南凌科技: 招商證券股份有限公司關(guān)于南凌科技股份有限公司2023年半年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告

               招商證券股份有限公司

             關(guān)于南凌科技股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu)名稱：招商證券股份有限公司         被保薦公司簡(jiǎn)稱：南凌科技

【資料圖】

保薦代表人姓名：王黎祥               聯(lián)系電話：0755-83081312

保薦代表人姓名：張鵬                聯(lián)系電話：0755-83081312

一、保薦工作概述

             項(xiàng)目                    工作內(nèi)容

（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件         是

（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù)       0次

（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但不

限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集資金管

                       是

理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制

度）

（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度         是

（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù)           資金專戶資金變動(dòng)情況和大額資金

                          支取使用情況

（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露文件

                          是

一致

（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù)             1次

（2）列席公司董事會(huì)次數(shù)              1次

（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù)              1次

（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù)                 1次

（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送       是

（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及整改情況       不適用

（1）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)次數(shù)               4次

（2）發(fā)表非同意意見(jiàn)所涉問(wèn)題及結(jié)論意見(jiàn)           0次

（1）向本所報(bào)告的次數(shù)                   0次

（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容                  不適用

（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況              不適用

（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng)                否

（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容                  不適用

（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況              不適用

（1）培訓(xùn)次數(shù)                       1次

（2）培訓(xùn)日期                       2023 年 4 月 19 日

                              本次培訓(xùn)重點(diǎn)介紹了股份減持及上

（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容                    市公司投融資等方面的要求，并結(jié)

                              合相關(guān)具體案例進(jìn)行分析

二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題及采取的措施

           事項(xiàng)         存在的問(wèn)題                 采取的措施

外投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、財(cái)           無(wú)                     不適用

務(wù)資助、套期保值等）

                          無(wú)                     不適用

合保薦工作的情況

展、財(cái)務(wù)狀況、管理狀況、核心技           無(wú)                     不適用

術(shù)等方面的重大變化情況）

三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況

                                   未履行承諾的原因及解

    公司及股東承諾事項(xiàng)             是否履行承諾

                                      決措施

限售安排、相關(guān)股東持股及減持意向等承          是            不適用

諾

                            是            不適用

陳述或重大遺漏的承諾

                            是            不適用

動(dòng)的承諾

四、其他事項(xiàng)

         報(bào)告事項(xiàng)                       說(shuō)明

構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)及整改情               無(wú)

況

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年半年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告》之簽章頁(yè)）

 保薦代表人：

                王黎祥        張鵬

                         招商證券股份有限公司

                                年   月   日

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