東材科技: 四川東材科技集團(tuán)股份有限公司關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一期解除限售條件成就的公告

證券代碼：601208         證券簡稱：東材科技           公告編號(hào)：2023-059

【資料圖】

轉(zhuǎn)債代碼：113064         轉(zhuǎn)債簡稱：東材轉(zhuǎn)債

              四川東材科技集團(tuán)股份有限公司

     關(guān)于 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分

              第一期解除限售條件成就的公告

  本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重

大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

   重要內(nèi)容提示：

   ? 公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）首次授予

部分第一個(gè)限售期已于 2023 年 7 月 7 日屆滿，相應(yīng)的解除限售條件已經(jīng)成就。

本次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 267 人，可申請(qǐng)解除限售的限制性股票數(shù)

量合計(jì) 835.65 萬股，占當(dāng)前公司股本總額 917,714,610 股的 0.91%。

   ? 上市流通時(shí)間：本次限制性股票辦理完成解除限售手續(xù)后、在上市流通

前，公司將發(fā)布相關(guān)提示性公告，敬請(qǐng)投資者關(guān)注。

   ? 鑒于公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券“東材轉(zhuǎn)債”正處于轉(zhuǎn)股期，公司股本

隨時(shí)都在變化，公司股本總額 917,714,610 股為董事會(huì)召開前一交易日（2023 年

“本公司”）召開第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通

過了《關(guān)于 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一期解除限售條件成就

的議案》，現(xiàn)將具體事項(xiàng)說明如下：

   一、已履行的審批程序和信息披露情況

了《關(guān)于公司<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)

于公司<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)

股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事

就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益

的情形發(fā)表了獨(dú)立意見。同日，公司召開第五屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過

了《關(guān)于公司<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)

于公司<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于公司

<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》等議案，公

司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)通過內(nèi)部 OA 系統(tǒng)進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)

未收到與本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2022 年 5 月 17 日，公司監(jiān)事

會(huì)披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見及

公示情況說明》。

于公司<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司

<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大

會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》、《關(guān)于公司<2022 年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》等議案。公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)

劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定限制性股票授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激

勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜。2022 年 5 月

賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首

次授予激勵(lì)對(duì)象名單、授予權(quán)益數(shù)量和價(jià)格的議案》和《關(guān)于向公司 2022 年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)前述

議案發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確

定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核

查意見。

劃首次授予結(jié)果公告》，首次授予部分限制性股票的登記日為 2022 年 7 月 8 日。

第三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授

予預(yù)留部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為

授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。

監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

劃預(yù)留授予結(jié)果公告》，預(yù)留授予部分限制性股票的登記日為 2023 年 5 月 15

日。

第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授

予限制性股票回購價(jià)格的議案》、

              《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》和《關(guān)

于 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次部分授予第一期解除限售條件成就的議案》。

公司獨(dú)立董事對(duì)前述議案發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)就回購注銷部分限制性股票事

項(xiàng)發(fā)表了核查意見。

     二、解除限售條件成就的說明

  根據(jù)公司《2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“《激勵(lì)計(jì)

劃（草案）》”或“本激勵(lì)計(jì)劃”）的相關(guān)規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性

股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：

  解除限售期              解除限售時(shí)間             解除限售比例

             自相應(yīng)授予的限制性股票登記完成之日起 12 個(gè)月

第一個(gè)解除限售期                                  30%

             后的首個(gè)交易日起至相應(yīng)授予的限制性股票登記

                   完成之日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

                   自相應(yīng)授予的限制性股票登記完成之日起 24 個(gè)月

     第二個(gè)解除限售期      后的首個(gè)交易日起至相應(yīng)授予的限制性股票登記          30%

                   完成之日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

                   自相應(yīng)授予的限制性股票登記完成之日起 36 個(gè)月

     第三個(gè)解除限售期      后的首個(gè)交易日起至相應(yīng)授予的限制性股票登記          40%

                   完成之日起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

       如上所述，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期為自首次授予的限制

     性股票登記完成之日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予的限制性股票登記

     完成之日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止。本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分的授

     予日為 2022 年 6 月 15 日，登記日為 2022 年 7 月 8 日，首次授予部分的第一個(gè)

     限售期已于 2023 年 7 月 7 日屆滿。

       解除限售期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可解除

     限售：

 激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票首次授予部分第一期解除限售條件            是否達(dá)到解除限售條件的說明

（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或

者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意

                                       公司未發(fā)生前述情形，滿足解除限售

見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

                                               條件。

（3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開

承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

（5）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

                                       激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前述情形，滿足解除

（3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)

                                       限售條件。

構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形

的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

本激勵(lì)計(jì)劃的首次授予部分第一個(gè)解除限售期的解除限售業(yè)績考核

目標(biāo)如下表所示：

                                                   以 2021 年凈利潤 334,281,669.79 元為

          考核指標(biāo)              考核年度      2022 年

       凈利潤增長率             目標(biāo)值（A）       40%         基數(shù)，公司 2022 年剔除當(dāng)年度股份

  （以 2021 年凈利潤為基數(shù)）        觸發(fā)值（B）       20%         支付費(fèi)用影響后的凈利潤為

          凈利潤增長率的實(shí)際完成度（X）                          480,056,647.91 元，實(shí)際達(dá)成的凈利

          當(dāng) X≥A               M=100%

                                                   目標(biāo)值（A）要求，滿足解除限售條

        當(dāng) A＞X≥B             M=(1+X)/(1+A)

                                                   件，公司層面可解除限售比例

          當(dāng) X＜B                 M=0

                                                   M=100%。

  注：上述“凈利潤”指標(biāo)均以歸屬于上市公司股東的凈利潤，

并以剔除公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的股份支付費(fèi)

用影響的數(shù)值作為計(jì)算依據(jù)。

  根據(jù)公司《2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》

                              （以

下簡稱“《考核管理辦法》”）的相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人層面的

考核按照公司現(xiàn)行薪酬與考核的相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施，個(gè)人層面可解

除限售比例按下表考核結(jié)果確定：                                    本次可解除限售的 267 名激勵(lì)對(duì)象考

考評(píng)結(jié)果（S）    S≥90   90＞S≥80   80＞S≥60         S＜60   評(píng)結(jié)果均為優(yōu)秀，本期個(gè)人層面可解

 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)     優(yōu)秀（A） 良好（B） 合格（C） 不合格（D）                 除限售比例均為 100%。

 標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)       1.0     0.8        0.6           0

  若各年度公司層面業(yè)績考核達(dá)標(biāo)，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除

限售額度＝公司層面可解除限售比例（M）×標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)（N）×個(gè)人

當(dāng)年計(jì)劃解除限售額度。

     綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的首次授予部分第一個(gè)限

   售期已屆滿，相應(yīng)的解除限售條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司 2021 年年度股東大會(huì)的

   授權(quán)，同意公司在限售期屆滿后按照本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定辦理首次授予部分第

   一期解除限售的相關(guān)事宜。

     三、本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一期解除限售情況

                                         本次可解除限    本次實(shí)際解除    剩余未解除限

                              獲授的限制

                                         售的限制性股    限售的限制性    售的限制性

序號(hào)    姓名           職務(wù)         性股票數(shù)量

                                          票數(shù)量       股票數(shù)量      股票數(shù)量

                              （萬股）

                                         （萬股）       （萬股）      （萬股）

中層管理人員、核心基層管理人員及核心

     技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員（258 人）

             合計(jì)               2,785.50    835.65    835.65    1,949.85

         注：（1）根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，首次授予的激勵(lì)對(duì)象中

      有 4 名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，董事會(huì)審議決定回購注銷上述 4 名激

      勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計(jì) 24.00 萬股。

         （2）激勵(lì)對(duì)象中唐安斌、曹學(xué)、熊玲瑤、李剛、羅春明、李文權(quán)、周友、敬國仁、陳杰為

      公司董事、高級(jí)管理人員，其所持限制性股票解除限售后，將根據(jù)《公司法》《上海證券交易所

      上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

         四、本次解除限售的決策程序?

         （一）董事會(huì)審議情況

         公司于 2023 年 7 月 10 日召開第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議，以 4 票同意、0 票

      反對(duì)、0 票棄權(quán)，審議通過了《關(guān)于 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分

      第一期解除限售條件成就的議案》，同意公司在限售期屆滿后按照本激勵(lì)計(jì)劃的

      相關(guān)規(guī)定辦理首次授予部分第一期解除限售的相關(guān)事宜。

         （二）監(jiān)事會(huì)審議情況

  公司于 2023 年 7 月 10 日召開第六屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，以 3 票同意、0 票

反對(duì)、0 票棄權(quán)，審議通過了《關(guān)于 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分

第一期解除限售條件成就的議案》。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司 2022 年限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)限售期已屆滿且相應(yīng)解除限售的條件已經(jīng)成就，本次解

除限售事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、

公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》與《考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次

可解除限售的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為 267 名激勵(lì)對(duì)象解除限售的主體資

格合法、有效，同意公司對(duì)上述 267 名激勵(lì)對(duì)象所獲授的 835.65 萬股限制性股

票進(jìn)行解除限售并辦理相關(guān)股份上市流通事宜。

  五、獨(dú)立董事意見

的不得實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，且未發(fā)生

《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的不得解除限售的情形。

解除限售條件已經(jīng)成就，本次可解除限售的 267 名激勵(lì)對(duì)象均符合解除限售資格

條件，其作為本次解除限售的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效。

等相關(guān)規(guī)定，董事會(huì)審議程序合法合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

共同持續(xù)發(fā)展的理念，激勵(lì)長期價(jià)值的創(chuàng)造，有利于促進(jìn)公司的長期穩(wěn)定發(fā)展。

部門規(guī)章和規(guī)范性文件及《公司章程》中的有關(guān)規(guī)定回避表決，相關(guān)議案均由非

關(guān)聯(lián)董事審議。

  綜上，我們一致同意對(duì)滿足本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一期解除限售條件的

辦理相應(yīng)的解除限售手續(xù)。

  六、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)核查意見

  經(jīng)核查，公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)認(rèn)為：本次可解除限售激勵(lì)對(duì)象的資

格符合《管理辦法》、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等的相關(guān)規(guī)定；公司層面業(yè)績指標(biāo)

等其它解除限售條件均已達(dá)成，且激勵(lì)對(duì)象可解除限售的限制性股票數(shù)量與其在

考核年度內(nèi)的考核結(jié)果相符，同意公司在限售期屆滿后辦理相應(yīng)限制性股票解除

限售事宜。

  七、法律意見書結(jié)論性意見

  泰和泰律師事務(wù)所對(duì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一期解除限售事項(xiàng)出具

的法律意見書，認(rèn)為：

  截至本法律意見書出具之日：公司本次調(diào)整回購價(jià)格、回購注銷及解除限售

相關(guān)事項(xiàng)已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，本次回購注銷事項(xiàng)尚需提交公司股東

大會(huì)審議批準(zhǔn)，符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；公司本次

調(diào)整回購價(jià)格、回購注銷及解除限售的內(nèi)容符合《管理辦法》

                          《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》

的相關(guān)規(guī)定。

  八、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見

  上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第

一期解除限售事項(xiàng)出具的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，認(rèn)為：

  截至本報(bào)告出具日，東材科技和本次解除限售的激勵(lì)對(duì)象均符合《激勵(lì)計(jì)劃

（草案）》規(guī)定的解除限售所必須滿足的條件，本次解除限售已取得必要的批準(zhǔn)

和授權(quán)，符合《公司法》《證券法》以及《管理辦法》等法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不存

在損害上市公司及全體股東利益的情形。公司本次解除限售尚需按照《管理辦法》

及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行信息披露和向上海證券交

易所辦理相應(yīng)后續(xù)手續(xù)。

  九、備查文件

票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整首次及預(yù)留授予限制性股票回購價(jià)格、回購注銷部分限制性股票

和首次授予第一期解除限售條件成就相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書

份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一期解除限售及回購注銷事

項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告

  特此公告。

                  四川東材科技集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

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