彩虹集團: 華西證券股份有限公司關于成都彩虹電器（集團）股份有限公司繼續使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見

              華西證券股份有限公司

        關于成都彩虹電器（集團）股份有限公司

  繼續使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見

(資料圖片)

     華西證券股份有限公司（以下簡稱“華西證券”或“保薦機構”）作為成都

彩虹電器（集團）股份有限公司（以下簡稱“彩虹集團”或“公司”）持續督導

的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《深圳證券交易所股票上

市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——主板上市公司規范

運作》

  《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》

及《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 13 號——保薦業務》等法律法規

的要求，對彩虹集團繼續使用部分閑置募集資金進行現金管理事項進行了認真、

審慎的核查，現將核查情況說明如下：

     一、募集資金基本情況

     經中國證券監督管理委員會《關于核準成都彩虹電器（集團）股份有限公司

首次公開發行股票的批復》（證監許可〔2020〕3161號）核準，公司獲準向社會

公眾公開發行人民幣普通股股票（A股）2,030.00萬股，每股發行價為23.89元，

募集資金總額為人民幣48,496.70萬元，扣除發行費用（不含增值稅）后，實際募

集資金凈額為人民幣41,606.00萬元，上述募集資金已于2020年12月8日劃至指定

賬戶。四川華信（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）對募集資金的到位情況

進行了審驗，并出具了“川華信驗（2020）第0087號”《驗資報告》。

     公司對募集資金進行專戶存儲，公司及相關子公司已與開戶銀行、保薦機構

簽訂了《募集資金三方監管協議》。

     二、募集資金投資項目的基本情況

     根據公司披露的《首次公開發行股票招股說明書》，公司首次公開發行股票

募集資金扣除發行費用后，將全部用于以下項目：

序號         項目名稱            項目擬投入總額         募集資金擬投入金額

                     合計                     41,606.00 萬元               41,606.00 萬元

           截至2023年6月30日，公司累計使用募集資金6,130.80萬元，取得現金管理及

      利息收入凈額2,038.72萬元，募集資金余額為37,513.93萬元。

           三、前次使用暫時閑置募集資金進行現金管理的情況

           公司于2022年8月19日分別召開第十屆董事會第二次會議、第十屆監事會第

      二次會議，審議通過《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，

      同意在保證募集資金投資項目建設和公司正常經營資金需求的情況下，使用不超

      過人民幣20,000萬元（含本數）的閑置募集資金進行現金管理，使用期限自董事

      會審議通過之日起12個月內有效，在前述額度及決議有效期內，資金可循環滾動

      使用。

           根據前述授權，公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理，截至2023年8月7

      日尚未到期贖回的產品本金余額為8,000.00萬元，具體情況如下：

                                            產品      產品                    期末本

序                           產品   金額（萬                       預期年化

    受托人名稱       產品名稱                        起息      到期                    金余額             備注

號                           類型    元）                         收益率

                                             日      日                     （萬元）

              華泰證券股份        本金

                                                                                       已贖回取得

              有限公司聚益        保障

    華泰證券股份有                                 2022/   2022/   1.70%/3.10                    收益

      限公司                                    1/7     8/23    %/4.10%                   387,287.67

              （中證 500）收     益憑

                                                                                           元

                益憑證         證

                            人民                                                      已贖回取得

    中國民生銀行股                                 2022/   2022/

     份有限公司                                   4/20    8/23

                            款                                                      142,361.11 元

                                                                                       已贖回取得

                            人民

    中國民生銀行股                                 2022/   2022/                                 收益

     份有限公司                                   5/26    8/22                              135,666.67

                            款

                                                                                           元

                            人民                                                     已贖回取得

    中國民生銀行股                                 2022/   2022/

     份有限公司                                   6/29    8/23

                            款                                                      28,263.89 元

                            人民                                                     已贖回取得

    中國民生銀行股                                 2022/   2022/

     份有限公司                                   7/6     8/23

                            款                                                      98,666.67 元

    華泰證券股份有   華泰證券聚益        本金              2022/   2023/                              已贖回取得

      限公司     第 22638 號（滬   保障               8/30    2/21                                收益

              深 300）收益憑     型收                                                 258,904.11 元

                   證        益憑

                            證

              中金公司財富        本金

    中國國際金融股                                 2022/   2023/

     份有限公司                                   9/1     8/21

               期收益憑證        型

              中國工商銀行

    中國工商銀行股                                 2022/   2025/

     份有限公司                                   6/17    6/17

              存單（36 個月,     款                                                      1日

                可轉讓）

                            本金

              華泰證券恒益        保障

    華泰證券股份有                                 2023/   2023/

      限公司                                    2/23    8/17

                  憑證        益憑

                            證

          合計                                                        8,000.00

        四、本次使用部分閑置募集資金進行現金管理的基本情況

        前次使用暫時閑置募集資金進行現金管理授權將到期，根據公司募投項目建

      設計劃，募集資金在短期內出現部分閑置的情況。為此，董事會授權繼續使用部

      分閑置募集資金進行現金管理。

        （一）投資目的

        為提高資金利用效率，在不影響募集資金投資項目建設和正常經營的前提

      下，公司合理利用部分閑置募集資金進行現金管理，可以增加股東回報，提高資

      金使用效率。

        （二）額度及期限

        根據募集資金投資項目建設計劃和進度并考慮保持充足的流動性，公司擬繼

      續使用額度不超過人民幣20,000萬元（含本數）的閑置募集資金進行現金管理，

      購買安全性高、流動性好、風險低的保本型理財產品（包括但不限于結構性存款、

      銀行理財產品、大額存單、金融機構的收益型憑證等），使用期限自董事會審議

      通過之日起12個月內有效，在前述額度及決議有效期內，資金可循環滾動使用。

      現金管理到期后將及時歸還至募集資金專戶。

        （三）投資產品品種

     公司將按照相關規定嚴格控制風險，對投資產品進行嚴格評估，閑置募集資

金投資產品必須滿足：

括期限不超過12個月的保本型理財產品（包括但不限于結構性存款、銀行理財產

品、大額存單、金融機構的收益型憑證等）。

     上述投資產品不得質押，產品專用結算賬戶不得存放非募集資金或者用作其

他用途。

     （四）決議有效期限

     自董事會審議通過之日起 12 個月內有效。

     （五）實施方式

     授權董事長或公司管理層在有效期及額度范圍內行使決策權、簽署相關文件

并辦理有關事宜，包括但不限于：選擇合格的專業金融機構、明確現金管理金額、

期間、選擇產品/業務品種、簽署合同及協議等，公司財務部門負責具體組織實

施。

     （六）收益分配方式

     產品收益歸公司所有。

     （七）信息披露

     公司將按照《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公

司規范運作》等相關要求及時履行信息披露義務。

     五、投資風險分析及風險管理措施

     （一）投資風險分析

     盡管公司擬使用暫時閑置募集資金投向安全性高、流動性好的低風險投資產

品，但現金管理主要受貨幣政策、財政政策、產業政策等宏觀政策及相關法律法

規發生變化的影響，存有一定的系統性風險，同時該投資受市場波動影響存在收

益不能達到預期的風險。

     （二）風險管理措施

能力強的公司發行的產品。只與具有合法經營資質的金融機構進行交易，購買結

構性存款、銀行理財產品、大額存單、金融機構的收益型憑證等產品，嚴格控制

并篩選交易對象、投資產品品種。

資金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制投資風險。

項目進行全面檢查，并根據謹慎性原則，合理地預計各項投資可能發生的收益和

損失。

  六、對公司日常經營的影響

  公司堅持規范運作、防范風險、確保資產保值增值，在保證募集資金投資項

目建設和公司正常經營的前提下，使用部分暫時閑置募集資金投資安全性高、流

動性好的低風險保本型理財產品，不會影響募集資金投資項目建設的資金需要。

通過適時、適度的現金管理，有助于提高公司資金使用效率，增加資金收益，符

合公司發展和全體股東的利益，不屬于變相改變募集資金用途的情形。

  七、本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理所履行的程序

  （一）董事會審議情況

  第十屆董事會第六次會議審議通過《關于繼續使用部分閑置募集資金進行現

金管理的議案》，決定在保證募集資金投資項目建設和公司正常經營資金需求的

情況下，繼續使用不超過人民幣20,000萬元（含本數）的閑置募集資金進行現金

管理，購買安全性高、流動性好、風險低的保本型理財產品（包括但不限于結構

性存款、銀行理財產品、大額存單、金融機構的收益型憑證等），使用期限自董

事會審議通過之日起12個月內有效，在前述額度及決議有效期內，資金可循環滾

動使用。為提高工作效率、方便業務開展，授權董事長或公司管理層在有效期及

額度范圍內行使決策權并簽署相關文件，財務部門負責具體組織實施。

  （二）獨立董事意見

  公司對部分閑置募集資金進行現金管理的決策程序符合《深圳證券交易所上

市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》等相關規定的要求。在

保證募集資金投資項目建設和公司正常經營資金需求的情況下，決定繼續使用不

超過人民幣20,000萬元（含本數）的閑置募集資金進行現金管理，購買安全性高、

流動性好、風險低的保本型理財產品未與募集資金投資項目實施計劃相抵觸，不

會影響募投項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向的情形，有助于提高

公司資金使用效率，增加資金收益，不會損害公司及全體股東，特別是中小股東

的利益。

  基于此，全體獨立董事同意公司繼續使用部分閑置募集資金進行現金管理。

  （三）監事會審議情況

  公司第十屆監事會第五次會議審議通過《關于繼續使用部分閑置募集資金進

行現金管理的議案》。

  監事會認為，公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的決策程序符合《深

圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》等相關

規定。在保證募集資金投資項目建設和公司正常經營資金需求的情況下，決定繼

續使用不超過人民幣20,000萬元（含本數）的閑置募集資金進行現金管理，購買

安全性高、流動性好、風險低的保本型理財產品未與募集資金投資項目實施計劃

相抵觸，不會影響募投項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向的情形，

有助于提高公司資金使用效率，增加資金收益，不會損害公司及全體股東特別是

中小股東的利益。

  八、保薦機構的核查意見

  保薦代表人查閱了本次繼續使用部分閑置募集資金進行現金管理事項的相

關決策文件，對該事項進行了核查。經核查，保薦機構認為：

  本次彩虹集團繼續使用部分閑置募集資金進行現金管理的事項已經董事會、

監事會審議通過，全體獨立董事已發表明確同意的意見，履行了必要的審批程序；

彩虹集團本次繼續使用部分閑置募集資金進行現金管理的事項符合《深圳證券交

易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》等相關規定，在

保證募集資金投資項目建設和公司正常經營資金需求的情況下，決定使用不超過

人民幣20,000萬元（含本數）的閑置募集資金繼續進行現金管理，購買安全性高、

流動性好、風險低的保本型理財產品未與募集資金投資項目實施計劃相抵觸，不

會影響募投項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向的情形，有助于提高

公司資金使用效率，增加資金收益，不會損害公司及全體股東，特別是中小股東

的利益。

  綜上所述，華西證券對彩虹集團本次繼續使用部分閑置募集資金進行現金管

理事項無異議。

  以下無正文

  （本頁無正文，為《華西證券股份有限公司關于成都彩虹電器（集團）股份

有限公司繼續使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之簽字蓋章頁）

  保薦代表人簽字：

             唐忠富       周   晗

                           華西證券股份有限公司

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