康希諾: 中信證券股份有限公司關于康希諾生物股份公司2022年持續(xù)督導工作現(xiàn)場檢查報告

                     中信證券股份有限公司

                     關于康希諾生物股份公司

  根據《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導工作指引》等有關法律、法規(guī)的規(guī)

【資料圖】

定，中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦機構”）作為正在

履行康希諾生物股份公司（以下簡稱“康希諾”、“公司”）持續(xù)督導工作的保薦

機構，對公司自 2022 年 1 月 1 日至本次現(xiàn)場檢查期間（以下簡稱“本持續(xù)督導

期”）的規(guī)范運作情況進行了現(xiàn)場檢查，現(xiàn)就現(xiàn)場檢查的有關情況報告如下：

  一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

  （一）保薦機構

  中信證券股份有限公司

  （二）保薦代表人

  焦延延、徐峰林

  （三）現(xiàn)場檢查時間

  （四）現(xiàn)場檢查人員

  焦延延

  （五）現(xiàn)場檢查內容

  公司治理和內部控制情況，信息披露情況，公司的獨立性以及控股股東、實

際控制人及其他關聯(lián)方資金往來情況，募集資金使用情況、募投項目的實施情況，

關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況、經營狀況等。

  （六）現(xiàn)場檢查手段

賬戶對賬單等資料；

  二、本次現(xiàn)場檢查的具體事項及意見

  （一）公司治理和內部控制情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了康希諾公司章程、三會議事規(guī)則，收集了股東大會、董

事會和監(jiān)事會的會議通知、決議和記錄等資料，核對了公司相關公告，并查閱了

公司其他內控制度。

  經核查，保薦機構認為：公司章程和公司治理制度完備、合規(guī)，相關制度得

到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠按照有關規(guī)定的要求履行責

任，內部控制制度得到有效執(zhí)行。

  （二）信息披露情況

  根據對公司三會文件、會議記錄的檢查，并通過與指定網絡披露的相關信息

進行對比和分析，保薦機構認為：本持續(xù)督導期內，康希諾真實、準確、完整地

履行了信息披露義務，信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

  （三）獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方資金往來情況

  保薦機構核查了公司與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方的交易及資金往

來情況。經核查，保薦機構認為：本持續(xù)督導期內，康希諾資產完整，人員、機

構、業(yè)務、財務保持獨立，不存在關聯(lián)方違規(guī)占有上市公司資金的情形。

     （四）募集資金使用情況

  現(xiàn)場檢查人員核查了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、銀行對賬單、募集資金使用臺

賬，查閱了與募集資金使用相關的會議記錄、公告及合同資料，與負責募集資金

使用的高管進行了訪談溝通。

  經核查，保薦機構認為：公司對首次公開發(fā)行募集資金采取了專戶存儲制度，

設立了相關募集資金專項賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于募集資金專項賬

戶內，并簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。公司制定了募集資金使用的管理制度，

能夠按照相關制度規(guī)定存放和使用募集資金。公司募集資金不存在被控股股東占

用、違規(guī)委托理財等情形，不存在未經履行審議程序擅自變更募集資金用途的情

形。

     （五）關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司董事會、股東大會決議和信息披露文件，以及公司

關聯(lián)交易等事項的相關財務資料，對公司高級管理人員進行訪談。經核查，保薦

機構認為：本持續(xù)督導期內，公司不存在違規(guī)關聯(lián)交易、對外擔保及重大對外投

資情況。

     （六）經營狀況

  現(xiàn)場檢查人員對公司高管進行了訪談，并從公開信息查閱了同行業(yè)上市公司

的經營情況，了解近期行業(yè)及市場信息。經核查，保薦機構認為：公司自上市以

來經營模式未發(fā)生重大變化；公司主要商業(yè)化產品涉及新冠疫苗及腦膜炎疫苗，

雖然目前已開始推進多種新冠疫苗加強針的接種方案以增強免疫，但未來新冠疫

苗市場規(guī)模存在發(fā)生重大變化的可能；除新冠疫苗相關業(yè)務外，公司疫苗市場前

景及經營環(huán)境不存在重大變化。公司的核心競爭力未發(fā)生重大變化，公司主營業(yè)

務穩(wěn)步發(fā)展。

     （七）保薦人認為應予以現(xiàn)場檢查的其他事項

  無。

  三、提請上市公司注意的事項及建議

  建議公司繼續(xù)嚴格按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理

和使用的監(jiān)管要求》、《上海交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所

科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號—規(guī)范運作》等法律、法規(guī)和規(guī)范

性文件的要求，不斷完善上市公司治理結構，及時履行信息披露義務；同時請公

司持續(xù)、合理地安排募集資金使用，有序推進募投項目的建設及實施。

  四、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、上海證券交易所相關規(guī)

定的應向中國證監(jiān)會、上海證券交易所報告的事項

  本次現(xiàn)場檢查中，未發(fā)現(xiàn)存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》及上海證

券交易所相關規(guī)定的應向中國證監(jiān)會、上海證券交易所報告的事項。

  五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  保薦機構持續(xù)督導現(xiàn)場檢查工作過程當中，公司給予了積極的配合。

  六、本次現(xiàn)場檢查的結論

  中信證券按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督

導》的有關要求，對康希諾認真履行了持續(xù)督導職責，經過本次現(xiàn)場核查工作，

中信證券認為：自上市以來，康希諾在公司治理、內控制度、三會運作、信息披

露、獨立性、關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資等重要方面的運作符合《上海

證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》、《上海證券交易所

股票上市規(guī)則》等的相關要求。

  康希諾經營狀況未發(fā)生重大不利變化，我公司將持續(xù)關注康希諾募集資金

投資項目進展情況，并督促公司有效合理的使用募集資金。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關于康希諾生物股份公司2022年持續(xù)

督導工作現(xiàn)場檢查報告》之簽章頁）

保薦代表人：

         焦延延             徐峰林

                          中信證券股份有限公司

                            年   月   日

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標簽： 現(xiàn)場檢查 生物股份 中信證券股份有限公司