東方中科: 關(guān)于2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)行權(quán)、解除限售期行權(quán)、解除限售條件成就的公告

證券代碼：002819   證券簡(jiǎn)稱：東方中科     公告編號(hào)：2023-041

(相關(guān)資料圖)

       北京東方中科集成科技股份有限公司

關(guān)于 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分

 第一個(gè)行權(quán)/解除限售期行權(quán)/解除限售條件成就的公告

  本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，

沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  特別提示：

條件的激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 7 人，可行權(quán)的期權(quán)數(shù)量為 7.00 萬(wàn)份，占目前

公司總股本比例為 0.0229%。行權(quán)價(jià)格為 31.95 元/份，行權(quán)模式為自

主行權(quán)；

合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 10 人，可解除限售的限制性股票數(shù)

量為 12.50 萬(wàn)股，占目前公司總股本比例為 0.0409%。

方可行權(quán)/解除限售，屆時(shí)公司將另行公告，敬請(qǐng)投資者注意。

  北京東方中科集成科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2023

年 6 月 8 日召開(kāi)的第五屆董事會(huì)第十九次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第十六

次會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃預(yù)留授予部分第一個(gè)行權(quán)/解除限售期的行權(quán)/解除限售條件成就的

議案》

  ，董事會(huì)認(rèn)為公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以

下簡(jiǎn)稱“《2020 年激勵(lì)計(jì)劃》”或“本次激勵(lì)計(jì)劃”）預(yù)留授予部分第一

個(gè)行權(quán)/解除限售期行權(quán)/解除限售條件已滿足，并同意根據(jù)公司 2020

年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的相關(guān)授權(quán)，為符合解除限售條件的

激勵(lì)對(duì)象辦理行權(quán)/解除限售事宜。現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

  一、本次激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述及已履行的相關(guān)審批程序

過(guò)了《關(guān)于<北京東方中科集成科技股份有限公司 2020 年股票期權(quán)與

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

                     《關(guān)于公司<2020 年

股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》等相關(guān)

議案。公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)上述相關(guān)議案并發(fā)表

同意意見(jiàn)。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。公司于

北京東方中科集成科技股份有限公司實(shí)施股票期權(quán)與限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃的批復(fù)》

      （科資發(fā)股字〔2020〕55 號(hào)）

                      ，原則同意東方中科實(shí)施

本次股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。

工郵箱將公司本次擬激勵(lì)對(duì)象名單及職位予以公示。截止公示期滿，

公司監(jiān)事會(huì)未收到任何人對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象提出任何異議。2020 年 5

月 9 日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》

                     。

過(guò)《關(guān)于<北京東方中科集成科技股份有限公司 2020 年股票期權(quán)與限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

                    《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授

權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案；同時(shí)，公司根

據(jù)內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的核查情況，披露了

《關(guān)于 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣

公司股票情況的自查報(bào)告》。

屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于 2020 年股票期權(quán)與限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立

意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予股票期權(quán)和限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單再次

進(jìn)行了核實(shí)。

制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予限制性股票登記完成的公告》，公司完成向 28

名激勵(lì)對(duì)象首次授予 195.95 萬(wàn)股限制性股票的授予登記手續(xù)，首次

授予價(jià)格 11.71 元/股，首次授予股份的上市日期為 2020 年 7 月 24

日。

制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予股票期權(quán)登記完成的公告》，公司完成向 40 名

激勵(lì)對(duì)象首次授予 187 萬(wàn)份股票期權(quán)的授予登記手續(xù)，首次授予價(jià)格

四屆監(jiān)事會(huì)第二十八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于 2020 年股票期權(quán)與

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，監(jiān)事會(huì)對(duì)授予的預(yù)

留激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了同意的意見(jiàn)，公司獨(dú)立董事對(duì)此

發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)；審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》，

同意公司回購(gòu)注銷 2 名因個(gè)人原因離職的激勵(lì)對(duì)象獲授但尚未解鎖

的限制性股票 79,700 股，其中回購(gòu)注銷 2020 年股票期權(quán)與限制性股

票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票 45,000 股，回購(gòu)價(jià)格為 11.71 元/

股。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。其中《關(guān)于回購(gòu)注銷

部分限制性股票的議案》于 2021 年 7 月 12 日由公司召開(kāi)的 2021 年

第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)。上述限制性股票已于 2021 年 8 月 20

日完成回購(gòu)注銷。

員工郵箱將公司本次擬預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象名單及職位予以公示。截

止公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何人對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象提出任何異

議。2021 年 5 月 11 日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于 2020 年股票期權(quán)與

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況

說(shuō)明》

  。

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票登記完成的公告》，公司完

成向 10 名激勵(lì)對(duì)象預(yù)留授予 25 萬(wàn)股限制性股票的授予登記手續(xù)，授

予價(jià)格 16.05 元/股，預(yù)留授予股份的上市日期為 2021 年 6 月 25 日。

制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)登記完成的公告》

                       ，公司完成向

予價(jià)格 32.10 元/份，預(yù)留授予登記完成日為 2021 年 6 月 24 日。

第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整<2020 年股票

期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃>的議案》

                ，同意對(duì)《2020 年股票期權(quán)與

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)考核指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，公司獨(dú)立董事對(duì)上述

事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，該議案于 2021 年 11 月 16 日由公司召開(kāi)的

第五屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2020 年股票期

權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，同意對(duì)

行調(diào)整，首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由 23.41 元/份調(diào)整為 23.20 元

/份，預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由 32.10 元/份調(diào)整為 31.95 元/份；

審議通過(guò)了《關(guān)于注銷公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

部分股票期權(quán)的議案》，同意公司注銷 2 名因個(gè)人原因離職的激勵(lì)對(duì)

象獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán) 9 萬(wàn)份，2 名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人績(jī)效考核

結(jié)果導(dǎo)致第一個(gè)行權(quán)期不能行權(quán)的股票期權(quán) 0.5940 萬(wàn)份，本次合計(jì)

注銷股票期權(quán)數(shù)量 9.5940 萬(wàn)份。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)

立意見(jiàn)。其中回購(gòu)注銷部分股票期權(quán)的議案于 2023 年 2 月 27 日由公

司召開(kāi)的 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)。

第五屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議分別審議通過(guò)《關(guān)于 2020 年股票期權(quán)與限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)行權(quán)/解除限售期的行權(quán)/解除

限售條件成就的議案》，同意根據(jù)公司 2020 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)

董事會(huì)的相關(guān)授權(quán)，為符合行權(quán)/解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理行權(quán)/

解除限售事宜。本次符合行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 38 人，可行權(quán)的

期權(quán)數(shù)量為 58.1460 萬(wàn)份；

                符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 27 人，

可解除限售的限制性股票數(shù)量為 63.1785 萬(wàn)股。關(guān)聯(lián)董事鄭大偉對(duì)相

關(guān)議案已回避表決。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。本次解除限

售的股份已于 2022 年 8 月 1 日上市流通。本次股票期權(quán)已采取自主

行權(quán)模式，實(shí)際可行權(quán)期限為 2022 年 8 月 25 日（含）至 2023 年 7

月 28 日（含）。

  二、本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容與已披露的激勵(lì)計(jì)劃存在差異的說(shuō)明

屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整<2020 年股票期權(quán)

與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃>的議案》，同意對(duì)《2020 年股票期權(quán)與限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)考核指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)

發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，該議案于 2021 年 11 月 16 日由公司召開(kāi)的 2021 年

第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)。

   三、本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)行權(quán)/解除限售期行權(quán)/解

除限售條件成就的說(shuō)明

   （一）預(yù)留授予部分第一個(gè)等待/限售期即將屆滿

   根據(jù)公司《2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的

規(guī)定，預(yù)留授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期：自預(yù)留授予的股票期權(quán)完

成登記之日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至預(yù)留授予的股票期權(quán)完成

登記之日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止；

   預(yù)留授予的限制性股票第一個(gè)解除限售期：自預(yù)留授予的限制性

股票完成登記之日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至預(yù)留授予的限制性

股票完成登記之日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止。

   本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的股票期權(quán)授予登記完成日為 2021 年 6

月 24 日，第一個(gè)等待期將于 2023 年 6 月 24 日屆滿；預(yù)留授予的限

制性股票登記完成上市日為 2021 年 6 月 25 日，第一個(gè)限售期將于

   （二）第一個(gè)行權(quán)期/解除限售期行權(quán)/解除限售條件成就的說(shuō)明

           行權(quán)/解除限售條件              成就情況

（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否 形，滿足行權(quán)/解除限

定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；              售條件。

（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出

具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章

程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

公司發(fā)生上述規(guī)定情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)

計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)/解除限售的股票期權(quán)/限制性股票

應(yīng)當(dāng)由公司注銷/回購(gòu)注銷。

（1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；         情形，滿足行權(quán)/解除

（2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不 限售條件。

適當(dāng)人選；

（3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及

其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理

人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

任一激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述規(guī)定情形之一的，該激勵(lì)對(duì)象根據(jù)

本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)/解除限售的股票期權(quán)/限制

性股票應(yīng)當(dāng)由公司注銷/回購(gòu)注銷。

  公司 2022 年凈資產(chǎn)收益率不低于 9%；以 2019 年業(yè) 資 產(chǎn) 收 益 率 不 低 于

績(jī)?yōu)榛鶖?shù)，公司 2022 年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于 45%，且上 9%，且不低于對(duì)標(biāo)企

述兩項(xiàng)指標(biāo)均不低于對(duì)標(biāo)企業(yè) 75 分位值水平，同時(shí)，公司 業(yè) 75 分位值，達(dá)到了

  注：1、以上“凈資產(chǎn)收益率”中的凈利潤(rùn)是以扣除股份 （2）以 2019 年業(yè)績(jī)

支付費(fèi)用前的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為計(jì)算依據(jù)。           為基數(shù)，公司 2022 年

監(jiān)會(huì)行業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)，選取與東方中科主營(yíng)業(yè)務(wù)及規(guī)模具有 于 45%，且不低于對(duì)

可比性的上市公司。在年度考核過(guò)程中行業(yè)樣本若出現(xiàn)主 標(biāo)企業(yè) 75 分位值，達(dá)

營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化或出現(xiàn)偏離幅度過(guò)大的樣本極值，則 到了業(yè)績(jī)考核要求；

將由公司董事會(huì)在年終考核時(shí)剔除或更換樣本。但相應(yīng)調(diào) （3）公司 2022 年主

整 和 修 改 需 通 過(guò) 信 息 披 露 媒 體 巨 潮 資 訊 網(wǎng) 營(yíng)業(yè)務(wù)收入占營(yíng)業(yè)收

（www.cninfo.com.cn）進(jìn)行披露。                      入的比重為 99.67%，

大資產(chǎn)重組等事項(xiàng)，導(dǎo)致收入、利潤(rùn)、凈資產(chǎn)變動(dòng)的，考 績(jī)考核要求。

核收入、凈資產(chǎn)收益率時(shí)，應(yīng)剔除該事項(xiàng)引起的收入、利

潤(rùn)和凈產(chǎn)變動(dòng)額。

   公司未滿足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)

考核當(dāng)年可行權(quán)的股票期權(quán)均由公司注銷；對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年

已獲授的限制性股票均不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷，

回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格。

   激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核按照《北京東方中科集成科技股份 核委員會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象

有限公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考 的綜合考評(píng)：預(yù)留授

核管理辦法》分年進(jìn)行考核，根據(jù)個(gè)人的績(jī)效考評(píng)評(píng)價(jià)指 予的股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)

標(biāo)確定當(dāng)年度實(shí)際可行權(quán)的股票期權(quán)比例/解除限售比例， 象中，7 名激勵(lì)對(duì)象

激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際可行權(quán)額度=標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)×個(gè)人當(dāng)年 2022 年 度 個(gè)人 績(jī) 效

計(jì)劃行權(quán)額度；實(shí)際解除限售額度=標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)×個(gè)人當(dāng)年計(jì) 考核結(jié)果均為 A，在

劃解除限售額度。                                      第一個(gè)行權(quán)期可

   激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果劃分為（A）、（B）、（C） 100%行權(quán)；

和（D）四個(gè)檔次，考核評(píng)價(jià)表適用于考核對(duì)象。屆時(shí)根據(jù) 預(yù)留授予的限制性股

下表確定激勵(lì)對(duì)象實(shí)際可行權(quán)的股票期權(quán)/解除限售的比 票激勵(lì)對(duì)象中，10 名

例：                                            激勵(lì)對(duì)象 2022 年度

考評(píng)結(jié)果（S）     S≥80   80＞S≥70   70＞S≥60   S＜60   個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果均

  評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)       A       B         C        D     為 A，在第一個(gè)解除

  標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)       1.0     0.8       0.6      0

  若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為 A/B/C，則 限售期可 100%解除

上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核“達(dá)標(biāo)”；若激勵(lì)對(duì)象上一 限售。

年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為 D，則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)

效考核“不達(dá)標(biāo)”。

  若激勵(lì)對(duì)象考核“達(dá)標(biāo)”，則激勵(lì)對(duì)象可按照本計(jì)劃規(guī)

定的比例分批次行權(quán)/解除限售。未能行權(quán)/解除限售的部分

由公司注銷/按照授予價(jià)格回購(gòu)注銷；若激勵(lì)對(duì)象考核“不

達(dá)標(biāo)”，則按照本計(jì)劃的規(guī)定，其當(dāng)年可行權(quán)的股票期權(quán)均

由公司注銷/其相對(duì)應(yīng)解除限售期已獲授但尚未解除限售

的限制性股票即由公司按照授予價(jià)格回購(gòu)注銷。

  綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃預(yù)留授予的股票期權(quán)與限制性股票第一個(gè)行權(quán)/解除限售期行權(quán)/

解除限售條件已滿足，并同意根據(jù)公司 2020 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)

對(duì)董事會(huì)的相關(guān)授權(quán)，為符合行權(quán)/解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理行

權(quán)/解除限售事宜。

  四、本次行權(quán)/解除限售安排

  （一）本次股票期權(quán)的行權(quán)安排

                   ，預(yù)留授予的股票期權(quán)第一個(gè)行

權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占獲授股票期權(quán)數(shù)量的 50%。本次符合行權(quán)條件的激

勵(lì)對(duì)象合計(jì) 7 人，可申請(qǐng)行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為 7.00 萬(wàn)份，占公司

目前股份總數(shù)的 0.0229%。具體如下：

          獲授的股票期權(quán)    本次可行權(quán)的股票     剩余尚未行權(quán)的股票

  職務(wù)

          數(shù)量（萬(wàn)份）     期權(quán)數(shù)量（萬(wàn)份）     期權(quán)數(shù)量（萬(wàn)份）

主要骨干人員

 （7 人）

合計(jì)（7 人）      14.00       7.00          7.00

  注：2021 年 6 月 24 日，公司根據(jù)《2020 年激勵(lì)計(jì)劃》完成向 7 名激勵(lì)對(duì)象

預(yù)留授予 14.00 萬(wàn)份股票期權(quán)的授予登記手續(xù)。

  本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)自股權(quán)登記之日起滿 24 個(gè)月后可

以開(kāi)始行權(quán)。可行權(quán)日必須為交易日，且不得為下列區(qū)間日：

  ①公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲

公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算；

  ②公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；

  ③自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的

重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日至依法披露之日；

  ④中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所規(guī)定的其他期間。

股票情況的說(shuō)明

  公司董事、高級(jí)管理人員未參與本次股票期權(quán)行權(quán)。

  本次行權(quán)對(duì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不產(chǎn)生重大影響，公司控股股東和實(shí)際

控制人不會(huì)發(fā)生變化。本次股權(quán)激勵(lì)第一個(gè)行權(quán)期結(jié)束后，公司股權(quán)

分布仍具備上市條件。

  本次行權(quán)不會(huì)對(duì)公司當(dāng)年財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響。

  因行權(quán)條件未成就的股票期權(quán)，不得行權(quán)或遞延至下期行權(quán)，并

由公司按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則注銷激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)股票期權(quán)。股票期

權(quán)行權(quán)期結(jié)束后，激勵(lì)對(duì)象未行權(quán)的當(dāng)期股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)終止行權(quán)，公

司將予以注銷。

   公司在授予日采用 Black-Scholes 模型來(lái)計(jì)算期權(quán)的公允價(jià)值。

根據(jù)股票期權(quán)的會(huì)計(jì)處理方法，在授予日后，不需要對(duì)股票期權(quán)進(jìn)行

重新估值，即行權(quán)模式的選擇不會(huì)對(duì)股票期權(quán)的定價(jià)造成影響。股票

期權(quán)選擇自主行權(quán)模式不會(huì)對(duì)股票期權(quán)的定價(jià)及會(huì)計(jì)核算造成實(shí)質(zhì)

影響。

   本次行權(quán)所募集資金將存儲(chǔ)于公司行權(quán)專戶，用于補(bǔ)充公司流動(dòng)

資金。本次行權(quán)激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅由激勵(lì)對(duì)象自行承擔(dān)，

所得稅的繳納由公司代扣代繳。

   （二）本次限制性股票的解除限售安排

   根據(jù)公司《2020 年激勵(lì)計(jì)劃》，預(yù)留授予的限制性股票第一個(gè)解

除限售期可解除限售數(shù)量占獲授限制性股票數(shù)量的 50%。本次符合解

除限售條件的激勵(lì)對(duì)象合計(jì) 10 人，可申請(qǐng)解除限售并上市流通的限

制性股票數(shù)量為 12.50 萬(wàn)股，占公司目前股份總數(shù)的 0.0409%。具體

如下：

                獲授的限制     本次可解除限售    剩余未解除限

      職務(wù)        性股票數(shù)量     的限制性股票數(shù)    售的制性股票

                （萬(wàn)股）       量（萬(wàn)股）     數(shù)量（萬(wàn)股）

中層管理人員、主要骨干

  人員（10 人）

   合計(jì)（10 人）       25.00     12.50       12.50

  注：2021 年 6 月 24 日，公司根據(jù)《2020 年激勵(lì)計(jì)劃》完成向 10 名激勵(lì)對(duì)

象預(yù)留授予 25 萬(wàn)股限制性股票的授予登記手續(xù)，上市日期：2021 年 6 月 25 日。

  五、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)意見(jiàn)

  公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)對(duì)公司 2020 年股票期權(quán)與限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件及第一個(gè)解除限

售期解除限售條件滿足情況、激勵(lì)對(duì)象名單及可行權(quán)/解除限售數(shù)量

進(jìn)行了核查，認(rèn)為：本次可行權(quán)/解除限售的 17 名激勵(lì)對(duì)象（股票期

權(quán)部分 7 名，限制性股票部分 10 名）資格符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)

管理辦法》

    （以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》

               ”）及公司《2020 年激勵(lì)計(jì)劃》等

相關(guān)規(guī)定，其主體資格合法、有效，上述激勵(lì)對(duì)象在考核年度內(nèi)均考

核達(dá)標(biāo)，且公司業(yè)績(jī)指標(biāo)等其他解除限售條件已達(dá)成，同意公司按照

相關(guān)規(guī)定辦理本次公司股票期權(quán)的行權(quán)和限制性股票的解除限售相

關(guān)事宜。

  六、獨(dú)立董事意見(jiàn)

  經(jīng)核查，我們認(rèn)為：公司本次行權(quán)/解除限售事項(xiàng)，符合《管理辦

法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《2020 年激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的實(shí)

施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，未

發(fā)生不得實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形；參與本次行權(quán)/解除限售的

激勵(lì)對(duì)象具備申請(qǐng)行權(quán)/解除限售的主體資格，其滿足公司《2020 年

激勵(lì)計(jì)劃》等規(guī)定的行權(quán)/解除限售條件，其主體資格合法、有效；表

決程序合法合規(guī)，未侵犯公司及全體股東的利益。因此，我們一致同

意本次公司股票期權(quán)的行權(quán)和限制性股票的解除限售安排。

  七、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

  經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)行權(quán)/解除限售期行權(quán)/解除限售條件已經(jīng)成

就。同時(shí)，監(jiān)事會(huì)對(duì)行權(quán)/解除限售的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為

本次可行權(quán)/解除限售的 17 名激勵(lì)對(duì)象（股票期權(quán)部分 7 名，限制性

股票部分 10 名）的主體資格合法、有效。本事項(xiàng)的審議決策程序合

法有效，因此，監(jiān)事會(huì)同意上述 7 名激勵(lì)對(duì)象獲授的 7.00 萬(wàn)份股票

期權(quán)及 10 名激勵(lì)對(duì)象獲授的 12.5 萬(wàn)股限制性股票按規(guī)定行權(quán)/解除

限售，并同意公司為其辦理相應(yīng)的手續(xù)。

  八、律師出具的意見(jiàn)

  本次行權(quán)條件及解除限售條件成就事宜已獲得現(xiàn)階段必要的批

準(zhǔn)和授權(quán)并履行了相關(guān)程序，本次行權(quán)條件及解除限售條件均已成就，

其行權(quán)對(duì)象、行權(quán)數(shù)量及解除限售對(duì)象、解除限售數(shù)量及上市流通安

排事項(xiàng)符合《公司法》

         《證券法》

             《管理辦法》

                  《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的

規(guī)定，公司尚需就本次行權(quán)、解除限售按照《管理辦法》

                        、深圳證券交

易所有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定及時(shí)履行相關(guān)信息披露義務(wù)；本次行權(quán)條

件及解除限售條件成就尚需向深圳證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申

請(qǐng)辦理相關(guān)行權(quán)/解鎖手續(xù)。

  九、備查文件

  特此公告。

            北京東方中科集成科技股份有限公司董事會(huì)

                         二〇二三年六月九日

查看原文公告

標(biāo)簽：