越劍智能: 浙商證券股份有限公司關于浙江越劍智能裝備股份有限公司使用募集資金進行現金管理的核查意見

                浙商證券股份有限公司

          關于浙江越劍智能裝備股份有限公司

(資料圖片)

       使用閑置募集資金進行現金管理的核查意見

     浙商證券股份有限公司（以下簡稱 “保薦人”）作為浙江越劍智能裝備股

份有限公司（以下簡稱“越劍智能”或“公司”）首次公開發行股票并上市的保

薦人，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》

                    《上海證券交易所股票上市規則》

《上市公司監管指引2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》及《上海

證券交易所上市公司自律監管指引第1號—規范運作》等有關規定，對越劍智能

擬使用部分閑置募集資金進行現金管理的事項進行了審慎核查，并出具核查意見

如下：

一、本次募集資金基本情況

     經中國證券監督管理委員會《關于核準浙江越劍智能裝備股份有限公司首次

公開發行股票的批復》（證監許可[2020]464號文）核準，公司向社會公眾公開發

行人民幣普通股（A股）股票3,300萬股，發行價格為26.16元/股。公司本次發行

募集資金總額為86,328.00萬元，扣除各項發行費用8,106.89萬元后，實際募集資

金凈額為78,221.11萬元。上述募集資金已于2020年4月9日全部到賬，并由天健會

計師事務所（特殊普通合伙）審驗，出具天健驗[2020]65號《驗資報告》。公司

已對募集資金實行了專戶存儲制度，并與保薦人、存放募集資金的商業銀行簽署

了募集資金監管協議。

     公司本次募集資金投資項目及使用計劃如下：

                                                       單位：萬元

序號         投資項目名稱           投資總額        擬使用募集資金        實施主體

              合計            92,617.79      78,221.11

二、募集資金暫時閑置的情況及原因

  鑒于本次募集資金對應項目進度情況不一，公司將根據各募集資金投資項目

實施進度及用款計劃陸續進行募集資金投入。由于公司募集資金投資項目建設需

要一定周期，根據公司募集資金投資項目進度的實際情況，預計募集資金在短期

內可能將出現部分閑置的情況。

三、使用閑置募集資金進行現金管理的情況

 為合理利用募集資金，提高募集資金使用效益，公司將在不影響募集資金投

資計劃正常進行的前提下，對暫時閑置募集資金進行現金管理，投資安全性高、

流動性好、有保本約定的投資產品。

（一）投資目的

  提高閑置募集資金的使用效益，為公司及股東獲取更多回報。

（二）投資產品

 為控制投資風險，投資產品僅限于投資期限不超過12個月的保本型理財產品

（包括但不限于購買銀行固定收益型或保本浮動收益型的理財產品、定期存款或

結構性存款產品），且符合下列條件：

 投資產品不得質押，產品專用結算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或者

用作其他用途。

（三）額度及期限

  不超過6,000萬元（含6,000萬元），自公司第二屆董事會第十八次會議審議

通過之日起十二個月內有效。在上述額度和期限范圍內，該筆資金可循環滾動使

用。

（四）投資決策

 授權公司經營層在上述有效期及資金額度內行使該項投資決策權并簽署相

關合同文件，由公司財務部負責組織實施。

（五）現金管理收益的分配

  公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將優先用于補足募

集資金投資項目投資金額不足部分，并嚴格按照相關募集資金監管措施的要求管

理和使用資金，現金管理到期后將及時歸還至募集資金專戶。

四、投資風險及風險控制措施

（一）投資風險

  盡管上述理財產品屬于安全性高、流動性好的保本型產品，但金融市場受宏

觀經濟的影響較大，不排除該項投資受到市場波動的影響，存在一定的系統性風

險。

（二）風險控制措施

情況、理財產品收益率情況等，選擇合格專業的產品發行主體、理財產品品種，

并提出投資方案。投資方案經公司財務負責人認可后，由財務部執行。

并及時分析和跟蹤理財產品的投向、項目進展情況，嚴格控制投資風險。一旦發

現或判斷有不利因素，將及時采取相應的資產保全措施；若出現投資產品發行主

體財務狀況惡化、公司所投資產品面臨虧損等重大不利因素時，公司將及時披露。

行為進行日常監督與檢查。公司獨立董事、監事會有權對公司使用部分閑置募集

資金進行現金管理情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

易所上市公司自律監管指引第1號—規范運作》《公司募集資金管理辦法》等及

時履行信息披露義務，并將在半年度報告及年度報告中披露購買理財產品的具體

情況。

五、對公司日常經營的影響

  公司本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理是在確保公司募投項目建設

正常運行和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響募集資金項目的正常運

轉，亦不會影響公司主營業務的正常發展。與此同時，使用暫時閑置募集資金進

行現金管理還能獲得一定的投資收益，進一步提升公司業績水平，為公司和股東

謀取更多的投資回報。

六、公司履行的內部決策程序

會議審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意

公司使用額度不超過人民幣6,000萬元（含6,000萬元）的暫時閑置募集資金進行

現金管理。公司獨立董事已就上述事項發表了明確的同意意見。

七、保薦人的核查意見

  經核查，保薦人認為：越劍智能本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理不

存在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資計劃的正常運行，

不存在損害股東利益的情況。公司擬投資的產品滿足安全性高、流動性好的條件，

并已制訂風險控制措施，有利于提高募集資金使用效益，符合公司和全體股東利

益。公司本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理已經公司董事會、監事會審議

通過，公司獨立董事發表了明確同意的意見，決策程序合法合規，符合《證券發

行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所股票上市規則》《上市公司監管指

引2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》及《上海證券交易所上市公

司自律監管指引第1號—規范運作》等有關規定。

  綜上，保薦人對越劍智能使用閑置募集資金進行現金管理事項無異議。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《浙商證券股份有限公司關于浙江越劍智能裝備股份有限公

司使用閑置募集資金進行現金管理的核查意見》簽署頁）

 保薦代表人：_________________       _________________

                周旭東                   俞琦超

                                     浙商證券股份有限公司

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