世界信息:金博股份: 金博股份首次公開發行股票部分限售股上市流通公告

證券代碼：688598     證券簡稱：金博股份        公告編號：2023-021

              湖南金博碳素股份有限公司

      首次公開發行股票部分限售股上市流通公告

(相關資料圖)

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

  重要內容提示：

  ?本次上市流通的首次公開發行限售股數量為15,095,950股，占公司總股

本的16.05%，限售期為自公司股票上市之日起36個月。

  ?本次限售股上市流通日期為2023年5月18日。

  一、本次上市流通的限售股類型

  根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）于2020年4月

復》（證監許可〔2020〕719號），同意湖南金博碳素股份有限公司（以下簡

稱“公司”或“金博股份”）首次公開發行股票的注冊申請。公司首次向社會

公眾公開發行人民幣普通股（A股）股票20,000,000股，并于2020年5月18日在

上海證券交易所科創板上市，發行完成后總股本為80,000,000股，其中有限售

條件流通股61,715,850股，無限售條件流通股18,284,150股。

  本次上市流通的限售股為公司部分首次公開發行前股東持有的限售股，限

售股東2名，分別為公司控股股東、實際控制人廖寄喬先生和廈門京橋創業投

資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“廈門京橋”）（原益陽榮晟管理咨詢中

心（有限合伙）（以下簡稱“益陽榮晟”）），限售股份數量合計為

公告》。公司本次解除限售并申請上市流通股份數量為15,095,950股，將于

  二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數量變化情況

  本次上市流通的限售股屬于首次公開發行限售股，本次限售股形成后，公

司未發生因利潤分配、公積金轉增導致股本數量變化的情況。

  三、本次上市流通的限售股的有關承諾

  （一）本次申請解除股份限售股東的限售承諾

  根據公司《首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》，公司控股股

東、實際控制人、董事長、首席科學家、核心技術人員廖寄喬先生及一致行動

人益陽榮晟（現更名廈門京橋）分別承諾如下：

寄喬承諾：

  “（1）自發行人股票上市之日起36個月內，不轉讓或者委托他人管理本

承諾人直接及間接持有的發行人首次公開發行股票前已發行的股份（以下簡稱

“首發前股份”），也不由發行人回購該部分股份。

  （2）自鎖定期屆滿之日起兩年內，若本承諾人通過任何途徑或手段減持

首發前股份，則減持價格應不低于發行人首次公開發行股票的發行價；發行人

上市后6個月內如果股票連續20個交易日的收盤價均低于發行價，或者上市后6

個月期末收盤價低于發行價，持有發行人股票的鎖定期限自動延長至少6個月，

不因本人在發行人所任職務變更或離職等原因而放棄履行本項承諾；若發行人

在6個月期間內已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則上述

收盤價格指發行人股票經調整后的價格。

  （3）在本承諾人擔任董事長任期內及任期屆滿后6個月內，每年轉讓股份

數不超過持有的發行人股份總數的25%，離職后半年內不轉讓持有的發行人股份。

  （4）本承諾人自所持首發前股份限售期滿之日起4年內，每年轉讓的首發

前股份不超過上市時所持首發前股份總數的25%。

  （5）本承諾人在限售期滿后減持首發前股份的，應當明確并披露發行人的

控制權安排，保證公司持續穩定經營。

  （6）發行人上市后存在重大違法情形，觸及退市標準的，自相關行政處罰

決定或司法裁判做出之日起至發行人股票終止上市前，本承諾人承諾不減持發

行人股份。

  本承諾人減持股份依照《證券法》、《上海證券交易所上市公司股東及董

事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》、《上海證券交易所科創板股票

上市規則》等相關法律、法規、規則的規定，按照規定的減持方式、減持比例、

減持價格、信息披露等要求，保證減持發行人股份的行為符合中國證監會、上

海證券交易所相關法律、法規的規定。

  本承諾人將遵守上述承諾，若本承諾人違反上述承諾的，本承諾人轉讓首

發前股份的所獲增值收益將歸發行人所有。未向發行人足額繳納減持收益之前，

發行人有權暫扣應向本承諾人支付的報酬和本承諾人應得的現金分紅，同時本

承諾人不得轉讓直接及間接持有的發行人股份，直至本承諾人將因違反承諾所

產生的收益足額交付發行人為止。”

  “（1）自發行人股票上市之日起36個月內，不轉讓或者委托他人管理本承

諾人直接及間接持有的發行人首次公開發行股票前已發行的股份（以下簡稱

“首發前股份”），也不由發行人回購該部分股份。

  （2）自鎖定期屆滿之日起兩年內，若本承諾人通過任何途徑或手段減持首

發前股份，則減持價格應不低于發行人首次公開發行股票的發行價；發行人上

市后6個月內如果股票連續20個交易日的收盤價均低于發行價，或者上市后6個

月期末收盤價低于發行價，持有發行人股票的鎖定期限自動延長至少6個月；若

發行人在6個月期間內已發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，

則上述收盤價格指發行人股票經調整后的價格。

  （3）本承諾人在限售期滿后減持首發前股份的，應當明確并披露發行人的

控制權安排，保證公司持續穩定經營。

  （4）發行人上市后存在重大違法情形，觸及退市標準的，自相關行政處罰

決定或司法裁判做出之日起至發行人股票終止上市前，本承諾人承諾不減持發

行人股份。

  本承諾人減持股份依照《證券法》、《上海證券交易所上市公司股東及董

事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》、《上海證券交易所科創板股票

上市規則》等相關法律、法規、規則的規定，按照規定的減持方式、減持比例、

減持價格、信息披露等要求，保證減持發行人股份的行為符合中國證監會、上

海證券交易所相關法律、法規的規定。

 本承諾人將遵守上述承諾，若本承諾人違反上述承諾的，本承諾人轉讓首

發前股份的所獲增值收益將歸發行人所有。未向發行人足額繳納減持收益之前，

發行人有權暫扣本承諾人應得的現金分紅，同時本承諾人不得轉讓持有的發行

人股份，直至本承諾人將因違反承諾所產生的收益足額交付發行人為止。”

  （二）本次申請解除股份限售股東的承諾的履行情況

 截至本公告披露日，本次申請解除股份限售的股東嚴格履行了上述限售承

諾，不存在未履行相關承諾或安排而影響本次限售股上市流通的情況。

  四、控股股東及其關聯方資金占用情況

 截至本公告披露日，公司不存在控股股東及其關聯方占用資金的情況。

  五、保薦機構的核查意見

 經核查，保薦機構認為：

 （一）公司本次申請上市的首次公開發行限售股股東均已嚴格履行了相應

的股份鎖定承諾；

 （二）公司本次首次公開發行限售股上市流通事項符合《證券發行上市保

薦業務管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《科創板上市公司

持續監管辦法（試行）》等相關規定；本次解除限售的股份數量、上市流通時

間符合相關規定的要求及限售承諾；

 （三）截至本核查意見出具日，公司對首次公開發行限售股上市流通的信

息披露真實、準確、完整。

 保薦機構對公司本次首次公開發行限售股上市流通事項無異議。

  六、本次上市流通的限售股情況

  （一 ）本 次上 市 流通 的限 售股 總數 為 15,095,950股， 占 公司 總 股本的

      （二）本次上市流通日期為2023年5月18日；

      （三）限售股上市流通明細清單：

           持有限售股數       持有限售股占公      本次上市流通數量             剩余限售股數

 股東名稱

            量（股）         司總股本比例        （股）                 量（股）

  廖寄喬      10,628,950    11.30%            10,628,950           0

 廈門京橋      4,467,000      4.75%            4,467,000            0

   合計      15,095,950    16.05%            15,095,950           0

      （四）限售股上市流通情況表：

 序號       限售股類型          本次上市流通數量（股）                    限售期（月）

          合計                  15,095,950                   -

      七、上網公告附件

      《海通證券股份有限公司關于湖南金博碳素股份有限公司首次公開發行股

票部分限售股上市流通的核查意見》

      特此公告。

                                            湖南金博碳素股份有限公司

                                                        董 事 會

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