建霖家居: 廈門建霖健康家居股份有限公司關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予及預留第一次授予部分限制性股票第一個解除限售期解鎖暨上市的公告

證券代碼：603408       證券簡稱：建霖家居     公告編號：2023-037

(資料圖)

          廈門建霖健康家居股份有限公司

    關于 2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃

    首次授予及預留第一次授予部分限制性股票

       第一個解除限售期解鎖暨上市的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

  如有董事對臨時公告內容的真實性、準確性和完整性無法保證或存在異議的，

公司應當在公告中作特別提示。

重要內容提示：

   ? 本次股票上市類型為股權激勵股份；股票認購方式為網下，上

市股數為 893,000 股。

   本次股票上市流通總數為 893,000 股。

   ? 本次股票上市流通日期為 2023 年 7 月 17 日。

   廈門建霖健康家居股份有限公司（以下簡稱“公司”

                         ）于 2023

年 4 月 28 日召開第二屆董事會第十九次會議和第二屆監事會第十

六次會議，會議審議通過《關于 2021 年股票期權與限制性股票激

勵計劃首次授予及預留第一次授予的第一個行權期行權條件及第

一個解除限售期解除限售條件成就的議案》

                  ，公司 2021 年股票期

權與限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”

                       ）首次授予

及預留第一次授予部分限制性股票第一個解除限售期解除限售條

件已經成就。具體內容詳見公司于 2023 年 4 月 29 日披露的《關

于 2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予及預留第一次

授予的第一個行權期行權條件及第一個解除限售期解除限售條件

成就的公告》（公告編號：2023-025）?，F將本次限制性股票解鎖

暨上市相關情況公告如下：

  一、本次激勵計劃批準及實施情況

  （一）本次激勵計劃主要內容

  公司 2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃包括股票期權激

勵計劃與限制性股票激勵計劃兩部分，股票來源為公司向激勵對

象定向發行本公司 A 股普通股股票。本次激勵計劃擬向激勵對象

授予權益總計 500.00 萬股，約占本次激勵計劃草案公告時公司股

本總額 44,668.00 萬股的 1.12%。其中，首次授予股票期權 222.50

萬份，限制性股票 222.50 萬股，合計約占本次激勵計劃草案公告

時公司股本總額 44,668.00 萬股的 1.00%，占擬授予權益總額的

占本次激勵計劃公告時公司股本總額 44,668.00 萬股的 0.12%，預

留部分占擬授予權益總額的 11.00%。

  （二）本次激勵計劃已履行的相關審批程序

會議通過《<2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）>及

其摘要》

   《2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦

法》

 《關于提請股東大會授權董事會辦理公司 2021 年股票期權與

限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》

                ，公司獨立董事對本激勵計

劃的相關議案發表了獨立意見。

會議通過《<2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）>及

其摘要》

   《2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦

法》

 《關于核查<2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予

激勵對象名單>的議案》

          。

予激勵對象的名單在公司內部以張榜公告的方式進行了公示，在

公示期內，公司監事會未接到與本激勵計劃首次授予激勵對象有

關的任何異議。2021 年 11 月 24 日，公司監事會披露了《監事會

關于公司 2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對

象名單的核查意見及公示情況說明》

               。

會，審議通過了《<2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）>

及其摘要》

    《2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理

辦法》及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司 2021 年股票期

權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》

                  ，公司隨即披露了《關

于 2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵

對象買賣公司股票情況的自查報告》

               。

和第二屆監事會第八次會議，審議通過《關于向公司 2021 年股票

期權與限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予股票期權與限制性

股票的議案》

     ，公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見，監事會

對本次授予事宜進行了核實。

議和第二屆監事會第九次會議，審議通過《關于向公司 2021 年股

票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象授予預留部分股票期權與

限制性股票的議案》，公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見，

監事會對預留授予部分股票期權與限制性股票的激勵對象名單進

行了核實。

分授予激勵對象的名單在公司內部以張榜公告的方式進行了公示，

在公示期內，公司監事會未接到與本激勵計劃預留部分授予激勵

對象有關的任何異議。2021 年 12 月 24 日，公司監事會披露了《監

事會關于公司 2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃預留部分授

予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》

                   。

性股票激勵計劃首次授予限制性股票的登記工作，并于 2021 年 12

月 22 日披露了《關于 2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃限

制性股票首次授予登記完成的公告》

               。

性股票激勵計劃首次授予股票期權的登記工作，并于 2021 年 12

月 23 日披露了《關于 2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃股

票期權首次授予登記完成的公告》

              。

性股票激勵計劃預留部分授予股票期權與限制性股票的登記工作，

并于 2022 年 1 月 14 日披露了《關于 2021 年股票期權與限制性股

票激勵計劃股票期權預留部分授予登記完成的公告》《關于 2021

年股票期權與限制性股票激勵計劃限制性股票預留部分授予登記

完成的公告》

     。

議和第二屆監事會第十一次會議，審議通過《關于調整 2021 年股

票期權與限制性股票激勵計劃股票期權行權價格的議案》

                        ，公司獨

立董事對此發表了獨立意見，監事會對此發表了核查意見。

會議和第二屆監事會第十三次會議，審議通過《關于調整 2021 年

股票期權與限制性股票激勵計劃剩余預留部分限制性股票授予價

格的議案》

    《關于向公司 2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃

激勵對象授予剩余預留部分股票期權與限制性股票的議案》，公司

獨立董事對相關事項發表了獨立意見，監事會對剩余預留授予部

分股票期權與限制性股票的激勵對象名單進行了核實。

留授予激勵對象的名單在公司內部以張榜公告的方式進行了公示，

在公示期內，公司監事會未接到與本激勵計劃剩余預留授予激勵

對象有關的任何異議。2022 年 11 月 11 日，公司監事會披露了《監

事會關于公司 2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃剩余預留部

分激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》

                   。

性股票激勵計劃剩余預留部分股票期權與限制性股票的授予登記

工作，并于 2022 年 11 月 19 日披露了《2021 年股票期權與限制性

股票激勵計劃剩余預留部分授予結果公告》

                  。

議和第二屆監事會第十五次會議，審議通過《關于調整 2021 年股

票期權與限制性股票激勵計劃首次授予及預留第一次授予限制性

股票回購價格的議案》

         《關于 2021 年股票期權與限制性股票激勵

計劃回購注銷部分限制性股票及注銷部分股票期權的議案》

                         ，公司

獨立董事對相關事項發表了獨立意見。

議和第二屆監事會第十六次會議，審議通過《關于 2021 年股票期

權與限制性股票激勵計劃首次授予及預留第一次授予的第一個行

權期行權條件及第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》

                          ，公

司獨立董事對相關事項發表了獨立意見。

與限制性股票激勵計劃限制性股票回購注銷實施公告》

                       。

議和第二屆監事會第十七次會議，審議通過《關于調整 2021 年股

票期權與限制性股票激勵計劃股票期權行權價格的議案》

                        ，公司獨

立董事對此發表了獨立意見，監事會對此發表了核查意見。

  （三）本次激勵計劃限制性股票授予情況

                                                  授予后限

批次       授予日期        授予價格       授予數量       授予人數   制性股票

                                                  剩余數量

首次授予   2021年11月29日   6.89元/股    222.50萬股    60人   27.50萬股

預留第一

 次授予

剩余預留

 授予

    注：

     （1）因公司 2021 年度利潤分派已實施完畢，本次激勵計劃剩余預留授予

的限制性股票授予價格由 6.89 元/股調整為 6.496 元/股。

    （2）因首次授予的 3 名激勵對象和剩余預留授予的 1 名激勵對象因主動離職

而不再具備激勵對象資格，公司已對其持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股

票合計 8.75 萬股進行回購注銷，其中首次授予 6.75 萬股、剩余預留授予 2 萬股。

    （四）本次激勵計劃的解除限售情況

    本次為公司 2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予

及預留第一次授予部分限制性股票的第一個解除限售期。

    二、本次激勵計劃首次授予及預留第一次授予第一個解除限

售期解除限售條件說明

    根據《公司 2021 年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）

                                 》

（以下簡稱“《激勵計劃（草案）》”）的相關規定，首次授予的限

制性股票第一個限售期為自首次授予登記完成之日起 12 個月，第

一個解除限售期為自首次授予登記完成之日起 12 個月后的首個交

易日起至首次授予登記完成之日起 24 個月內的最后一個交易日當

日止；預留第一次授予的限制性股票第一個限售期為自預留授予

登記完成之日起 12 個月，第一個解除限售期為自預留授予登記完

成之日起 12 個月后的首個交易日起至預留授予登記完成之日起

制性股票登記完成日為 2021 年 12 月 20 日，預留第一次授予的限

制性股票登記完成日為 2022 年 1 月 12 日，首次授予及預留第一

次授予的限制性股票的第一個限售期均已屆滿。

序                               符合解除限售條件的情況

          解除限售需滿足的條件

號                                   說明

    （1）最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計 足解除限售條件。

    師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

    （2）最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊

    會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報

    告；

    （3）上市后最近 36 個月內出現過未按法律法規、

    公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；

    （4）法律法規規定不得實行股權激勵的；

    （5）中國證監會認定的其他情形。

    激勵對象未發生如下任一情形：

    （1）最近 12 個月內被證券交易所認定為不適當

    人選；

    （2）最近 12 個月內被中國證監會及其派出機構

    認定為不適當人選；

    （3）最近 12 個月內因重大違法違規行為被中國

                             激勵對象未發生前述情

                             形，滿足解除限售條件。

    措施；

    （4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、

    高級管理人員情形的；

    （5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵

    的；

    （6）中國證監會認定的其他情形。

    公司層面業績考核要求：

                                 公司 2022 年歸屬于上市公

    首次授予及預留第一次授予的股票期權與限制性

                                 司股東的凈利潤為 4.58 億

    股票第一個解除限售期公司層面業績考核要求

                                 元 ， 較 2021 年 增 長

    增長率不低于 20%。

                                 核要求已達標，滿足解除

    注：上述“凈利潤”指經審計的歸屬于上市公司 限售條件。

    股東的凈利潤。

    激勵對象個人層面績效考核要求：

                             除 3 名首次授予激勵對象

    激勵對象個人層面的績效考核按照公司內部績效

                             因離職不滿足解除限售條

    考核相關制度實施，依照激勵對象個人的績效考

                             件外，其余 57 名首次授予

    核結果確定其解除限售的比例，激勵對象個人當

                             激勵對象及 1 名預留第一

    年實際解除限售額度=個人當年計劃解除限售額

    度×當年公司層面解除限售比例×個人考核解除

                             個人績效考核結果均為

    限售比例。

                             “優秀（A）”或“良好（B）”，

    激勵對象個人的績效考核結果分為優秀（A）、良 個人考核解除限售比例均

    好（B）、合格（C）、未達標（D）四個檔次，根據 為 100%。

    下表確定激勵對象解除限售的比例：

                               未達

             優秀 良好 合格

   績效考核結果                       標

             （A） （B） （C）

                               （D）

   個人考核解除限

     售比例

  若激勵對象上一年度個人績效考核為“合格”及

  以上，激勵對象可按照本激勵計劃規定的比例分

  批次解除限售；若激勵對象上一年度個人績效考

  核為“未達標”，公司將按照本激勵計劃的規定，

  取消該激勵對象當期解除限售資格，該激勵對象

  對應考核當年計劃解除限售的限制性股票不得解

  除限售，由公司按授予價格回購注銷。

   綜上所述，公司董事會認為，公司 2021 年股票期權與限制性

股票激勵計劃首次授予及預留第一次授予第一個解除限售期解除

限售條件均已成就。根據本次激勵計劃的解除限售安排，首次授

予及預留第一次授予限制性股票第一個解除限售期可解除限售數

量占已獲授限制性股票數量比例均為 40%，同意為符合條件的 57

名首次授予激勵對象及 1 名預留第一次授予激勵對象辦理解除限

售事宜。本次合計可解除限售的限制性股票數量為 89.30 萬股，

其中首次授予 86.30 萬股，預留第一次授予 3.00 萬股。

   三、本次解除限售的具體情況

   （一）本次限制性股票解除限售的具體情況

授予日為 2021 年 12 月 13 日。

股，預留第一次授予 3.00 萬股。

一次授予 1 人。

                                  本次可解除    本次解除限

                        已獲授予限

                                  限售限制性    售數量占已

 類別     姓名        職務    制性股票數

                                  股票數量     獲授予限制

                        量（萬股）

                                  （萬股）     性股票比例

       涂序斌    董事、副總經理    20.00     8.00     40.00%

       張益升    董事、副總經理    16.00     6.40     40.00%

       翁偉斌      財務負責人     5.00     2.00     40.00%

首次授予

       許士偉      董事會秘書     3.25     1.30     40.00%

       核心及骨干人員、董事會認

        為需要激勵的其他人員       171.50    68.60    40.00%

             （53 人）

       首次授予小計           215.75     86.30   40.00%

預留第一

       徐俊斌      副總經理      7.50     3.00     40.00%

 次授予

         合計             223.25     89.30   40.00%

     四、本次解鎖的限制性股票上市流通安排及股本結構變動情

況

    （一）本次解鎖的限制性股票上市流通日：2023 年 7 月 17

日。

    （二）本次解鎖的限制性股票上市流通數量：89.30 萬股，占

公司當前總股本的比例為 0.20%，其中首次授予 86.30 萬股，預留

第一次授予 3.00 萬股。

    （三）董事和高管本次解鎖的限制性股票的鎖定和轉讓限制

年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的 25%，在離職后

半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

司股票在買入后 6 個月內賣出，或者在賣出后 6 個月內又買入，

由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會將收回其所得收益；

減持公司股票還需遵守《上市公司股東、董監高減持股份的若干

規定》

  《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人

員減持股份實施細則》等相關規定。

相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》中對公司董事和高

級管理人員持有股份轉讓的有關規定發生了變化，則這部分激勵

對象轉讓其所持有的公司股票，應當符合轉讓時修訂后的《公司

法》

 《證券法》等相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的

規定。

  （四）本次限制性股票解鎖后公司股本結構變動情況：

                                         單位：股

      類別    本次變動前          本次變動數        本次變動后

有限售條件的流通股    333,073,867     -893,000   332,180,867

無限售條件的流通股    116,018,633      893,000   116,911,633

      總計     449,092,500            0   449,092,500

 注：以上股本結構的變動情況以相關事項完成后中國證券登記結算有限公司

上海分公司出具的股本結構表為準。

  五、監事會意見及對激勵對象名單核實情況

  經核查，監事會認為：公司 2021 年股票期權與限制性股票激

勵計劃首次授予及預留第一次授予部分第一個行權期行權條件及

第一個解除限售期解除限售條件已成就，符合《管理辦法》

                         《激勵

計劃（草案）

     》等關于行權條件與解除限售條件的規定；公司監事

會對激勵對象名單進行核查，激勵對象的行權與解除限售資格合

法、有效，不存在損害公司及股東利益的情形。綜上，監事會同

意為符合條件的 57 名首次授予激勵對象及 1 名預留第一次授予激

勵對象辦理行權及解除限售事宜。

  六、獨立董事意見

  經核查，公司獨立董事認為：公司 2021 年股票期權與限制性

股票激勵計劃首次授予及預留第一次授予部分第一個行權期行權

條件及第一個解除限售期解除限售條件已經成就，本次激勵計劃

行權條件與解除限售條件符合《管理辦法》和《激勵計劃（草案）》

等的相關規定，且公司及激勵對象均未發生不得行權或解除限售

的情形；該事項決策程序合法合規，不存在損害公司及股東利益

的情形。因此，我們同意為符合條件的 57 名首次授予激勵對象及

  七、法律意見書的結論性意見

  北京海潤天睿律師事務所律師認為：本次行權及解除限售目

前階段已取得必要的批準和授權；本次行權及解除限售事項符合

《激勵計劃（草案）》的規定，符合《激勵管理辦法》等有關法律

法規及規范性文件的規定。本次行權及解除限售尚需按照《激勵

管理辦法》等相關規定在規定期限內進行信息披露并依法辦理相

應后續手續。

  特此公告。

廈門建霖健康家居股份有限公司董事會

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