【獨家焦點】欣旺達: 關于調整2022年限制性股票與股票期權激勵計劃限制性股票授予價格及股票期權行權價格的公告

證券代碼：300207       證券簡稱：欣旺達        公告編號：<欣>2022-193

                欣旺達電子股份有限公司

(資料圖片)

       關于調整 2022 年限制性股票與股票期權激勵計劃

        限制性股票授予價格及股票期權行權價格的公告

   本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假

記載、誤導性陳述或重大遺漏。

   欣旺達電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 12 月 2 日召開的

第五屆董事會第四十三次會議、第五屆監事會第四十三次會議審議通過了《關于

調整 2022 年限制性股票與股票期權激勵計劃限制性股票授予價格及股票期權行

權價格的議案》，現將相關事項公告如下：

   一、已履行的相關審批程序

了《關于公司<2022 年限制性股票與股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議

案》、《關于公司<2022 年限制性股票與股票期權激勵計劃實施考核管理辦法>的

議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理公司 2022 年限制性股票與股票期

權激勵計劃相關事宜的議案》，擬向 2,254 名激勵對象授予 824 萬股第二類限制

性股票，授予價格為 19.60 元/股；擬向 1,059 名激勵對象授予 1,669 萬份股票

期權，行權價格為每份 39.19 元/股。公司獨立董事發表了獨立意見。

了《關于公司<2022 年限制性股票與股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議

案》、《關于公司<2022 年限制性股票與股票期權激勵計劃實施考核管理辦法>的

議案》、《關于核實公司<2022 年限制性股票與股票期權激勵計劃激勵對象名單>

的議案》，擬向 2,254 名激勵對象授予 824 萬股第二類限制性股票，授予價格為

份 39.19 元/股。

姓名和職務在公司內部網站進行公示。公示期間，公司監事會未收到與本激勵計

劃擬激勵對象有關的任何異議。2022 年 2 月 7 日，公司對《監事會關于 2022 年

限制性股票與股票期權激勵計劃激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》進行

披露。

《關于公司<2022 年限制性股票與股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、

《關于公司<2022 年限制性股票與股票期權激勵計劃實施考核管理辦法>的議

案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理公司 2022 年限制性股票與股票期權

激勵計劃相關事宜的議案》，并披露了《關于 2022 年限制性股票與股票期權激

勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

事會第二十五次會議，審議通過了《關于調整 2022 年限制性股票與股票期權激

勵計劃激勵對象名單及授予數量的議案》、《關于向激勵對象授予第二類限制性

股票與股票期權的議案》。鑒于《欣旺達電子股份有限公司 2022 年限制性股票

與股票期權激勵計劃（草案）》確定的激勵對象名單中，6 名激勵對象因為離職

或個人原因放棄本激勵計劃所授予的限制性股票 0.6 萬股，10 名激勵對象因為

離職或個人原因放棄本激勵計劃所授予的股票期權 2 萬份，因此公司對本激勵計

劃授予的激勵對象人數和授予的限制性股票和股票期權總量進行調整。本次調整

后，獲授第二類限制性股票的激勵對象人數由 2,254 人調整為 2,248 人，首次授

予第二類限制性股票的數量由 824 萬股調整為 823.4 萬股，授予價格不變。獲授

股票期權的激勵對象人數由 1,059 人調整為 1,049 人，首次授予股票期權的數量

由 1,669 萬份調整為 1,667 萬份，行權價格不變。公司獨立董事對相關事項發表

了獨立意見，監事會對 2022 年限制性股票與股票期權激勵計劃授予激勵對象名

單及授予安排等相關事項進行了核實。2022 年 2 月 21 日，公司完成了 2022 年

股票期權首次授予的登記工作。

事會第三十一次會議，審議通過了《關于 2022 年限制性股票與股票期權激勵計

劃作廢部分第二類限制性股票及注銷部分股票期權的議案》，公司將對共計 91

名（其中一名激勵對象同時擁有第二類限制性股票和股票期權）激勵對象的限制

性股票和股票期權進行作廢和注銷：其中，作廢第二類限制性股票激勵對象 75

人本次獲授但尚未歸屬的第二類限制性股票共計 8.1 萬股，注銷股票期權激勵對

象 17 人本次獲授但尚未行權的股票期權共計 20.0 萬份。公司獨立董事對相關事

項發表了獨立意見。2022 年 5 月 5 日，公司完成了上述股票期權注銷事宜。

事會第四十二次會議，審議通過了《關于 2022 年限制性股票與股票期權激勵計

劃作廢部分第二類限制性股票及注銷部分股票期權的議案》，公司將對共計 284

名（其中 1 名激勵對象同時擁有第二類限制性股票和股票期權）激勵對象的限制

性股票和股票期權進行作廢和注銷：其中，作廢第二類限制性股票激勵對象 228

人本次獲授但尚未歸屬的第二類限制性股票共計 88.6 萬股，注銷股票期權激勵

對象 57 人本次獲授但尚未行權的股票期權共計 109.6 萬份。公司獨立董事對相

關事項發表了獨立意見。2022 年 11 月 3 日，公司完成了上述股票期權注銷事宜。

事會第四十三次會議，審議通過了《關于調整 2022 年限制性股票與股票期權激

勵計劃限制性股票授予價格及股票期權行權價格的議案》、《關于向激勵對象授

予 2022 年限制性股票與股票期權激勵計劃預留限制性股票及股票期權的議案》，

公司獨立董事對相關議案發表了同意的獨立意見，監事會對 2022 年限制性股票

與股票期權激勵計劃預留授予激勵對象名單及授予安排等相關事項進行了核實。

  二、本次《激勵計劃》調整事項說明

  根據公司《2022 年股票期權與限制性股票激勵計劃》（文中簡稱“《激勵計

劃》”或“本激勵計劃”）的規定，若激勵對象在限制性股票歸屬及股票期權行

權前，公司有資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股、縮股或派息

等事項，應對限制性股票的授予價格及股票期權的行權價格進行相應的調整。

  公司于 2022 年 5 月 11 日召開 2021 年度股東大會審議通過了《關于審議公

司<2021 年度利潤分配方案>的議案》，并于 2022 年 6 月 30 日披露了《2021 年

年度權益分派實施公告》，分配方案的具體內容為：以公司現有總股本

稅）。

     鑒于上述權益分派方案已實施完畢，本次需對 2022 年限制性股票與股票期

權激勵計劃限制性股票授予價格及股票期權行權價格進行調整。

     （1）根據《激勵計劃》的規定，限制性股票（含首次及預留授予）授予價

格調整的方法及結果如下：

     P＝P0-V

     其中：P0 為調整前的授予價格；V 為每股的派息額；P 為調整后的授予價格。

經派息調整后，P 仍須大于 1。

     調整后的限制性股票授予價格=19.60-0.0700134≈19.53 元/股。

     （2）根據《激勵計劃》的規定，股票期權（含首次及預留授予）行權價格

調整的方法及結果如下：

     P＝P0-V

     其中：P0 為調整前的行權價格；V 為每股的派息額；P 為調整后的行權價格。

經派息調整后，P 仍須大于 1。

     調整后的股票期權行權價格=39.19-0.0700134≈39.12 元/股。

     以上調整內容在公司股東大會對董事會的授權范圍內，無需提交股東大會審

議。

     三、本次調整對公司的影響

     公司本次對限制性股票授予價格及股票期權行權價格的調整符合《上市公司

股權激勵管理辦法》、《深圳證券交易所創業板上市公司自律監管指南第1號—

—業務辦理（2022年修訂）》等相關法律、法規和公司《激勵計劃》的有關規定。

本次調整不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響。

     四、獨立董事意見

     經核查，獨立董事認為：公司本次對限制性股票授予價格及股票期權行權價

格的調整，符合《上市公司股權激勵管理辦法》及《激勵計劃》中關于限制性股

票授予價格及股票期權行權價格調整方法規定。本次調整事項在公司股東大會對

董事會的授權范圍內，調整程序合法、合規，不存在損害公司及全體股東利益的

情況。因此，同意公司對限制性股票授予價格及股票期權行權價格進行調整。

  五、監事會意見

  經審核，監事會認為：鑒于公司 2021 年度權益分派方案已實施完畢，公司

董事會根據股東大會的授權以及《激勵計劃》的規定，對《激勵計劃》的限制性

股票授予價格及股票期權行權價格進行調整，調整程序合法合規，不存在損害公

司及股東利益的情況。因此，監事會同意本次對公司限制性股票授予價格及股票

期權行權價格的調整。

  六、律師出具的法律意見

  廣東信達律師事務所律師認為，截至本法律意見書出具之日，公司就本次調

整已取得現階段必要的批準和授權；本次調整符合《上市公司股權激勵管理辦法》

等有關法律、法規、規范性文件以及《欣旺達電子股份有限公司章程》、《激勵

計劃》的規定。

  七、獨立財務顧問意見

  上海榮正企業咨詢服務（集團）股份有限公司作為獨立財務顧問認為，截至

本報告出具之日：調整限制性股票授予價格（含預留部分）和股票期權行權價格

（含預留部分）的相關事項已履行現階段必要的相關程序，符合《上市公司股權

激勵管理辦法》及《激勵計劃》的相關規定，不存在損害上市公司及全體股東利

益的情形。

  八、備查文件

與股票期權激勵計劃調整及預留部分授予相關事項的法律意見書》。

限公司 2022 年限制性股票與股票期權激勵計劃調整及預留授予相關事項之獨立

財務顧問報告》。

  特此公告。

    欣旺達電子股份有限公司

        董事會

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標簽： 股票期權 行權價格 限制性股票