聯(lián)合化學(xué): 中德證券有限責(zé)任公司關(guān)于龍口聯(lián)合化學(xué)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行部分限售股解禁上市流通的核查意見(jiàn)

              中德證券有限責(zé)任公司

           關(guān)于龍口聯(lián)合化學(xué)股份有限公司

   首次公開(kāi)發(fā)行部分限售股解禁上市流通的核查意見(jiàn)

(資料圖)

  中德證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中德證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為龍口聯(lián)合

化學(xué)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“聯(lián)合化學(xué)”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)

板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所

創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)

板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)聯(lián)合化學(xué)首次公開(kāi)發(fā)行部分限售股解禁上

市流通事項(xiàng)進(jìn)行了核查，核查情況及意見(jiàn)如下：

   一、公司首次公開(kāi)發(fā)行股票情況

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意龍口聯(lián)合化學(xué)股份有限公司首次公開(kāi)

發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》

         （證監(jiān)許可〔2022〕1176 號(hào)）同意注冊(cè)，并經(jīng)深圳證券交

易所同意，公司首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）2,000 萬(wàn)股，并于 2022 年 8

月 25 日在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市交易。首次公開(kāi)發(fā)行前，公司總股本為

限售條件流通股為：2,000.00 萬(wàn)股，占發(fā)行后總股本的 25.00%，有限售條件流通

股為 6,000.00 萬(wàn)股，占發(fā)行后總股本的比例為 75.00%。

  本次申請(qǐng)解除限售并上市流通的限售股為公司部分首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行

股份。申請(qǐng)解除限售并上市流通的股份數(shù)量為 4,500,000 股，占公司總股本的

  自公司首次公開(kāi)發(fā)行股票限售股形成至本核查意見(jiàn)出具之日，公司未發(fā)生因

股份增發(fā)、回購(gòu)注銷(xiāo)及利潤(rùn)分配、公積金轉(zhuǎn)增股本等導(dǎo)致公司股份變動(dòng)的情形。

   二、申請(qǐng)解除股份限售股東履行承諾情況

      本次申請(qǐng)解除股份限售的股東作出的承諾

  本次申請(qǐng)解除股份限售的股東共 2 名，分別為青島彼得海投資管理咨詢有限

公司、煙臺(tái)榕樹(shù)投資合伙企業(yè)（有限合伙）。上述股東在《龍口聯(lián)合化學(xué)股份有

限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說(shuō)明書(shū)》《龍口聯(lián)合化學(xué)股份有限

公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書(shū)》中作出的關(guān)于股份鎖定、

減持的承諾具體如下：

  青島彼得海投資管理咨詢有限公司承諾：“1、自公司完成 2020 年 7 月增資

擴(kuò)股的工商變更登記手續(xù)之日（即 2020 年 7 月 30 日）起 36 個(gè)月內(nèi)，并且自公

司股票上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)，本企業(yè)不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)所直接或

間接持有的公司本次發(fā)行前已發(fā)行的股份，也不由公司回購(gòu)本企業(yè)直接或者間接

持有的公司本次發(fā)行前已發(fā)行的股份。2、在本企業(yè)持股期間，若股份鎖定、流

通限制及減持的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、政策及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求發(fā)生變化，

則本企業(yè)愿意自動(dòng)適用變更后的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、政策及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

的要求。

   ”

  煙臺(tái)榕樹(shù)投資合伙企業(yè)（有限合伙）承諾：“1、自公司完成 2020 年 7 月增

資擴(kuò)股的工商變更登記手續(xù)之日（即 2020 年 7 月 30 日）起 36 個(gè)月內(nèi)，并且自

公司股票上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)，本企業(yè)不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)所直接

或間接持有的公司本次發(fā)行前已發(fā)行的股份，也不由公司回購(gòu)本企業(yè)直接或者間

接持有的公司本次發(fā)行前已發(fā)行的股份。2、在本企業(yè)持股期間，若股份鎖定、

流通限制的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、政策及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求發(fā)生變化，則

本企業(yè)愿意自動(dòng)適用變更后的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、政策及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的

要求。

  ”

       本次申請(qǐng)解除股份限售的股東履行承諾的情況

  截至本核查意見(jiàn)出具之日，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東在限售期內(nèi)均嚴(yán)格

履行了上述承諾，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

  本次申請(qǐng)解除限售的股東不存在非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金的情形，亦不存在公

司對(duì)其提供違規(guī)擔(dān)保的情形。

  三、本次解除限售股份的上市流通安排

序                                 所持限售股份          本次解除限售 本次實(shí)際可上市

           股東全稱(chēng)

號(hào)                                  總數(shù)（股）          數(shù)量（股） 流通數(shù)量（股）

           合計(jì)                         4,500,000      4,500,000         4,500,000

    四、本次解除限售前后股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

               本次變動(dòng)前                     本次變動(dòng)                 本次變動(dòng)后

    股份性質(zhì)     數(shù)量                   增加           減少           數(shù)量

                         比例                                              比例

            （股）                   （股）         （股）          （股）

一、有限售條

件股份

首發(fā)前限售股     60,000,000      75%            -   4,500,000   55,500,000     69.38%

二、無(wú)限售條

件股份

    合計(jì)     80,000,000   100.00%   4,500,000   4,500,000   80,000,000   100.00%

注 1：本次解除限售后的股本結(jié)構(gòu)以中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司最終辦理結(jié)

果為準(zhǔn)。

注 2：部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致。

    五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

    經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本次限售股份上市流通符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)

務(wù)管理辦法》

     《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

                      《深圳證券交易所上市公司

自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文

件的要求以及股東承諾的內(nèi)容；公司關(guān)于本次限售股份相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)

確、完整。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次限售股份解禁上市流通無(wú)異議。

    （以下無(wú)正文）

 （此頁(yè)無(wú)正文，為《中德證券有限責(zé)任公司關(guān)于龍口聯(lián)合化學(xué)股份有限公司

首次公開(kāi)發(fā)行部分限售股解禁上市流通的核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）

 保薦代表人：

             繆興旺         張少偉

                        中德證券有限責(zé)任公司

                           年     月   日

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