盈方微: 華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司關(guān)于盈方微電子股份有限公司接受第一大股東財(cái)務(wù)資助暨關(guān)聯(lián)交易的核查意見

          華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司關(guān)于

(資料圖片僅供參考)

  盈方微電子股份有限公司接受第一大股東財(cái)務(wù)資助

             暨關(guān)聯(lián)交易的核查意見

  華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“華創(chuàng)證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為盈方微電

子股份有限公司（以下簡稱“盈方微”、

                 “上市公司”、“公司”）恢復(fù)上市的保薦機(jī)

構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、

                    《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、

《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等

規(guī)范性法律文件的要求，在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，對上市公司接受公司第一大股東浙江

舜元企業(yè)管理有限公司（以下簡稱“舜元企管”）財(cái)務(wù)資助暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行了

核查，現(xiàn)發(fā)表核查意見如下：

  一、關(guān)聯(lián)交易概述

億元資金的展期及借款利率等作出進(jìn)一步安排：舜元企管依據(jù)原借款協(xié)議約定向

上市公司提供的無息借款還款期限依次屆滿后，舜元企管同意依次延長還款期限

至屆滿后 6 個(gè)月，上市公司仍逾期歸還的，借款期限可展期 1 次，展期期間不得

超過 6 個(gè)月；首次借款期限屆滿后，上市公司以當(dāng)期適用的一年期貸款市場報(bào)價(jià)

利率（LPR 利率）單利向舜元企管支付利息。同時(shí)，舜元企管向上市公司提供總

額度不超過人民幣 5,000 萬元的新增借款，上市公司應(yīng)當(dāng)自借款協(xié)議生效之日起

生效計(jì)算，借款期限首次屆滿后可展期 6 個(gè)月；在新增借款期限之內(nèi)，上市公司

以當(dāng)期適用的一年期貸款市場報(bào)價(jià)利率（LPR 利率）單利向舜元企管支付利息。

東，因此上市公司接受舜元企管的財(cái)務(wù)資助構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。

                    《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，本事項(xiàng)

尚需提交股東大會審議。

重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，不構(gòu)成重組上市。

     二、關(guān)聯(lián)方基本情況

     名稱：浙江舜元企業(yè)管理有限公司

     統(tǒng)一社會信用代碼：91310105660733453X

     企業(yè)地址：浙江省紹興市上虞區(qū)小越街道田家村吳山

     法定代表人：史浩樑

     注冊資本：10,000 萬元人民幣

     公司類型：有限責(zé)任公司

     經(jīng)營范圍：一般項(xiàng)目：企業(yè)管理；企業(yè)管理咨詢；建筑材料銷售；五金產(chǎn)品

批發(fā)；家用電器銷售；機(jī)械設(shè)備銷售；針紡織品及原料銷售；辦公用品銷售；日

用百貨銷售(除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動)。許

可項(xiàng)目：住宅室內(nèi)裝飾裝修(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展

經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項(xiàng)目以審批結(jié)果為準(zhǔn))。

     舜元企管的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下表：

                                                              單位：萬元

序號            股東姓名                    認(rèn)繳出資        實(shí)繳出資        持股比例

     根據(jù)舜元企管的股權(quán)結(jié)構(gòu)，陳炎表系舜元企管的實(shí)際控制人。

     舜元企管最近一年及一期的財(cái)務(wù)報(bào)表主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（合并報(bào)表）如下：

                                                              單位：萬元

      項(xiàng)目         2022 年 9 月 30 日                 2021 年 12 月 31 日

凈資產(chǎn)                              22,173.86                     21,377.13

      項(xiàng)目          2022 年 1-9 月                      2021 年度

營業(yè)收入                              2,277.06                      2,401.53

凈利潤                                  747.41                     2,534.27

   注： 2021 年度數(shù)據(jù)經(jīng)審計(jì)，2022 年 1-9 月數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)

      舜元企管系公司第一大股東，截至核查意見出具日，舜元企管持有公司股份

 第 10.1.3 條的規(guī)定，舜元企管為公司關(guān)聯(lián)法人。

      三、關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的主要內(nèi)容

      出借方：浙江舜元企業(yè)管理有限公司

      借款方：盈方微電子股份有限公司

      鑒于借款方資金周轉(zhuǎn)需要，出借方已向借款方出借多筆臨時(shí)借款，并分別簽

 署借款協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議等文件，雙方經(jīng)友好協(xié)商，就明確借款金額、借款期限及

 后續(xù)安排、新增借款等，達(dá)成以下協(xié)議內(nèi)容：

      （一）已有借款

 以下借款協(xié)議（以下合稱“原借款協(xié)議”）展期及利息等作出進(jìn)一步安排：

                                                         單位：萬元

                                                         至本協(xié)議簽

出借方    借款方          協(xié)議名稱          簽署日期        借款額度       署日的實(shí)際

                                                          提款金額

舜元企管   盈方微     《借款協(xié)議》            2019/12/10      2,200       2,200

               《借款協(xié)議》            2020/06/16

               《關(guān)于<借款協(xié)議>之確認(rèn)書》 2021/03/23

舜元企管   盈方微     《關(guān)于<借款協(xié)議>之確認(rèn)書》 2021/09/23        34,000      34,000

               《關(guān)于<借款協(xié)議>之確認(rèn)書》 2022/03/23

               《關(guān)于<借款協(xié)議>之確認(rèn)書》 2022/09/23

               《借款協(xié)議》            2020/10/29

               《<借款協(xié)議>之補(bǔ)充協(xié)議》     2021/04/30

               《<借款協(xié)議>之補(bǔ)充協(xié)議

               （二）》

舜元企管   盈方微                                       4,500       4,500

               《<借款協(xié)議>之補(bǔ)充協(xié)議

               （三）》

               《<借款協(xié)議>之補(bǔ)充協(xié)議

               （四）》

                                                                    至本協(xié)議簽

出借方    借款方       協(xié)議名稱                   簽署日期         借款額度           署日的實(shí)際

                                                                     提款金額

             《借款協(xié)議》                     2021/04/30

             《<借款協(xié)議>之補(bǔ)充協(xié)議》              2021/12/15

             《<借款協(xié)議>之補(bǔ)充協(xié)議

舜元企管   盈方微                              2022/06/16          7,000         7,000

             （二）》

             《<借款協(xié)議>之補(bǔ)充協(xié)議

             （三）》

             《借款協(xié)議》                     2021/07/08

             《<借款協(xié)議>之補(bǔ)充協(xié)議》              2022/06/16

舜元企管   盈方微                                                  1,000         1,000

             《<借款協(xié)議>之補(bǔ)充協(xié)議

             （二）》

             《借款協(xié)議》                     2021/12/23

舜元企管   盈方微                                                  2,000         2,000

             《<借款協(xié)議>之補(bǔ)充協(xié)議》              2022/09/29

舜元企管   盈方微   《借款協(xié)議》                     2022/02/14         15,000         9,300

                合計(jì)                                         65,700        60,000

 款合計(jì) 6 億元。自本協(xié)議簽署之日起，原借款協(xié)議項(xiàng)下提款期限立即到期，借款

 方不得請求出借方繼續(xù)支付原借款協(xié)議項(xiàng)下未提取的借款。

 依次屆滿（以下簡稱“首次借款期限屆滿”）后，出借方同意依次延長還款期限至

 屆滿后 6 個(gè)月，借款方仍逾期歸還的，借款期限可展期 1 次，展期期間不得超過

 計(jì)算。若借款方仍需繼續(xù)借款，雙方需另行簽訂借款協(xié)議。

 率（LPR 利率）單利向出借方支付利息，借款方每月 20 日計(jì)息，借款到期時(shí)利

 隨本清，具體安排如下：

                                                                    單位：萬元

      出借方     借款方          借款期限                起息日           借款本金金額

   舜元企管       盈方微          2023/06/08         2023/06/09              2,200

   舜元企管       盈方微          2023/03/22         2023/03/23             34,000

   舜元企管       盈方微          2023/04/28         2023/04/29              4,500

   舜元企管       盈方微          2023/05/08         2023/05/09              7,000

   舜元企管       盈方微          2023/03/07         2023/03/08              1,000

   舜元企管       盈方微          2023/02/08         2023/02/09              2,000

   舜元企管       盈方微          2023/02/12         2023/02/13              9,300

                      合計(jì)                                             60,000

  （二）新增借款

的新增借款，借款方應(yīng)當(dāng)自本協(xié)議生效之日起 6 個(gè)月內(nèi)分次提款，每次提款后該

筆提款借款期限不超過 6 個(gè)月，各筆提款依次生效計(jì)算，借款期限首次屆滿后可

展期 6 個(gè)月。展期期限屆滿，借款方應(yīng)當(dāng)歸還本息，若借款方仍需繼續(xù)借款，雙

方需另行簽訂借款協(xié)議。

款市場報(bào)價(jià)利率（LPR 利率）單利向出借方支付利息。借款方每月 20 日計(jì)息，

借款到期時(shí)利隨本清。

  （三）違約責(zé)任及其他

出借方有權(quán)要求借款方根據(jù)逾期天數(shù)以未歸還本息每日 0.03%向出借方承擔(dān)違

約責(zé)任，且若因借款方逾期未歸還本息，造成出借方損失的，除前述賠償責(zé)任外，

出借方有權(quán)要求借款方繼續(xù)賠償其因此而遭受的實(shí)際損失。

批通過后生效。

  四、關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)依據(jù)

  本次關(guān)聯(lián)交易主要是公司與舜元企管就原借款協(xié)議中已提款的 6 億元資金

的展期及借款利率等作出進(jìn)一步安排，并由舜元企管向公司提供總額度不超過人

民幣 5,000 萬元的新增借款，相關(guān)借款利率以當(dāng)期適用的一年期貸款市場報(bào)價(jià)利

率（LPR 利率）單利為基準(zhǔn)，本次關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)政策和定價(jià)依據(jù)符合相關(guān)法律

法規(guī)和一般市場規(guī)則，不存在損害公司或股東利益的情況。本次關(guān)聯(lián)交易不存在

其他相關(guān)利益安排或利益輸送的情形，亦不存在導(dǎo)致未來關(guān)聯(lián)人對上市公司可能

形成潛在損害的安排或可能。

  五、關(guān)聯(lián)交易目的和影響

  舜元企管向公司提供財(cái)務(wù)資助，為公司的資金周轉(zhuǎn)提供了便利的條件。本次

關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)公允，相關(guān)交易遵循了公開、公平、公正的原則，不會損害公司

及中小股東利益，不影響公司的獨(dú)立性。本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)不會對公司的財(cái)務(wù)狀

況、經(jīng)營成果構(gòu)成重大不利影響。

    六、當(dāng)年年初至核查意見出具日與該關(guān)聯(lián)人累計(jì)已發(fā)生的各類關(guān)聯(lián)交易情

況

提款的 6 億元資金的展期及借款利率等作出進(jìn)一步安排并由舜元企管向公司提

供總額度不超過人民幣 5,000 萬元的新增借款所涉關(guān)聯(lián)交易外，公司及控股子公

司與舜元企管（包含受同一主體控制或相互存在控制關(guān)系的其他關(guān)聯(lián)人）累計(jì)已

發(fā)生的各類關(guān)聯(lián)交易總金額為 20,315.32 萬元。

    七、履行的審議程序

    公司根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《獨(dú)立董事工作制度》的有關(guān)

規(guī)定，已在事前向獨(dú)立董事提供了本次接受財(cái)務(wù)資助相關(guān)的材料和信息。獨(dú)立董

事認(rèn)為，舜元企管作為公司的關(guān)聯(lián)方，其向公司提供借款體現(xiàn)了舜元企管對公司

發(fā)展的支持和信心，能夠及時(shí)補(bǔ)充公司的流動資金，有利于公司持續(xù)發(fā)展和穩(wěn)定

經(jīng)營。本次關(guān)聯(lián)交易遵循了客觀公正的原則，交易定價(jià)合理、公允，不存在損害

公司及中小股東利益的情形。因此，獨(dú)立董事對該交易事項(xiàng)表示認(rèn)可，同意將本

次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)提交公司董事會、股東大會審議。

    公司于 2022 年 12 月 9 日召開第十二屆董事會第二次會議審議通過了《關(guān)于

接受第一大股東財(cái)務(wù)資助暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，依據(jù)《深圳證券交易所股票上市

規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，董事史浩樑、顧昕系本次財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)董事，對該議

案進(jìn)行了回避表決。

    本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)體現(xiàn)了公司第一大股東舜元企管對公司的支持，本次財(cái)務(wù)

資助為公司的資金周轉(zhuǎn)提供了便利的條件，有利于公司持續(xù)發(fā)展和穩(wěn)定經(jīng)營，符

合公司發(fā)展的需要，本次關(guān)聯(lián)交易遵循了公開、公平、公正的原則，交易定價(jià)公

允、合理，符合相關(guān)法律法規(guī)和一般市場規(guī)則，不會損害公司、股東特別是中小

股東的利益。董事會對本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的表決程序合法，關(guān)聯(lián)董事對本項(xiàng)議案

進(jìn)行了回避表決，符合相關(guān)法律法規(guī)以及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《公

司章程》《關(guān)聯(lián)交易管理制度》的有關(guān)規(guī)定，同意公司接受財(cái)務(wù)資助并簽署相關(guān)

借款協(xié)議。

  公司于 2022 年 12 月 9 日召開第十二屆監(jiān)事會第二次會議審議通過了《關(guān)于

接受第一大股東財(cái)務(wù)資助暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。

  七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司對上述接受財(cái)務(wù)資助的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)履行了必

要的決策程序。公司董事會在審議上述關(guān)聯(lián)交易時(shí)，所有關(guān)聯(lián)董事均回避表決，

審批程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定；同時(shí)，獨(dú)立董事確認(rèn)并發(fā)

表了明確同意意見。保薦機(jī)構(gòu)對上述接受財(cái)務(wù)資助的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)無異議。

  （以下無正文）

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標(biāo)簽： 關(guān)聯(lián)交易 第一大股東 股份有限公司