上海滬工: 關(guān)于“滬工轉(zhuǎn)債”預(yù)計滿足轉(zhuǎn)股價格修正條款的提示性公告

證券代碼：603131        證券簡稱：上海滬工           公告編號：2023-014

債券代碼：113593        債券簡稱：滬工轉(zhuǎn)債

          上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司

(資料圖片)

 關(guān)于“滬工轉(zhuǎn)債”預(yù)計滿足轉(zhuǎn)股價格修正條款的提

                     示性公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

   一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關(guān)于核準(zhǔn)上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公

司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》

               （證監(jiān)許可[2020]983 號）核準(zhǔn)，上海滬工焊

接集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2020 年 7 月 20 日公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換

公司債券 400 萬張，每張面值 100 元人民幣，發(fā)行總額 40,000.00 萬元，期限為

發(fā)行之日起 6 年，可轉(zhuǎn)債票面利率為：第一年 0.40%、第二年 0.60%、第三年

  經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書[2020]239 號文同意，公司本次發(fā)行的

易，債券簡稱“滬工轉(zhuǎn)債”，債券代碼“113593”。

  根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定和《上海滬工焊接集團(tuán)股

份有限公司公開發(fā)行 A 股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明

書》”）的約定，“滬工轉(zhuǎn)債”自 2021 年 1 月 25 日起可轉(zhuǎn)換為公司股份，初始轉(zhuǎn)

股價格為 21.32 元/股。詳見公司披露于上海證券交易所網(wǎng)站的《關(guān)于“滬工轉(zhuǎn)債”

開始轉(zhuǎn)股的公告》（公告編號：2021-005）。

  因公司實施 2020 年年度利潤分配，轉(zhuǎn)股價格自 2021 年 6 月 10 日起調(diào)整為

轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公告編號：2021-034）。

  因公司實施 2021 年年度利潤分配，轉(zhuǎn)股價格自 2022 年 6 月 29 日起調(diào)整為

轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公告編號：2022-039）。

  二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格修正條款與可能觸發(fā)情況

  （一）轉(zhuǎn)股價格修正條款

  根據(jù)《募集說明書》的相關(guān)約定，本次發(fā)行的“滬工轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價向下修正

條款如下：

  在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債存續(xù)期間，當(dāng)公司 A 股股票在任意連續(xù)三十個交易日

中有十五個交易日的收盤價低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的 85%時，公司董事會有權(quán)提出

轉(zhuǎn)股價格向下修正方案并提交公司股東大會審議表決。

  上述方案須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實施。股

東大會進(jìn)行表決時，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價格

應(yīng)不低于前述的股東大會召開日前二十個交易日公司 A 股股票交易均價和前一

個交易日公司 A 股股票交易均價。

  若在前述三十個交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日

前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價格和收盤價計算，在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日及之后的交易

日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格和收盤價計算。

  如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價格，公司將在上海證券交易所網(wǎng)站

（www.sse.com.cn）和中國證監(jiān)會指定的上市公司信息披露媒體上刊登相關(guān)公告，

公告修正幅度和暫停轉(zhuǎn)股期間等有關(guān)信息。從轉(zhuǎn)股價格修正日起，開始恢復(fù)轉(zhuǎn)股

申請并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價格。若轉(zhuǎn)股價格修正日為轉(zhuǎn)股申請日或之后，轉(zhuǎn)換股

份登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申請應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價格執(zhí)行。

  （二）轉(zhuǎn)股價格修正條款預(yù)計觸發(fā)情況

  自 2023 年 1 月 16 日起至 2023 年 2 月 3 日，公司股價已有十個交易日的收

盤價低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的 85%（即 17.935 元/股），若未來二十個交易日內(nèi)有五個

交易日收盤價仍低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的 85%，則可能觸發(fā)“滬工轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格

修正條款。

  三、風(fēng)險提示

  公司將根據(jù)《募集說明書》的約定和相關(guān)法律法規(guī)要求，于觸發(fā)“滬工轉(zhuǎn)債”

的轉(zhuǎn)股價格修正條件后確定本次是否修正轉(zhuǎn)股價格，并及時履行信息披露義務(wù)。

  敬請廣大投資者關(guān)注公司后續(xù)公告，注意投資風(fēng)險。

  特此公告。

                        上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司董事會

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標(biāo)簽： 轉(zhuǎn)股價格 上海滬工