焦點(diǎn)熱議:鵬鼎控股: 鵬鼎控股（深圳）股份有限公司關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票回購(gòu)注銷完成的公告

證券代碼：002938         證券簡(jiǎn)稱：鵬鼎控股           公告編號(hào)：2023-061

              鵬鼎控股（深圳）股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

              關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

           部分限制性股票回購(gòu)注銷完成的公告

   本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛

假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

   特別提示：

股，占回購(gòu)注銷前公司總股本的 0.0309%；本次回購(gòu)價(jià)格為 16.44 元/股，共涉及

激勵(lì)對(duì)象 19 人。

A 股限制性股票回購(gòu)注銷事項(xiàng)已于 2023 年 6 月 1 日辦理完成。本次回購(gòu)注銷完

成后，公司總股本由 2,321,155,816 股減少為 2,320,437,816 股。

   鵬鼎控股（深圳）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2023 年 3 月 28

日召開第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過了

《關(guān)于回購(gòu)注銷 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》，并經(jīng) 2023

年 4 月 25 日 2022 年年度股東大會(huì)審議通過。同意公司回購(gòu)注銷已獲授但尚未解

除限售的 19 名已離職激勵(lì)對(duì)象持有的 718,000 股限制性股票。

   公司已于近日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理完成上述

部分限制性股票的回購(gòu)注銷事宜，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

   一、本次激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)程序

于<鵬鼎控股（深圳）股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其

摘要的議案》、《關(guān)于<鵬鼎控股（深圳）股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激

勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具相應(yīng)的法律

意見書。同日，公司召開第二屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于<鵬鼎控

股（深圳）股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、

《關(guān)于<鵬鼎控股（深圳）股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管

理辦法>的議案》和《關(guān)于核實(shí)<鵬鼎控股（深圳）股份有限公司 2021 年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》。

年 4 月 21 日至 2021 年 4 月 30 日。公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何異議，并

于 2021 年 5 月 7 日披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)

象人員名單的公示情況說明及核查意見》（公告編號(hào)：2021-030）。

鵬鼎控股（深圳）股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要

的提案》、《關(guān)于<鵬鼎控股（深圳）股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

實(shí)施考核管理辦法>的提案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相

關(guān)事宜的提案》，公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)。并于同日披露了

《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情

況的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：2021-032）。

第十三次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議并通過《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，

董事會(huì)同意調(diào)整 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)如下：鑒于 2 名激勵(lì)對(duì)象

因離職不具備激勵(lì)對(duì)象資格，11 名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購(gòu)公司擬授

予的全部限制性股票，3 名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購(gòu)公司擬授予的部分

限制性股票，故對(duì)公司此次激勵(lì)計(jì)劃擬授予的激勵(lì)對(duì)象及授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行調(diào)

整，授予 287 名激勵(lì)對(duì)象 1,008.5 萬(wàn)股限制性股票。因 2020 年年度權(quán)益分派的實(shí)

施，對(duì)限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，由 16.94 元/股調(diào)整為 16.44 元/股。同時(shí)，

公司董事會(huì)同意本次限制性股票授予日為 2021 年 6 月 15 日。公司獨(dú)立董事對(duì)以

上事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具了相應(yīng)的法律意見書。

  自激勵(lì)計(jì)劃授予日至登記日，1 名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購(gòu)公司擬

向其授予的限制性股票 4 萬(wàn)股，公司實(shí)際授予限制性股票數(shù)量由 1,008.5 萬(wàn)股調(diào)

整為 1,004.5 萬(wàn)股，實(shí)際授予對(duì)象由 287 名調(diào)整為 286 名，具體詳見公司于 2021

年 7 月 6 日披露的鵬鼎控股《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予登記完成的

公告》（公告編號(hào)：2021-040）。

監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于回購(gòu)注銷 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分

限制性股票的議案》，公司決定對(duì) 10 名已離職激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售

的 320,000 股限制性股票予以回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格 16.44 元/股。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)此

發(fā)表了同意意見，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，律師出具了法律意見書。

購(gòu)注銷 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的提案》，批準(zhǔn)對(duì) 10 名已離

職激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的 320,000 股限制性股票予以回購(gòu)注銷。

第十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除

限售期解除限售條件成就的議案》，同意公司按照激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定為符合條

件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售相關(guān)事宜。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)此發(fā)表了同意意見，獨(dú)立董

事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，律師出具了法律意見書。

屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于回購(gòu)注銷 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

部分限制性股票的議案》，公司決定對(duì) 19 名已離職激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除

限售的 718,000 股限制性股票予以回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格 16.44 元/股。公司監(jiān)事會(huì)

對(duì)此發(fā)表了同意意見，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，律師出具了法律意見書。

購(gòu)注銷 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》，批準(zhǔn)對(duì) 19 名已離

職激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的 718,000 股限制性股票予以回購(gòu)注銷。

二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解除限售

期解除限售條件成就的議案》，同意公司按照激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定為符合條件的

激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售相關(guān)事宜。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)此發(fā)表了同意意見，獨(dú)立董事發(fā)

表了同意的獨(dú)立意見，律師出具了法律意見書。

   二、回購(gòu)注銷原因、數(shù)量、價(jià)格、資金來(lái)源及資金總額

   根據(jù)公司《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”）的相關(guān)

規(guī)定，“激勵(lì)對(duì)象辭職、因個(gè)人原因被解除勞動(dòng)關(guān)系或合同到期且不再續(xù)約或主

動(dòng)辭職的，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司按照

授予價(jià)格回購(gòu)注銷”，鑒于 19 名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，已不符合激勵(lì)條件，

公司將上述激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計(jì) 718,000 股全部回

購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為 16.44 元/股。

   本次回購(gòu)事項(xiàng)公司應(yīng)支付的回購(gòu)價(jià)款總額為 11,803,920 元，資金來(lái)源于公司

自有資金。

   三、驗(yàn)資及回購(gòu)注銷完成情況

   普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)本次限制性股票回購(gòu)注銷事

項(xiàng)進(jìn)行了審驗(yàn)并出具了普華永道中天驗(yàn)字(2023)第 0276 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。經(jīng)中國(guó)證

券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，公司本次限制性股票注銷事宜已

于 2023 年 6 月 1 日完成。本次回購(gòu)注銷完成后，公司股份總數(shù)由 2,321,155,816

股減少為 2,320,437,816 股。

   四、本次回購(gòu)注銷后股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)表

                                        股本

  股本結(jié)構(gòu)               變更前                本次變動(dòng)     變更后

              股份數(shù)量                      股份數(shù)量

                             比例          （股） 股份數(shù)量（股） 比例

               （股）

一、有限售條件流

通股本

二、無(wú)限售條件流     2,276,338,016   98.0692%              2,276,338,016   98.0995%

通股本

三、股本總計(jì)    2,321,155,816   100%   -718,000   2,320,437,816   100%

  本次限制性股票回購(gòu)注銷完成后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。

  五、本次回購(gòu)注銷部分限制性股票對(duì)公司的影響

  本次回購(gòu)注銷部分限制性股票系公司根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》對(duì)已不符合條件的激

勵(lì)對(duì)象所獲授但尚未解除限售的限制性股票的具體處理，本次回購(gòu)注銷事項(xiàng)符合

法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、公司章程、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等的相關(guān)規(guī)

定，本次回購(gòu)注銷事項(xiàng)不影響公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的繼續(xù)實(shí)施；本

次回購(gòu)注銷部分限制性股票數(shù)量較少，不會(huì)影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，不會(huì)對(duì)公司

的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生重大影響，不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡責(zé)。公司

管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，為股東創(chuàng)造價(jià)值。

  特此公告。

                          鵬鼎控股（深圳）股份有限公司董事會(huì)

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