三旺通信: 中信建投證券股份有限公司關于深圳市三旺通信股份有限公司向銀行申請綜合授信額度并接受關聯方擔保的核查意見

               中信建投證券股份有限公司

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         關于深圳市三旺通信股份有限公司

  向銀行申請綜合授信額度并接受關聯方擔保的核查意見

  中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”或“保薦機構”）作

為深圳市三旺通信股份有限公司（以下簡稱“三旺通信”或“公司”）首次公開發

行股票并在科創板上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上

海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指

引第 1 號—規范運作》

           《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》等有關法律法規和

規范性文件的要求，對三旺通信 2023 年度向銀行申請綜合授信額度并接受關聯方

擔保的情況進行了審慎核查，發表如下意見：

  一、申請綜合授信的基本情況

  為滿足公司融資及經營需求，公司擬向銀行申請綜合授信額度總計不超過人民

幣 3 億元。具體授信額度以公司與相關銀行最終簽訂的合同或協議為準。以上授信

額度不等于公司的實際融資金額，實際融資金額應在上述授信額度內，并以公司與

銀行發生的融資金額為準。具體融資金額將視公司運營資金及業務開展的實際需求

來合理確定。在授信期限內，授信額度可循環使用。

  公司董事會授權法定代表人或其授權代理人辦理上述授信額度內（包括但不限

于授信、借款、承兌匯票、貼現、信用證、押匯、保函、代付、保理等）的相關手

續，并簽署相關法律文件。上述授信有效期自公司第二屆董事會第十次會議審議批

準之日起 12 個月內。

  二、公司實際控制人為公司申請綜合授信額度提供關聯擔保的具體情況

  公司實際控制人熊偉先生及其配偶陶陶女士擬為公司 2023 年度向銀行申請綜

合授信額度提供連帶責任擔保，擔保數額以實際授信額度為準，該擔保不收取公司

任何擔保費用，也不需要公司提供反擔保，體現了實際控制人對公司發展的支持，

符合公司及全體股東的利益，不存在損害公司和全體股東利益的情形。

  熊偉先生及其配偶陶陶女士為公司實際控制人，系公司關聯方，本次交易構成

關聯交易。公司本次接受關聯方擔保的交易事項符合《上海證券交易所科創板股票

上市規則》7.2.11 條第五款規定，上市公司單方面獲得利益的交易，包括受贈現金

資產、獲得債務減免、接受擔保和資助等，可以免予按照關聯交易的方式審議和披

露。

     三、履行的審議程序

  公司于 2023 年 3 月 27 日召開第二屆董事會第十次會議、第二屆監事會第十次

會議，審議通過了《關于公司向銀行申請 2023 年度綜合授信額度的議案》及《關

于公司實際控制人為公司申請綜合授信額度提供擔保的議案》，同意公司向銀行申

請綜合授信額度總計不超過人民幣 3 億元（最終以銀行實際審批的授信額度為準），

并同意公司實際控制人熊偉先生及其配偶陶陶女士為公司向銀行申請綜合授信額

度提供連帶責任擔保事項。關聯董事對該事項予以回避表決，獨立董事發表了同意

意見。

  根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》及《公司章程》等相關規定，本

次公司向銀行申請綜合授信額度并接受關聯方擔保相關事宜無需提交股東大會審

議。

     四、專項意見

  獨立董事認為：公司向銀行申請綜合授信額度不超過人民幣 3 億元，是公司日

常經營及業務發展所需，可以保證公司經營活動中融資業務的正常開展，符合公司

實際經營狀況。此外，公司關聯方為公司 2023 年度向銀行申請授信額度提供連帶

責任擔保，且未收取任何擔保費用，公司也無需向其提供反擔保，體現了公司實際

控制人對公司發展的支持，符合公司和全體股東的利益，不會對公司生產經營造成

不利影響，未損害公司及公司股東的合法權益。

  綜上，獨立董事同意公司向銀行申請 2023 年度綜合授信額度及公司實際控制

人為公司申請綜合授信額度提供擔保事項。

  監事會認為：公司 2023 年度向銀行申請綜合授信是企業經營發展的正常需要，

可以幫助公司在必要的時候快速高效地獲得融資，本次申請銀行綜合授信履行了必

要的審批程序，決策及審議程序合法、合規，不會影響公司正常生產經營。公司實

際控制人熊偉先生及其配偶陶陶女士為公司 2023 年度向銀行申請綜合授信提供連

帶保證擔保，解決了公司申請銀行授信需要擔保的問題，且此次擔保免于支付擔保

費用，體現了實際控制人對公司發展的支持，符合公司和全體股東的利益，不會對

公司的經營業績產生不利影響。上述事項的審議程序符合相關法律法規、公司相關

規章制度的規定，不存在損害公司及中小股東利益的情形。同意公司向銀行申請綜

合授信額度并接受關聯方擔保的事項。

  五、保薦機構意見

  經核查，保薦機構認為：三旺通信本次向銀行申請綜合授信額度并接受關聯方

擔保的事項經過了公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了同意意見，履行

了必要的審批程序；該事項有利于滿足公司發展需要和日常經營資金需求，不存在

損害公司和投資者利益的情形。

  因此，保薦機構同意公司向銀行申請綜合授信額度并接受關聯方擔保的事項。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關于深圳市三旺通信股份有限公司

向銀行申請綜合授信額度并接受關聯方擔保的核查意見》之簽字蓋章頁）

  保薦代表人簽名：

             劉能清       林建山

                         中信建投證券股份有限公司

                               年   月   日

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