廈門鎢業(yè): 廈門鎢業(yè)關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所授限制性股票第一次解鎖期解除限售暨上市的公告

股票代碼：600549     股票簡稱：廈門鎢業(yè)       公告編號：臨-2022-113

(相關(guān)資料圖)

              廈門鎢業(yè)股份有限公司

關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所授限制性股票第

        一次解鎖期解除限售暨上市的公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)

任。

  重要內(nèi)容提示：

  ? 本次解除限售股份數(shù)量：4,965,200股

  ? 本次解除限售股份上市流通時(shí)間：2022年12月28日

  廈門鎢業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年12月8日召開九屆董

事會(huì)第二十一次會(huì)議及九屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于2020年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一次解鎖期解鎖條件成就的議案》。鑒于2020年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃授予股票第一次解鎖期解鎖條件已經(jīng)成就，公司同意為98名激勵(lì)對象辦

理相關(guān)限制性股票解除限售事宜。本次解除限售的限制性股票數(shù)量為4,965,200

股，占目前公司股本總額的0.35%。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：

     一、2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況

  （一）2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃方案及履行的程序

《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》《關(guān)于 2020 年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》《關(guān)于提請公司股東大會(huì)授權(quán)董事

會(huì)辦理 2020 年限制性股票激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》和《關(guān)于召開 2020 年第五次臨

時(shí)股東大會(huì)的通知》，公司獨(dú)立董事對本次激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立

意見。

于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》《關(guān)于 2020 年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》和《關(guān)于核實(shí)廈門鎢業(yè)股份有限公司

激勵(lì)對象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)公司監(jiān)事會(huì)充分聽取了公司內(nèi)部

員工的意見，就本次激勵(lì)計(jì)劃確定的激勵(lì)對象范圍和激勵(lì)對象名單進(jìn)行解釋說明，

公司內(nèi)部員工對于本次激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對象名單已無異議。2020 年 12 月 4 日，

公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單的公示

情況說明及審核意見》。

項(xiàng)獲得福建省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)的公告》，公司已收到福建

省冶金（控股）有限責(zé)任公司（公司控股股東福建省稀有稀土（集團(tuán)）有限公司

的控股股東）轉(zhuǎn)來的福建省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于福建省冶金

（控股）有限責(zé)任公司控股上市公司廈門鎢業(yè)股份有限公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有

關(guān)事項(xiàng)的批復(fù)》（閩國資運(yùn)營[2020]137 號），福建省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管

理委員會(huì)原則同意公司實(shí)施 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。

《關(guān)于廈門鎢業(yè)股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的

議案》《關(guān)于廈門鎢業(yè)股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理

辦法的議案》和《關(guān)于提請公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2020 年限制性股

票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，并披露了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)

幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)

事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對象授予限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對相關(guān)

事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對本次授予限制性股票的激勵(lì)對象名單進(jìn)行了核實(shí)。

作完成。

第十八次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于回購并注銷部分 2020 年限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》。公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃激勵(lì)對象王才拾先生因離職已不符合限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)條件，根據(jù)

《廈門鎢業(yè)股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》相關(guān)規(guī)定，董

事會(huì)決議對上述激勵(lì)對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票共 57,000 股進(jìn)行回購

注銷，本次回購注銷的股份占公司當(dāng)前總股本的比例為 0.004%，回購價(jià)格為 7.41

元/股。

銷部分 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》。

限制性股票 57,000 股的注銷工作。

四次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)文件

中解鎖業(yè)績條件的議案》。同意公司調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)文

件中解鎖業(yè)績條件。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為公司本次調(diào)整 2020

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃解鎖業(yè)績條件的理由客觀充分，調(diào)整程序符合相關(guān)規(guī)定。

福建至理律師事務(wù)所發(fā)表了法律意見，華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司發(fā)表了獨(dú)立財(cái)

務(wù)顧問的專業(yè)意見。

于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)文件中解鎖業(yè)績條件的議案》。

監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一次

解鎖期解鎖條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事

會(huì)對 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就相關(guān)事項(xiàng)

 發(fā)表了核查意見。福建至理律師事務(wù)所發(fā)表了法律意見，華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任

 公司發(fā)表了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見。

     以上各階段公司均已按要求履行披露義務(wù)，具體情況詳見公司于上海證券交

 易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）發(fā)布的公告。

     （二）2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予情況

                                                         授予激勵(lì)

       項(xiàng)目           授予日期           授予價(jià)格       授予股票數(shù)量

                                                         對象人數(shù)

 勵(lì)計(jì)劃

     注：因 1 名激勵(lì)對象離職后不符合限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)條件，公司向

 其回購注銷其所持有的限制性股票 57,000 股。本次回購注銷完成后，剩余股權(quán)

 激勵(lì)限制性股票 12,413,000 股。

     二、2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一次解鎖期解鎖條件

     根據(jù)公司《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》（以下簡稱“《激

 勵(lì)計(jì)劃》”）的相關(guān)規(guī)定，公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“本激

 勵(lì)計(jì)劃”）第一次解鎖期解鎖條件已達(dá)成，具體情況如下：

     （一）第一次解鎖期的禁售期即將屆滿

     根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票第一次解鎖期為自

 首次授予日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交

 易日當(dāng)日止。可解鎖數(shù)量占限制性股票數(shù)量的比例40%。

     本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予日為2020年12月28日，第一次解鎖期的禁售期

 將于2022年12月27日屆滿。

     （二）第一次解鎖期解鎖條件成就

     根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，解鎖期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對象

 獲授的限制性股票方可解鎖：

            解鎖條件                                成就情況

 （1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊                  公司未發(fā)生任一有關(guān)情形，滿足解鎖條

會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)               件。?

告；

    （2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被

注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審

計(jì)報(bào)告；

    （3）上市后36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公

司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

    （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

    （5）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

    （1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適

當(dāng)人選；

    （2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)

構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

    （3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中

國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁                  激勵(lì)對象未發(fā)生任一有關(guān)情形，滿足解

入措施；                                鎖條件。?

    （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、

高級管理人員情形的；

    （5）被人民法院納入失信被執(zhí)行人名單的；

    （6）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激

勵(lì)的；

    （7）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

件                                   解鎖業(yè)績條件：

    （1）2021年EBITDA/營業(yè)收入不低于10.5%，或      （1）2021年EBITDA/營業(yè)收入為15.82%，

不低于同行業(yè)平均值或?qū)?biāo)企業(yè)75分位值；                高 于 目 標(biāo) 值 10.5% ， 高 于 同 行 業(yè) 平 均 值

    （2）以2019年度為基礎(chǔ)，可解鎖日前一個(gè)財(cái)務(wù)         13.25%；

年度的凈利潤復(fù)合增長率不低于25%，且不低于同                (2) 以2019年度為基礎(chǔ)，2021年度的凈

行業(yè)平均值或?qū)?biāo)企業(yè)75分位值；                    利潤復(fù)合增長率為437.74%，高于目標(biāo)值25%，

    （3）2021年主營業(yè)務(wù)收入占營業(yè)收入比重不          且高于同行業(yè)平均值94.77%；

低于90%。                          （3）2021年主營業(yè)務(wù)收入占營業(yè)收入比

  注：（1）上述指標(biāo)均以經(jīng)審計(jì)的年度合并口徑       重為97.33%，高于目標(biāo)值90%。

財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為依據(jù)；（2）由本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的成本         注：（1）根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》，同行業(yè)公

將在經(jīng)常性損益中列支；（3）上述“凈利潤”、“凈      司是按照證監(jiān)會(huì)行業(yè)分類“有色金屬冶煉和

利潤增長率”以歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常        壓延加工業(yè)”標(biāo)準(zhǔn)劃分并剔除“ST公司”的

性損益的凈利潤為計(jì)量依據(jù)；（4）在本計(jì)劃有效期       全部A股上市公司。截至2021年12月31日利源

內(nèi)，若公司當(dāng)年實(shí)施公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債或非公        精制、中孚實(shí)業(yè)為“ST公司”，因此從同行業(yè)

開發(fā)行股票等行為，新增加的凈資產(chǎn)可不計(jì)入當(dāng)年        上市公司中剔除了利源精制、中孚實(shí)業(yè)樣本。

以及未來年度凈資產(chǎn)增加額的計(jì)算；（5）在計(jì)算本       （2）2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一期解鎖

次激勵(lì)計(jì)劃解鎖業(yè)績條件中的EBITDA/營業(yè)收入、     業(yè)績條件中有關(guān)財(cái)務(wù)業(yè)績條件的計(jì)算，是以

凈利潤復(fù)合增長率及主營業(yè)務(wù)收入占營業(yè)收入比         2019-2021年度經(jīng)審計(jì)的合并口徑財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

重等指標(biāo)時(shí)，廈門滕王閣房地產(chǎn)開發(fā)有限公司及其        為依據(jù)，廈門滕王閣房地產(chǎn)開發(fā)有限公司及

下屬企業(yè)、廈門廈鎢新能源材料股份有限公司及其        其下屬企業(yè)、廈門廈鎢新能源材料股份有限

下屬企業(yè)的相應(yīng)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不納入計(jì)算范圍。           公司及其下屬企業(yè)的相應(yīng)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不納入計(jì)

                              算范圍。相關(guān)指標(biāo)已經(jīng)致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特

                              殊普通合伙）進(jìn)行鑒證，并出具了《關(guān)于廈門

                              鎢業(yè)股份有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)

                              劃第一期解鎖業(yè)績條件中有關(guān)財(cái)務(wù)業(yè)績條件

                              的鑒證報(bào)告》{致同專字（2022）第351C017478

                              號}。

  在本激勵(lì)計(jì)劃的解鎖期內(nèi)，激勵(lì)對象在三個(gè)解

鎖日依次可申請解鎖限制性股票上限為本激勵(lì)計(jì)

劃獲授股票數(shù)量的40%、30%與30%，實(shí)際可解鎖數(shù)量

與激勵(lì)對象上一年度績效評價(jià)結(jié)果掛鉤，具體如           2021年度98名激勵(lì)對象績效考核結(jié)果均

下：                            達(dá)到“合格及以上”，滿足全部解鎖條件。

         B級（合格）   C級（不合格）

考核等級

           及以上      及以下

 當(dāng)年解鎖             取消當(dāng)期解鎖份

  比例                 額

  當(dāng)期未解鎖的限制性股票全部由公司統(tǒng)一回

購注銷。

  公司對于激勵(lì)對象的個(gè)人績效評價(jià)方法由董

事會(huì)審議通過的《廈門鎢業(yè)股份有限公司2020年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）》

（以下簡稱“《考核辦法》”）確定。

  本激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過程中，激勵(lì)對象出現(xiàn)不得參

與本激勵(lì)計(jì)劃情形的，其限制性股票不得解鎖，由

公司統(tǒng)一回購注銷。

   綜上所述，本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的授予限制性股票第一次解鎖期的禁售期即將屆

 滿，且第一次解鎖期解鎖條件已成就。

   三、本激勵(lì)計(jì)劃授予股票第一次解鎖期解除限售情況

   本次共有98名激勵(lì)對象符合解除限售條件，可解除限售的限制性股票數(shù)量

 為 4,965,200股，占目前公司股本總額的0.35%。具體如下：

                      已獲授限       本次可解除      本次解鎖數(shù)    剩余未解

                      制性股票       限售限制性      量占已獲授    除限售的

 姓名              職務(wù)

                      數(shù)量（萬        股票數(shù)量      予限制性股    數(shù)量（萬

                       股）         （萬股）       票比例      股）

 黃長庚         董事長        20.00       8.00       40%    12.00

 吳高潮             總裁     15.00       6.00       40%     9.00

 洪超額         副總裁        10.00       4.00       40%     6.00

 鐘可祥         副總裁        10.00       4.00       40%     6.00

 鐘炳賢    副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人       10.00       4.00       40%     6.00

 周羽君        董事會(huì)秘書       10.00       4.00       40%     6.00

對上市公司經(jīng)營業(yè)績和持續(xù)發(fā)展有直接

 影響的管理和技術(shù)骨干（92 人）

       合計(jì) 98 人        1,241.30     496.52      40%    744.78

   四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

   （一）本次解除限售的限制性股票上市流通日：2022年12月28日

   （二）本次解除限售的限制性股票上市流通數(shù)量：4,965,200股

   （三）董事和高管本次解除限售的限制性股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制

 理規(guī)則》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上市公司自律監(jiān)管指

 引第 8號—股份變動(dòng)管理》等相關(guān)規(guī)定，公司董事、高級管理人員在任職期間每

年轉(zhuǎn)讓的公司股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不

得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份。

賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的，由此所得收益歸公司所有，公司董事會(huì)將收回其所得

收益。

程》關(guān)于公司董事、高級管理人員所持本公司股份變動(dòng)的規(guī)定發(fā)生變化的，公司

董事、高級管理人員應(yīng)遵守新規(guī)定。

  （四）本次限制性股票解除限售后公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

                                            單位：股

      類別   本次變動(dòng)前            本次變動(dòng)數(shù)         本次變動(dòng)后

 有限售條件股份       12,413,000    -4,965,200      7,447,800

 無限售條件股份    1,406,046,200     4,965,200   1,411,011,400

      總計(jì)    1,418,459,200            0    1,418,459,200

  五、法律意見書的結(jié)論性意見

  福建至理律師事務(wù)所對公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一期解除限售事

項(xiàng)出具的法律意見書認(rèn)為：

  公司本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票第一期解除限售條件已經(jīng)成就，本次解除限售

事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)

激勵(lì)試行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定及《廈門鎢業(yè)股份有限公

司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的安排，并已履行截至本法律

意見書出具日必要的授權(quán)和批準(zhǔn)程序。

  六、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見

  獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司對本次激勵(lì)計(jì)劃授予股票第一次

解鎖期解鎖條件成就事項(xiàng)出具的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告認(rèn)為：

  廈門鎢業(yè) 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予股票第一次解鎖期解鎖條件成就

相關(guān)事項(xiàng)已取得了必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，符合《公司法》、《證券法》、《上市公

司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》等

法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。

特此公告。

        廈門鎢業(yè)股份有限公司

            董事會(huì)

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標(biāo)簽： 廈門鎢業(yè) 解除限售 限制性股票