甬金股份: 關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的公告_每日消息

證券代碼：603995      證券簡稱：甬金股份      公告編號：2023-027

債券代碼：113636      債券簡稱：甬金轉債

              浙江甬金金屬科技股份有限公司

(資料圖片)

關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股

                    票的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

  重要內容提示：

  ?   限制性股票回購注銷數量：1,068,969 股

  ?   首次授予限制性股票（含暫緩授予部分）回購價格：8.42 元/股

  ?   預留授予限制性股票回購價格：8.94 元/股

  浙江甬金金屬科技股份有限公司（以下簡稱“甬金股份”、“公司”）于 2023

年 4 月 13 日召開第五屆董事會第三十四次會議和第五屆監事會第十九次會議，

審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的

議案》。根據《上市公司股權激勵管理辦法》《浙江甬金金屬科技股份有限公司

公司 2020 年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”）部分激勵對象

已離職不再具備激勵對象資格、第二個解除限售期公司層面業績考核未達標，公

司董事會同意對激勵對象已獲授但尚未解除限售的 1,068,969 股限制性股票進

行回購注銷。現將相關情況公告如下：

  一、本次激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況

《關于<浙江甬金金屬科技股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>

及其摘要的議案》、《關于<浙江甬金金屬科技股份有限公司 2020 年限制性股票

激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》及《關于提請公司股東大會授權董事會辦

理股權激勵計劃有關事項的議案》，公司獨立董事對本次激勵計劃相關事項發表

了同意的獨立意見，律師事務所出具了法律意見書，獨立財務顧問出具了獨立財

務顧問報告。

  同日，公司召開第四屆監事會第十二次會議，審議通過了《關于<浙江甬金

金屬科技股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、

《關于<浙江甬金金屬科技股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃實施考核

管理辦法>的議案》及《關于核查公司 2020 年限制性股票激勵計劃激勵對象名單

的議案》等議案，公司監事會對本次激勵計劃相關事項出具了核查意見。

了《浙江甬金金屬科技股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》及

其摘要等相關公告。

露了《關于獨立董事公開征集投票權的公告》（公告編號：2020-064），根據公

司其他獨立董事的委托，獨立董事馮曉東先生作為征集人就公司 2020 年第二次

臨時股東大會審議的有關議案向公司全體股東征集委托投票權。

勵計劃擬激勵對象的姓名和職務。公示期內，公司監事會未收到任何個人或組織

對公司本次擬激勵對象提出異議。2020 年 12 月 1 日，公司披露了《監事會關于

告編號：2020-067）。

信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：2020-073），未發現核

查對象利用本次激勵計劃有關內幕信息進行股票買賣的行為。

《關于<浙江甬金金屬科技股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>

及其摘要的議案》、《關于<浙江甬金金屬科技股份有限公司 2020 年限制性股票

激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》及《關于提請公司股東大會授權董事會辦

理股權激勵計劃有關事項的議案》。

會第十四次會議，審議通過了《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。

公司獨立董事對本次授予事項發表了同意的獨立意見，監事會對本次授予相關事

項發表了核查意見，律師事務所出具了法律意見書，獨立財務顧問出具了獨立財

務顧問報告。根據 2020 年第二次臨時股東大會的授權，董事會確定本次激勵計

劃的首次授予日為 2020 年 12 月 7 日，同意向 101 名激勵對象授予 234.74 萬股

限制性股票，并于 2021 年 1 月 8 日完成了本次激勵計劃首次授予限制性股票的

登記工作。

一次會議，審議通過了《關于向激勵對象授予 2020 年限制性股票激勵計劃暫緩

授予限制性股票的議案》、《關于向激勵對象授予 2020 年限制性股票激勵計劃

部分預留限制性股票的議案》。公司獨立董事發表了獨立意見，監事會發表了核

查意見，確定的授予日符合相關規定。根據 2020 年第二次臨時股東大會的授權，

董事會確定本次限制性股票的授予日為 2021 年 5 月 7 日，同意向 2 名激勵對象

授予 11 萬股限制性股票，并于 2021 年 6 月 8 日完成了本次激勵計劃暫緩及部

分預留授予限制性股票的登記工作。

三次會議，審議通過了《關于調整 2020 年限制性股票激勵計劃回購價格的議案》、

《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》。鑒

于 2020 年年度權益分派已于 2021 年 6 月 28 日實施完畢，因此根據公司《激勵

計劃》的相關規定和公司 2020 年第二次臨時股東大會的授權，公司董事會對本

次限制性股票的回購價格進行如下調整：對首次授予的限制性股票（含暫緩授予

部分）的回購價格由 14.44 元/股調整為 13.74 元/股，對部分預留授予的限制性

股票的回購價格由 15.19 元/股調整為 14.49 元/股。1 名激勵對象因個人原因離

職，不再具備激勵對象資格，公司回購注銷上述激勵對象已獲授但尚未解除限售

的 7,000 股限制性股票，并于 2021 年 11 月 3 日完成了注銷工作。

會第十一次會議，審議通過了《關于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予第一

個解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司本次激勵計劃首次授予第一個解

除限售期解除限售條件已經成就，本次符合解除限售的激勵對象共 100 人，可解

除限售的限制性股票數量為 936,160 股。

會第十四次會議，審議通過了《關于 2020 年限制性股票激勵計劃暫緩及預留授

予第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司本次激勵計劃暫緩及預留

授予第一個解除限售期解除限售條件已經成就，本次符合解除限售的激勵對象共

事會第十九次會議，審議通過了《關于調整 2020 年限制性股票激勵計劃回購價

格的議案》、《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票

的議案》。鑒于 2021 年年度權益分派已于 2022 年 5 月 20 日實施完畢，且本次

同時審議了 2022 年度利潤分配方案，計劃在本次限制性股票回購注銷完成前實

施 2022 年年度權益分派，因此根據公司《激勵計劃》的相關規定和公司 2020 年

第二次臨時股東大會的授權，公司董事會對本次限制性股票的回購價格進行如下

調整：對首次授予的限制性股票（含暫緩授予部分）的回購價格由 13.74 元/股

調整為 8.42 元/股，對部分預留授予的限制性股票的回購價格由 14.49 元/股調

整為 8.94 元/股。對 1 名離職的激勵對象已獲授但尚未解除限售限制性股票

限制性股票 1,062,879 股進行回購注銷。

  二、本次回購注銷部分限制性股票的相關情況

劃》的相關規定，公司將對其持有的已獲授但尚未解除限售的 6,090 股限制性股

票進行回購注銷。

  因公司 2022 年凈利潤較 2019 年增長低于 90%，第二個解除限售期公司層面

業績考核未達標，根據公司《激勵計劃》的相關規定，公司將對所有激勵對象（不

含上述已離職的 1 名激勵對象）已獲授但當期不得解除限售的 1,062,879 股限制

性股票進行回購注銷。

  綜上，本次回購注銷限制性股票共計 1,068,969 股。

      根據公司《激勵計劃》的相關規定，激勵對象獲授的限制性股票完成股份登

 記后，若公司發生資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股或縮股、

 派息等影響公司股本總額或公司股票價格事項的，公司應對尚未解除限售的限制

 性股票的回購價格做相應的調整。

      鑒于 2021 年年度權益分派已于 2022 年 5 月 20 日實施完畢，且本次第五屆

 董事會第三十四次會議和第五屆監事會第十九次會議同時審議了 2022 年度利潤

 分配方案，計劃在本次限制性股票回購注銷完成前實施 2022 年年度權益分派，

 因此根據公司《激勵計劃》的相關規定和公司 2020 年第二次臨時股東大會的授

 權，公司董事會對首次授予的限制性股票（含暫緩授予部分）的回購價格由 13.74

 元/股調整為 8.42 元/股，對部分預留授予的限制性股票的回購價格由 14.49 元

 /股調整為 8.94 元/股。

      本次回購涉及的資金總額為 9,012,028.98 元，資金來源為公司自有資金。

      三、本次回購注銷后公司股本結構的變動情況表

      本次限制性股票回購注銷完成后，公司總股本變更為 381,379,889 股。

                                                  單位：股

  類別         本次變動前         本次變動數        本次變動后

有限售條件股

  份

無限售條件股

  份

  合計         382,448,858   -1,068,969   381,379,889

      注：以上股本結構變動情況，以回購注銷事項完成后中國證券登記結算有限責任公司上

 海分公司出具的股本結構表為準。

      本次回購注銷完成后，公司股權分布仍具備上市條件，同時公司本次激勵計

 劃將繼續按照規定執行。

      四、本次回購注銷部分限制性股票對公司的影響

      本次回購注銷部分限制性股票事項不會對公司的財務狀況和經營成果產生

 實質性影響，也不會影響公司管理團隊的穩定性。公司管理團隊將繼續認真履行

工作職責，盡力為股東創造價值。本次回購注銷事項尚需公司股東大會審議。

  五、專項意見說明

  公司獨立董事認為：公司本次回購注銷部分限制性股票符合《上市公司股權

激勵管理辦法》等法律法規、規范性文件以及《浙江甬金金屬科技股份有限公司

響公司限制性股票激勵計劃的繼續實施，不會影響公司的持續經營，亦不存在損

害公司及全體股東尤其是中小股東利益的情形。我們一致同意公司本次回購注銷

部分限制性股票事宜。

  監事會認為：1 名激勵對象離職不再具備激勵對象資格，公司對其持有的已

獲授但尚未解除限售的 6,090 股限制性股票進行回購注銷；公司 2022 年業績考

核未達標，公司對所有激勵對象已獲授但當期不得解除限售的 1,062,879 股限制

性股票進行回購注銷，上述合計回購注銷限制性股票 1,068,969 股。上述回購注

銷符合《浙江甬金金屬科技股份有限公司 2020 年限制性股票激勵計劃》的相關

規定，回購原因、數量和價格合規、有效，審議程序合法、合規，不存在損害上

市公司利益的情形。

  北京市漢坤（深圳）律師事務所認為：截至法律意見書出具之日，本次回購

注銷部分限制性股票相關事項已取得現階段必要的批準和授權，符合《上市公司

股權激勵管理辦法》及《激勵計劃》的相關規定；本次回購注銷部分限制性股票

符合《上市公司股權激勵管理辦法》及《激勵計劃》的相關規定；本次回購注銷

部分限制性股票相關議案尚需提交公司股東大會審議通過；本次回購注銷部分限

制性股票尚需按照《上市公司股權激勵管理辦法》等法律、法規及規范性文件的

規定及時履行相應的信息披露義務并辦理相關手續。

  深圳價值在線信息科技股份有限公司認為：截至本報告出具日，甬金股份本

次回購注銷事項已履行了現階段必要的審批程序，符合《公司法》《證券法》《管

理辦法》等相關法律法規、規范性文件及《激勵計劃》的有關規定。公司本次回

購注銷事項尚需提交公司股東大會審議，并需履行注冊資本減少的相關程序，并

根據相關規定及時履行信息披露義務。

  六、備查文件

的法律意見書；

司 2020 年限制性股票激勵計劃回購注銷部分限制性股票相關事項之獨立財務顧

問報告。

   特此公告。

                    浙江甬金金屬科技股份有限公司董事會

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