敏芯股份: 國泰君安證券股份有限公司關于蘇州敏芯微電子技術股份有限公司2022年度持續督導工作現場檢查報告 世界動態

                 國泰君安證券股份有限公司

            關于蘇州敏芯微電子技術股份有限公司

(資料圖片)

  根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》、

                      《上海證券交易所科創板上市

公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等有關法律、法規的規定，國泰君安證

券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”、“國泰君安”）作為正在履行蘇州敏芯

微電子技術股份有限公司（以下簡稱“敏芯股份”、“公司”）持續督導工作的保

薦機構，對公司 2022 年 1 月 1 日至本次現場檢查期間（以下簡稱“本持續督導

期間”）的規范運作情況進行了現場檢查，現就現場檢查的有關情況報告如下：

一、本次現場檢查的基本情況

  （一）保薦機構

  國泰君安證券股份有限公司

  （二）保薦代表人

  周大川、倪曉偉

  （三）現場檢查時間

  （四）現場檢查人員

  周大川、鈕浩巒

  （五）現場檢查內容

  公司治理和內部控制、信息披露、獨立性、與關聯方的資金往來、募集資

金使用情況、關聯交易、對外擔保、重大對外投資、公司經營狀況等。

  （六）現場檢查手段

等資料。

二、本次現場檢查的主要事項及意見

  （一）公司治理和內部控制情況

 現場檢查人員查閱了公司最新的公司章程、三會議事規則及內部控制相關

制度文件，查閱了公司股東大會、董事會、監事會會議資料及獨立董事意見等

資料，核對了公司相關公告文件。

 經核查，本持續督導期內，公司章程與公司治理制度完備、合規，相關制

度得到有效執行，公司董事、監事和高級管理人員能夠按照有關規定的要求履

行責任，內部控制制度得到有效執行。

  （二）信息披露情況

 現場檢查人員對公司三會文件進行了檢查，并與指定網絡披露的相關信息

進行了對比和分析。

 經核查，本持續督導期內，公司真實、準確、完整地履行了信息披露義

務，信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

  （三）獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況

 現場檢查人員實地查看了公司主要生產經營場所，對公司與控股股東、實

際控制人及其他關聯方的交易及資金往來情況進行了核查。

 經核查，本持續督導期內，公司在資產、人員、機構、業務、財務等方面

保持獨立，不存在關聯方違規占用上市公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

 敏芯股份首次公開發行募集資金已全部存放至募集資金專戶，并分別與專

戶開立銀行及保薦機構簽署了募集資金監管協議。現場檢查人員查閱了公司募

集資金的相關內部控制制度，查閱了相關的董事會、監事會等三會資料與獨立

董事意見，查閱并核對了募集資金專戶的銀行對賬單、明細臺賬、資金使用憑

證以及使用閑置募集資金進行現金管理的合同與憑證。

 經核查，公司按照募集資金管理制度對募集資金使用進行管理，公司募集

資金均存放于募集資金專戶，并已分別與保薦機構及專戶銀行簽署了募集資金

監管協議。公司募集資金不存在被控股股東和實際控制人占用、違規委托理財

等情形，不存在未經履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形，也不存在其

他違反募集資金管理和使用相關規定的情形。

  （五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

 現場檢查人員查閱了公司關于關聯交易、對外擔保、重大對外投資的相關

制度文件及三會審議和決策文件，審閱了公司關聯交易等事項的合同及相關財

務資料，核查了公司關聯交易、對外擔保、重大對外投資等情況。

 經核查，本持續督導期內，公司不存在違規關聯交易、對外擔保及重大對

外投資情況。

  （六）經營狀況

 現場檢查人員查閱了公司財務報表等財務資料，對公司高級管理人員等相

關人員進行了訪談，了解了公司經營業績與業務開展情況，并通過公開信息了

解了近期行業與市場變化情況及同行業上市公司的經營情況。

 經核查，本持續督導期內，公司業務正常運轉，主要業務的經營模式未發

生重大變化。

  （七）保薦人認為應予以現場檢查的其他事項

  無。

三、提請上市公司注意的事項及建議

所科創板股票上市規則》等法律法規的要求，不斷完善上市公司治理結構，及

時履行信息披露義務。

指引第 1 號——規范運作》等規定，持續、合理安排募集資金使用，有序推進

募投項目的建設及實施，確保募集資金使用合法合規。

四、是否存在應向中國證監會和上海證券交易所報告的事項

  本次現場檢查未發現敏芯股份存在根據《證券發行上市保薦業務管理辦

法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關規定應向中國證監會或上

海證券交易所報告的事項。

五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  本次現場檢查過程中，公司給予了積極的配合，為本次現場檢查提供了必

要的支持。

六、本次現場檢查的結論

  通過本次現場檢查，保薦機構認為：本持續督導期內，公司在公司治理與

內部控制、信息披露、獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金

往來、募集資金使用、關聯交易、對外擔保、重大對外投資等重大方面符合中

國證監會、上海證券交易所的相關要求。

  （本頁無正文，為《國泰君安證券股份有限公司關于蘇州敏芯微電子技術股

份有限公司2022年度持續督導工作現場檢查報告》之簽字蓋章頁）

保薦代表人：

                 周大川         倪曉偉

                        國泰君安證券股份有限公司

                             年    月   日

查看原文公告

標簽： 股份有限公司 現場檢查 微電子技術