當前通訊！科華生物: 關于不向下修正“科華轉債”轉股價格的公告

證券代碼：002022         證券簡稱：科華生物

(相關資料圖)

                                         公告編號：2023-060

債券代碼：128124         債券簡稱：科華轉債

              上海科華生物工程股份有限公司

   本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記

載、誤導性陳述或重大遺漏。

   特別提示：

司”）股票已出現在任意連續 20 個交易日中至少有 10 個交易日的收盤價低于當期

轉股價格的 90%的情形，已觸發“科華轉債”轉股價格的向下修正條款。

《關于不向下修正“科華轉債”轉股價格的議案》，公司董事會決定本次不向下修正

“科華轉債”轉股價格，且自本次董事會審議通過之日起未來六個月（即 2023 年 6

月 22 日至 2023 年 12 月 21 日）內，如再次觸發“科華轉債”轉股價格向下修正條

款，亦不提出向下修正方案。自本次董事會審議通過之日起滿六個月之后，從 2023

年 12 月 22 日開始重新起算，若再次觸發“科華轉債”的轉股價格向下修正條款，

公司將按照《上海科華生物工程股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》

（以下簡稱“《募集說明書》”）的約定及時履行后續審議程序和信息披露義務。

   一、可轉換公司債券基本情況

   （一）基本情況

   經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）《關于核準上海科華生物工

程股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》

                     （證監許可［2020］970 號）核準，

公司于 2020 年 7 月 28 日公開發行了 738.00 萬張可轉換公司債券，每張面值 100

元，發行總額 73,800.00 萬元。經深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）“深證上

[2020]731 號”文同意，公司 73,800.00 萬元可轉債于 2020 年 8 月 20 日起在深交

所掛牌交易，債券簡稱“科華轉債”，債券代碼“128124”。

   （二）轉股價格調整情況

   根據有關規定和《募集說明書》的約定，本次發行的可轉換公司債券轉股期限

自 2021 年 2 月 3 日起可轉換為公司股份，可轉債的初始轉股價格為 21.50 元/股。

轉換公司債券轉股價格的公告》（公告編號：2020-100），因回購注銷部分限制性股

票導致公司總股本減少，

          “科華轉債”轉股價由 21.50 元/股調整為 21.51 元/股，調

整后的轉股價格自 2020 年 12 月 24 日生效。

告編號：2021-054），因公司第二期股權激勵計劃行權及實施 2020 年度權益分派，

“科華轉債”的轉股價格由 21.51 元/股調整為 21.30 元/股，調整后的轉股價格自

轉股價格的公告》

       （公告編號：2021-112），因公司辦理完成了 19 名股權激勵對象限

制性股票的回購注銷事宜，合計注銷 475,800 股，“科華轉債”轉股價由 21.30 元/

股調整為 21.31 元/股，調整后的轉股價格自 2021 年 12 月 30 日起生效。

                                          （公

告編號：2022-047），因公司第二期股權激勵計劃行權及實施 2021 年度權益分派，

“科華轉債”的轉股價格由 21.31 元/股調整為 21.24 元/股，調整后的轉股價格自

轉股價格的公告》（公告編號：2022-110），公司第二期股權激勵計劃激勵對象行權

及公司辦理完成了 4 名股權激勵對象限制性股票的回購注銷，合計注銷 22,500 股。

根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的相關條款，經計算，

                          “科華轉債”轉股價格

不變，仍為 21.24 元/股。

                                          （公

告編號：2023-048），因公司實施 2022 年度權益分派，“科華轉債”的轉股價格由

     二、可轉債轉股價格向下修正條款

   根據《募集說明書》，公司本次發行的可轉換公司債券轉股價格向下修正條款如

下：

  （1）修正權限與修正幅度

  在本次發行的可轉債存續期間，當公司股票在任意連續 20 個交易日中至少有

下修正方案并提交公司股東大會表決。

  上述方案須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過方可實施。股東

大會進行表決時，持有本次發行的可轉債的股東應當回避。修正后的轉股價格應不

低于該次股東大會召開日前二十個交易日和前一交易日公司股票交易均價。同時，

修正后的轉股價格不應低于最近一期經審計的每股凈資產值和股票面值。

  若在前述 20 個交易日內發生過因除權、除息等引起公司轉股價格調整的情形，

則轉股價格調整日前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價計算，在轉股價格調整

日及之后的交易日按調整后的轉股價格和收盤價計算。

  （2）修正程序

  如公司決定向下修正轉股價格時，公司須在中國證監會指定的信息披露報刊及

互聯網網站上刊登股東大會決議公告，公告修正幅度和股權登記日及暫停轉股期間。

從股權登記日后的第一個交易日（即轉股價格修正日），開始恢復轉股申請并執行修

正后的轉股價格。

  若轉股價格修正日為轉股申請日或之后，轉換股份登記日之前，該類轉股申請

應按修正后的轉股價格執行。

  三、關于不向下修正轉股價格的具體內容

  截至 2023 年 6 月 21 日，公司股票存在任意連續 20 個交易日中至少有 10 個交

易日的收盤價低于當期轉股價格的 90%的情形，已觸發“科華轉債”轉股價格的向下

修正條款。董事會基于對公司長期穩健發展與內在價值的信心，經綜合考慮公司的

基本情況、股價走勢、市場環境及“科華轉債”尚余存續期較長等多重因素，公司

董事會決定本次不行使“科華轉債”的轉股價格向下修正的權利，且在未來六個月

內（即 2023 年 6 月 22 日至 2023 年 12 月 21 日），如再次觸及可轉債的轉股價格向

下修正條款，亦不提出向下修正方案。自本次董事會審議通過之日起滿六個月之后，

從 2023 年 12 月 22 日開始重新起算，若再次觸發“科華轉債”轉股價格向下修正條

款，公司將按照《募集說明書》的約定及時履行后續審議程序和信息披露義務。敬

請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。

        上海科華生物工程股份有限公司董事會

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