珠海冠宇: 關(guān)于可轉(zhuǎn)債投資者適當(dāng)性要求的風(fēng)險(xiǎn)提示性公告 天天日?qǐng)?bào)

證券代碼：688772      證券簡(jiǎn)稱(chēng)：珠海冠宇           公告編號(hào)：2023-013

(資料圖片)

轉(zhuǎn)債代碼：118024      轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱(chēng)：冠宇轉(zhuǎn)債

              珠海冠宇電池股份有限公司

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ? 根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及珠海冠宇電池股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）

《向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《募集說(shuō)明書(shū)》”）

的約定，公司發(fā)行的“冠宇轉(zhuǎn)債”自 2023 年 4 月 28 日起可轉(zhuǎn)換為本公司股份。

  公司現(xiàn)就本次向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“可轉(zhuǎn)債”），對(duì)

不符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性要求的公司可轉(zhuǎn)債投資者，其所持“冠宇轉(zhuǎn)債”

不能轉(zhuǎn)股的風(fēng)險(xiǎn)提示如下：

  一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（證監(jiān)許可〔2022〕2139 號(hào)）核準(zhǔn)，公司于 2022

年 10 月 24 日向不特定對(duì)象發(fā)行了 30,890,430 張可轉(zhuǎn)債，每張面值 100 元，發(fā)行

總額 308,904.30 萬(wàn)元。本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債向發(fā)行人在股權(quán)登記日收市后中國(guó)證券

登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的原股東優(yōu)先配售，原股東優(yōu)先配售

后余額（含原股東放棄優(yōu)先配售部分）通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)向社會(huì)公眾

投資者發(fā)行，認(rèn)購(gòu)金額不足 308,904.30 萬(wàn)元的部分由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）包銷(xiāo)。

  經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書(shū)〔2022〕310 號(hào)文同意，公司 308,904.30

萬(wàn)元可轉(zhuǎn)債于 2022 年 11 月 17 日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡(jiǎn)稱(chēng)“冠

宇轉(zhuǎn)債”，債券代碼“118024”。

  根據(jù)有關(guān)規(guī)定和公司《募集說(shuō)明書(shū)》的約定，公司該次發(fā)行的“冠宇轉(zhuǎn)債”

自 2023 年 4 月 28 日起可轉(zhuǎn)換為本公司股份。

  二、不符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性要求的公司可轉(zhuǎn)債投資者所持本次可

轉(zhuǎn)債不能轉(zhuǎn)股的風(fēng)險(xiǎn)

  公司為科創(chuàng)板上市公司，本次向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)債，參與可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的

投資者，應(yīng)當(dāng)符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求。參與科創(chuàng)板可轉(zhuǎn)債的投資

者，可將其持有的可轉(zhuǎn)債進(jìn)行買(mǎi)入或賣(mài)出操作，如可轉(zhuǎn)債持有人不符合科創(chuàng)板股

票投資者適當(dāng)性管理要求的，可轉(zhuǎn)債持有人不能將其所持的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為公司股

票。投資者需關(guān)注因自身不符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求而導(dǎo)致其所持

可轉(zhuǎn)債無(wú)法轉(zhuǎn)股所存在的風(fēng)險(xiǎn)及可能造成的影響。

  三、其他

  投資者如需了解“冠宇轉(zhuǎn)債”的詳細(xì)情況，請(qǐng)查閱公司于 2022 年 10 月 20

日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《募集說(shuō)明書(shū)》。

  聯(lián)系部門(mén)：證券部

  聯(lián)系電話(huà)：0756-6321988

  聯(lián)系郵箱：investor@cosmx.com

  特此公告。

                            珠海冠宇電池股份有限公司董事會(huì)

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