當前通訊！富淼科技: 華泰聯合證券有限責任公司關于江蘇富淼科技股份有限公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見

            華泰聯合證券有限責任公司

          關于江蘇富淼科技股份有限公司

  使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見

(資料圖片)

  華泰聯合證券有限責任公司（以下簡稱“華泰聯合”、“保薦機構”）作為江蘇

富淼科技股份有限公司（以下簡稱“富淼科技”、“公司”）向不特定對象發行可轉

換公司債券（以下簡稱“可轉債”）并在科創板上市的保薦機構，根據《證券發行

上市保薦業務管理辦法》、

           《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理

和使用的監管要求》、

         《上海證券交易所科創板股票上市規則》、

                           《上海證券交易所

科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等有關規定，對富淼科技使

用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的事項進行了核查，具體情況如下：

  一、募集資金基本情況

  根據中國證券監督管理委員會核發的《關于同意江蘇富淼科技股份有限公司

向不特定對象發行可轉債注冊的批復》（證監許可[2022]2757 號），公司向不特

定對象發行可轉債 450.00 萬張，每張面值為人民幣 100 元，按面值發行。本次

發行募集資金總額為 45,000.00 萬元，扣除發行費用人民幣 964.08 萬元（不含增

值稅），實際募集資金凈額為 44,035.92 萬元。上述募集資金已全部到位。中匯

會計師事務所（特殊普通合伙）對上述募集資金到位情況進行了審驗，并出具了

《驗資報告》（中匯會驗[2022]7939 號）。募集資金到賬后，公司已按照規定全

部存放于募集資金專項賬戶內。

  二、本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的情況

  （一）現金管理目的

  為提高募集資金的使用效率，維護上市公司和股東的利益，在保證募集資金

投資項目建設的資金需求和募集資金項目正常進行的前提下，根據《上市公司監

管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》和公司《募集資金

管理制度》的相關規定，合理利用暫時閑置募集資金進行現金管理，可以增加資

金收益，為公司及股東獲取更多回報。

  （二）額度及期限

  公司擬使用閑置募集資金不超過人民幣 38,000 萬元（包含本數）進行現金

管理，使用期限自董事會審議通過之日起十二個月內有效，在上述額度及決議有

效期內，可循環滾動使用。

  （三）投資產品品種

  公司將按照相關規定嚴格控制風險，擬使用暫時閑置募集資金購買安全性高、

流動性好、有保本約定的投資產品（包括但不限于結構性存款、協議存款、通知

存款、定期存款、大額存單等），且該等投資產品不得用于質押，不用于以證券

投資為目的的投資行為。

  （四）決議有效期

  自公司董事會審議通過后十二個月內。

  （五）實施方式

  董事會授權公司董事長在規定額度范圍內行使相關投資決策權并簽署相關

文件，具體事項由公司財務信息部負責組織實施。

  （六）信息披露

  公司將按照《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所科

創板上市公司自律監管指引第 1 號—規范運作》等相關要求及時披露購買理財產

品的具體進展情況。

  三、對公司日常經營的影響

  公司基于規范運作、防范風險、謹慎投資、保值增值的原則，在確保公司募

投項目日常運營和資金安全，不影響公司募投項目資金正常周轉需要的前提下，

公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理。公司投資產品安全性高，購買產品流

動性好，不影響募集資金投資計劃正常進行。公司使用部分暫時閑置募集資金進

行現金管理有利于提高公司資金使用效率，獲取良好的投資回報，充分保障股東

利益。

  四、投資風險及風險控制措施

  （一）投資風險

  為控制風險，公司進行現金管理時，選擇安全性高、流動性好、有保本約定

的投資產品（包括結構性存款、協議存款、通知存款、定期存款、大額存單等），

總體風險可控，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，公司將根據經濟形勢以及金

融市場的變化適時適量的介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。

  （二）風險控制措施

但不限于選擇優質合作方、明確現金管理金額、期間、選擇現金管理產品品種、

簽署合同及協議等。公司財務信息部負責組織實施，及時分析和跟蹤現金管理產

品投向、項目進展情況，一旦發現或判斷有不利因素，必須及時采取相應的保全

措施，控制投資風險。

估發現存在可能影響公司資金安全、盈利能力發生不利變化、投資產品出現與購

買時情況不符的損失等風險因素，將及時采取相應措施，控制投資風險。

中調入調出資金，禁止從委托理財賬戶中提取現金，嚴禁出借委托理財賬戶、使

用其他投資賬戶、賬外投資。

計各項投資可能的風險與收益，向董事會審計委員會定期報告。

請專業機構進行審計。

  五、履行的相關決策程序

  （一）審議程序

會議審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》。

  同時，公司獨立董事對上述使用暫時閑置募集資金進行現金管理的事項發表

了明確的同意意見。

  （二）獨立董事發表的意見

  經審議，獨立董事認為：

  公司本次對閑置募集資金進行現金管理，是在確保募集資金投資項目正常進

行和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司募集資金項目的正常建設，

不會影響公司募集資金的正常使用。公司本次對部分閑置募集資金進行現金管理，

有利于提高募集資金使用效率，增加資金收益，為公司和股東獲取較好的投資回

報。該議案審批程序符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》、

                             《上海證券交

易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號—規范運作》、

                          《上市公司監管指引第 2

號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關法律法規的要求，不存

在變相改變募集資金投向和損害中小股東利益的情形。因此，獨立董事一致同意

使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的事項。

  （三）監事會意見

  經審議，監事會認為：

  公司在確保公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下，對部分暫

時閑置募集資金適時進行現金管理，不會影響公司日常資金正常周轉需要和募集

資金項目的正常運轉，也不會影響公司主營業務的正常發展。該事項有利于提高

募集資金使用效率和效益，不存在損害公司及中小股東利益的情形，不影響募集

資金的正常使用。本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理事項不存在改變

募集資金用途和損害股東利益的情形。因此，監事會同意公司使用額度不超過人

民幣 38,000 萬元（包含本數）的暫時閑置募集資金進行現金管理。

  六、保薦機構意見

  經核查，保薦機構認為：

  富淼科技計劃使用不超過人民幣 38,000 萬元（包含本數）的暫時閑置募集

資金進行現金管理已經公司第五屆董事會第一次會議和第五屆監事會第一次會

議審議通過，獨立董事發表了明確同意意見，履行了必要的法律程序，符合相關

的法律法規及交易所的規定。在不影響募集資金投資項目正常開展并經公司董事

會審議通過的前提下，公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，能夠提高

募集資金使用效率，不存在變相改變募集資金使用投向、損害股東利益的情形。

相關程序符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監

管要求》、

    《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》

等相關法規的規定。華泰聯合對本次富淼科技使用暫時閑置募集資金進行現金管

理的事項無異議。

（此頁無正文，為《華泰聯合證券有限責任公司關于江蘇富淼科技股份有限公司

使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之簽章頁）

  保薦代表人：

              蔡福祥        劉森

                        華泰聯合證券有限責任公司

                           年   月   日

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標簽： 現金管理 募集資金 聯合證券有限責任公司