世界熱推薦：青島食品: 中信證券股份有限公司關(guān)于青島食品股份有限公司2022年持續(xù)督導(dǎo)定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

               中信證券股份有限公司

              關(guān)于青島食品股份有限公司

保薦人名稱：中信證券股份有限公司              被保薦公司簡(jiǎn)稱：青島食品

(資料圖片)

保薦代表人姓名：李建                    聯(lián)系電話：010-60838286

保薦代表人姓名：吳建龍                   聯(lián)系電話：010-60838286

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員姓名：李建

現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)應(yīng)期間：2022 年度

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間：2022 年 12 月 27 日

一、現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)                                 現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)

（一）公司治理                                  是    否   不適用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：對(duì)上市公司有關(guān)人員進(jìn)行訪談；察看上市公司的主要生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、

管理場(chǎng)所；查閱三會(huì)材料、公司章程、現(xiàn)行治理規(guī)則和內(nèi)控制度等各項(xiàng)規(guī)章制度；

通過(guò)訪談了解公司基本制度的執(zhí)行情況；通過(guò)訪談了解公司與關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員、

資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面是否存在影響?yīng)毩⑿缘那樾危涣私夤局卫淼幕?/p>

本業(yè)務(wù)情況，核查是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和顯失公平的關(guān)聯(lián)交易等違規(guī)情況。

                                         是

內(nèi)容等要件是否齊備，會(huì)議資料是否保存完整

                                         是

規(guī)范性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)

                                                  不適用

息披露義務(wù)

                                                  不適用

相應(yīng)程序和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱了公司的內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、內(nèi)部審計(jì)稽核部門(mén)設(shè)置

情況、檢查了公司內(nèi)控制度以及內(nèi)部審計(jì)制度的執(zhí)行情況。

                              是

部門(mén)（如適用）

                                  不適用

內(nèi)部審計(jì)部門(mén)（如適用）

                              是

用）

                              是

計(jì)部門(mén)提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（如適用）

                              是

計(jì)工作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題等（如適用）

內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn) 是

的問(wèn)題等（如適用）

                              是

用情況進(jìn)行一次審計(jì)（如適用）

                              是

審計(jì)委員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如適用）

                              是

審計(jì)委員會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（如適用）

                              是

部控制評(píng)價(jià)報(bào)告（如適用）

                              是

建立了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司與信息披露相關(guān)的管理制度、信息披露支持性文件及公

司公告。

                             是

展

                             是

信息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

                             是

載

（四）保護(hù)公司利益不受侵害長(zhǎng)效機(jī)制的建立和執(zhí)行情

況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司章程以及關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保管理等相關(guān)制度文件；查

閱董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事等相關(guān)決策文件及信息披露文件，與公司有關(guān)人員

進(jìn)行訪談。

                             是

或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                             是

間接占用上市公司資金或者其他資源的情形

                             是

露義務(wù)

                                 不適用

義務(wù)

                                 不適用

債務(wù)等情形

應(yīng)的審批程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱募集資金使用相關(guān)決議文件、月度銀行對(duì)賬單等；查閱與募

集資金使用有關(guān)的公告，與公司有關(guān)人員進(jìn)行訪談。

                             是

等情形

                             是

時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形

變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動(dòng)

                                     不適用

資金或者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行

風(fēng)險(xiǎn)投資

                             是

效益是否與招股說(shuō)明書(shū)等相符

（六）業(yè)績(jī)情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：與公司有關(guān)人員進(jìn)行訪談；查閱、復(fù)核公司在深交所指定信息披

露網(wǎng)站上公告的內(nèi)容；了解公司所在行業(yè)情況，核查公司業(yè)績(jī)與行業(yè)情況是否匹

配。

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱了公司的定期報(bào)告；取得公司及股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管

理人員所做出的承諾文件，核對(duì)履行承諾條款對(duì)應(yīng)的相關(guān)材料，了解承諾履行情

況及相關(guān)信息披露情況。

（八）其他重要事項(xiàng)

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：與公司有關(guān)人員進(jìn)行訪談；查閱分紅相關(guān)制度、三會(huì)文件、公司

對(duì)外投資決策制度及內(nèi)部履行的審批文件等，了解行業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化及公司經(jīng)營(yíng)

情況。

                            是

化或者風(fēng)險(xiǎn)

                                不適用

按相關(guān)要求予以整改

二、現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及說(shuō)明

無(wú)

（本頁(yè)無(wú)正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于青島食品股份有限公司 2022 年

持續(xù)督導(dǎo)定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》之簽章頁(yè)）

保薦代表人：

                李   建          吳建龍

                           中信證券股份有限公司

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標(biāo)簽： 現(xiàn)場(chǎng)檢查 股份有限公司 中信證券股份有限公司