壹石通: 中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司關(guān)于安徽壹石通材料科技股份有限公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

            中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司關(guān)于

           安徽壹石通材料科技股份有限公司

【資料圖】

上海證券交易所：

  根據(jù)《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，中

國(guó)國(guó)際金融股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”、“中金公司”）作為正在履行安徽

壹石通材料科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“壹石通”、“公司”）持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦

機(jī)構(gòu)，對(duì)公司 2022 年度持續(xù)督導(dǎo)期間（以下簡(jiǎn)稱“本持續(xù)督導(dǎo)期間”）的規(guī)范運(yùn)作情況

進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)就現(xiàn)場(chǎng)檢查的有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

  （一）保薦機(jī)構(gòu)：中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司

  （二）保薦代表人：蘇海靈、羅翔

  （三）現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間：2022 年 12 月 29 日

  （四）現(xiàn)場(chǎng)檢查人員：蘇海靈、羅翔

  （五）現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容：公司治理及內(nèi)部控制、信息披露、獨(dú)立性、與關(guān)聯(lián)方的資金

往來(lái)、募集資金使用情況、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資、公司經(jīng)營(yíng)狀況等。

  （六）現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：

等底稿文件；

二、現(xiàn)場(chǎng)檢查的具體事項(xiàng)及意見(jiàn)

  （一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  檢查人員查閱了公司最新的公司章程、三會(huì)議事規(guī)則、信息披露制度、對(duì)外投資管

理制度等文件，收集了股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的會(huì)議通知、決議和記錄等資料，對(duì)

三會(huì)運(yùn)作情況進(jìn)行了核查，并對(duì)部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行了訪談。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司章程和公司治理制度完備、合

規(guī)，相關(guān)制度得到有效執(zhí)行，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員能夠按照有關(guān)規(guī)定的要求

履行責(zé)任，公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

  （二）信息披露情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司治理文件及相關(guān)會(huì)議紀(jì)要，并通過(guò)與指定網(wǎng)絡(luò)披露的相關(guān)

信息進(jìn)行比對(duì)。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行了信

息披露義務(wù)，信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

  （三）獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員實(shí)地查看了公司主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，對(duì)公司與控股股東、實(shí)際控制人

及其他關(guān)聯(lián)方的交易及資金往來(lái)情況進(jìn)行了核查。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司資產(chǎn)完整，人員、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)

及財(cái)務(wù)保持獨(dú)立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用上市公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  壹石通首次公開(kāi)發(fā)行募集資金及 2022 年向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金已全部存放

至募集資金專戶，并分別與專戶開(kāi)立銀行及保薦機(jī)構(gòu)簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議，保薦機(jī)

構(gòu)核對(duì)了募集資金專戶對(duì)賬單及使用明細(xì)臺(tái)賬，并抽取了資金使用憑證，審閱了公司關(guān)

于募集資金的相關(guān)內(nèi)部控制制度，核對(duì)了公司在本持續(xù)督導(dǎo)期間的募集資金賬戶對(duì)賬單、

資金支付憑證及相關(guān)的董事會(huì)決議、獨(dú)立董事意見(jiàn)和使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理的合同、憑證。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，壹石通按照募集資金管理制度對(duì)募集資

金使用進(jìn)行管理，公司募集資金均存放于募集資金專戶，并已分別與保薦機(jī)構(gòu)以及專戶

銀行簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議。公司募集資金不存在被控股股東和實(shí)際控制人占用、不

存在違規(guī)委托理財(cái)?shù)惹樾危膊淮嬖谖唇?jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形。

公司不存在其他違反《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)

管要求（2022 年修訂）》的情形。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)三會(huì)關(guān)于關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投

資的審議和決策文件、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)的合同及相關(guān)財(cái)務(wù)資料，對(duì)公司高管進(jìn)行訪談，

核查了公司關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資等情況。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保及

重大對(duì)外投資情況。

  （六）經(jīng)營(yíng)狀況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查看了公司主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，查閱了持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)公司財(cái)務(wù)報(bào)表等

財(cái)務(wù)資料，查閱了公司部分重大銷售合同，對(duì)公司高管及相關(guān)人員進(jìn)行訪談，從公開(kāi)信

息查閱了同行業(yè)上市公司的相關(guān)經(jīng)營(yíng)情況，了解近期行業(yè)及市場(chǎng)變化情況，了解公司董

事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員情況。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司經(jīng)營(yíng)模式未發(fā)生重大變化，公司業(yè)

務(wù)正常運(yùn)轉(zhuǎn)，公司經(jīng)營(yíng)狀況良好。

  （七）保薦人認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他事項(xiàng)

  無(wú)。

三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

等規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，持續(xù)做好信息披露工作。

保募投項(xiàng)目完成并實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。

四、是否存在《保薦辦法》、上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海

證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

  本次現(xiàn)場(chǎng)檢查中，未發(fā)現(xiàn)存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易

所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo) 2022 年現(xiàn)場(chǎng)檢查工作過(guò)程當(dāng)中，公司給予了積極的配合，為本

次現(xiàn)場(chǎng)檢查提供了必要的支持。

六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

  通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司在公司治理與內(nèi)部控制、募集資金使用、重大

關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、信息披露等重大方面符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的相關(guān)要

求。

  特此報(bào)告。

  （以下無(wú)正文）

（此頁(yè)無(wú)正文，為《中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司關(guān)于安徽壹石通材料科技股份有限公司

保薦代表人簽名：   ___________________       ___________________

                  蘇海靈                       羅 翔

                                              中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司

                                                           年   月   日

查看原文公告

標(biāo)簽： 現(xiàn)場(chǎng)檢查 股份有限公司 中國(guó)國(guó)際