即時(shí)焦點(diǎn)：信立泰: 華英證券有限責(zé)任公司關(guān)于深圳信立泰藥業(yè)股份有限公司部分董事、高級(jí)管理人員擬參與控股子公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃暨關(guān)聯(lián)交易的核查意見

              華英證券有限責(zé)任公司

【資料圖】

          關(guān)于深圳信立泰藥業(yè)股份有限公司

  部分董事、高級(jí)管理人員擬參與控股子公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

              暨關(guān)聯(lián)交易的核查意見

  華英證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”、“華英證券”）作為深圳信

立泰藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“信立泰”、

                    “公司”）2021 年度非公開發(fā)行股

票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所股票

上市規(guī)則》

    《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13 號(hào)——保薦業(yè)務(wù)》《深

圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》和《深

圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 7 號(hào)——交易與關(guān)聯(lián)交易》等相關(guān)規(guī)定，

對(duì)信立泰部分董事、高級(jí)管理人員擬參與控股子公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃暨關(guān)聯(lián)交易進(jìn)

行了審慎核查，具體核查情況如下：

  一、概述

  （一）基本情況

  深圳信立泰醫(yī)療器械股份有限公司（下稱“信立泰器械”）系信立泰控股子

公司。為吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)子公司管理層、核心員工的積極性，推

進(jìn)醫(yī)療器械板塊業(yè)務(wù)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展，信立泰器械擬實(shí)施股權(quán)激勵(lì)（下稱“本次股

權(quán)激勵(lì)”）。

  本次股權(quán)激勵(lì)將由激勵(lì)對(duì)象通過新設(shè)立的持股平臺(tái)深圳信芯企業(yè)管理合伙

企業(yè)（有限合伙）（下稱“持股平臺(tái)”），向信立泰器械增資人民幣 3,445.005817

萬元，獲得信立泰器械新發(fā)行的股份 188.0523 萬股（對(duì)應(yīng)新增注冊(cè)資本 188.0523

萬元）。

  其中，公司董事、總經(jīng)理、信立泰器械董事顏杰先生，公司副總經(jīng)理、信立

泰器械董事趙松萍女士，擬通過認(rèn)購(gòu)持股平臺(tái)份額參與本次股權(quán)激勵(lì)。顏杰先生、

趙松萍女士將分別以人民幣 300 萬元出資，各認(rèn)購(gòu)信立泰器械新發(fā)行的 16.3761

萬股。

  （二）本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的說明

  公司董事、總經(jīng)理顏杰先生及公司副總經(jīng)理趙松萍女士擬通過認(rèn)購(gòu)持股平臺(tái)

份額參與本次股權(quán)激勵(lì)。

  公司董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人之一葉宇翔先生為持股平臺(tái)的普通合伙人（非激勵(lì)

對(duì)象），并在特定條件下承擔(dān)股權(quán)激勵(lì)回購(gòu)或差額補(bǔ)足義務(wù)。

  根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，葉宇翔先生、顏杰先生、

趙松萍女士為公司的關(guān)聯(lián)自然人，持股平臺(tái)深圳信芯企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合

伙）為公司的關(guān)聯(lián)法人，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

  （三）董事會(huì)審議情況

  《關(guān)于部分董事、高級(jí)管理人員擬參與控股子公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃暨關(guān)聯(lián)交易

的議案》已經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議以 5 人同意，0 人反對(duì)，0 人棄

權(quán)（相關(guān)人士回避表決）審議通過。

  關(guān)聯(lián)董事葉宇翔先生、葉澄海先生、顏杰先生對(duì)本議案回避表決。獨(dú)立董事

對(duì)該議案進(jìn)行了事前認(rèn)可并發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

  （四）所必需的審批程序

  本事項(xiàng)不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組、不

構(gòu)成重組上市。

  根據(jù)《上市公司分拆規(guī)則（試行）》，“上市公司董事、高級(jí)管理人員在擬分

拆所屬子公司安排持股計(jì)劃的，該事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見，作為獨(dú)立

議案提交股東大會(huì)表決，并須經(jīng)出席會(huì)議的中小股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通

過”，本事項(xiàng)尚需獲得股東大會(huì)的批準(zhǔn)，與該關(guān)聯(lián)交易有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)人將回

避表決。

  本議案尚需提交公司 2022 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議。董事會(huì)提請(qǐng)股東大

會(huì)授權(quán)子公司管理層依法辦理相關(guān)文件簽署等手續(xù)，授權(quán)有效期至相關(guān)事項(xiàng)全部

辦理完畢止。

     二、關(guān)聯(lián)方基本情況

     顏杰：公司董事、總經(jīng)理，信立泰器械董事。

     趙松萍：公司副總經(jīng)理，信立泰器械董事。

     葉宇翔：公司實(shí)際控制人之一、董事長(zhǎng)，信立泰器械董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。

     （1）基本資料

企業(yè)名稱          深圳信芯企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）

類型            有限合伙企業(yè)                  認(rèn)繳出資額（萬元）        10

成立日期          2022 年 11 月 9 日         統(tǒng)一社會(huì)信用代碼         91440300MA5HK1R48H

執(zhí)行事務(wù)合伙人       葉宇翔

主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所        深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)彩田路 3069 號(hào)星河世紀(jì) A 棟 713E13

              企業(yè)管理；商務(wù)信息咨詢（不含投資類咨詢）

                                 。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)

經(jīng)營(yíng)范圍

              執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

實(shí)際控制人         葉宇翔

     （2）合伙人

       姓名     認(rèn)繳出資額（萬元）                出資比例（%）              合伙人類別

葉宇翔                             0.1              1%    普通合伙人

彭枻嘉                             9.9              99%   有限合伙人

     待信立泰器械本次股權(quán)激勵(lì)相關(guān)議案生效后，各激勵(lì)對(duì)象將按照約定份額向

持股平臺(tái)增資入股。

     （3）本持股平臺(tái)于 2022 年 11 月設(shè)立，暫無相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。

     顏杰先生、趙松萍女士擬分別以人民幣 300 萬元出資，通過認(rèn)購(gòu)持股平臺(tái)份

額參與本次股權(quán)激勵(lì)，各認(rèn)購(gòu)信立泰器械新發(fā)行的 16.3761 萬股。

     葉宇翔先生為持股平臺(tái)普通合伙人（非激勵(lì)對(duì)象），根據(jù)《合伙企業(yè)法》有

關(guān)要求，將按照信立泰器械最近一輪融資時(shí)新進(jìn)入股東的認(rèn)購(gòu)價(jià)格 58.17 元/股，

出資 58.17 元認(rèn)購(gòu)持股平臺(tái)份額并間接持有信立泰器械 1 股。同時(shí)，根據(jù)股權(quán)激

勵(lì)方案，在特定條件下，將觸發(fā)葉宇翔先生對(duì)其他股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的差額補(bǔ)足或回

購(gòu)義務(wù)。

      持股平臺(tái)深圳信芯企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）構(gòu)成公司的關(guān)聯(lián)法人。

      根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，本次股權(quán)激勵(lì)構(gòu)成關(guān)聯(lián)

交易。

行政法規(guī)允許的其他方式取得的自有或自籌資金。

      三、關(guān)聯(lián)交易標(biāo)的基本情況

      （一）信立泰器械系公司下屬控股子公司，具體信息如下：

企業(yè)名稱         深圳信立泰醫(yī)療器械股份有限公司

法定代表人        葉宇翔                            認(rèn)繳注冊(cè)資本（萬元）         8,000

成立日期         2009 年 3 月 13 日                統(tǒng)一社會(huì)信用代碼           91440300685362564M

住所           深圳市坪山區(qū)龍?zhí)锝值来蠊I(yè)區(qū)規(guī)劃五路 1 號(hào)

類型           股份有限公司（外商投資性企業(yè)投資、未上市）

             一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目：貨物及技術(shù)進(jìn)出口、技術(shù)服務(wù)。許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目：從事 II 類、III 類醫(yī)療器

             械的生產(chǎn)、研發(fā)和加工服務(wù)。批發(fā)：全部 II 類醫(yī)療器械（僅包括常溫貯存的體外診斷試

經(jīng)營(yíng)范圍         劑）

              ；III 類：6804 眼科手術(shù)器械，6815 注射穿刺器械，6821 醫(yī)用電子儀器設(shè)備，6845

             體外循環(huán)及血液處理設(shè)備，6846 植入材料和人工器官，6864 醫(yī)用衛(wèi)生材料及敷料，6865

             醫(yī)用縫合材料及粘合劑，6866 醫(yī)用高分子材料及制品，6877 介入器材。

                                   本次股權(quán)激勵(lì)前                     本次股權(quán)激勵(lì)后

 序號(hào)      股東名稱/姓名               出資額                         出資額

                                                持股比例                     持股比例

                               （萬元）                        （萬元）

                           本次股權(quán)激勵(lì)前                      本次股權(quán)激勵(lì)后

序號(hào)         股東名稱/姓名     出資額                         出資額

                                        持股比例                    持股比例

                       （萬元）                        （萬元）

      權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有

      限合伙）

      寧波梅山保稅港區(qū)信石信

      伙）

      深圳信芯企業(yè)管理合伙企

      業(yè)（有限合伙）

合計(jì)                     8,000.0000        100.00%    8188.0523     100.000%

    注：以上數(shù)字計(jì)算如有差異，或本核查意見中有關(guān)比例（%）合計(jì)數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)若存在差異，

為四舍五入保留小數(shù)位數(shù)造成。

     截至 2021 年 12 月 31 日，信立泰器械總資產(chǎn)為 669,452,776.57 元，負(fù)債總

額為 310,281,564.39 元，凈資產(chǎn)為 359,171,212.18 元，2021 年度營(yíng)業(yè)收入為

     截至 2022 年 9 月 30 日，信立泰器械總資產(chǎn)為 924,280,969.69 元，負(fù)債總額

為 41,725,025.93 元，凈資產(chǎn)為 882,555,943.76 元，營(yíng)業(yè)收入為 73,753,489.28 元，

凈利潤(rùn)為-282,250.69 元。

     （其中，2021 年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)已經(jīng)大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)，

     （1）截至本核查意見披露日，信立泰器械的公司章程或其他文件中不存在

法律法規(guī)之外其他限制股東權(quán)利的條款。

     （2）經(jīng)查詢，標(biāo)的權(quán)屬清晰，不屬于失信被執(zhí)行人。

     （3）本次交易不涉及上市公司合并報(bào)表范圍變更。

     （4）信立泰器械不存在擔(dān)保、重大訴訟與仲裁等或有事項(xiàng)。

     （二）增資方式

     本次增資，將由相關(guān)參與人員以自有資金，通過持股平臺(tái)以現(xiàn)金方式增資。

     四、關(guān)聯(lián)自然人擬參與認(rèn)購(gòu)的主要情況

           擬認(rèn)購(gòu)金額         擬認(rèn)購(gòu)持股平臺(tái)份額          擬間接持有信立泰器械股份

     姓名

            （萬元）            （元）                 （股）

顏杰                 300            163,761             163,761

趙松萍                300            163,761             163,761

合計(jì)                 600            327,522             327,522

     上述持股對(duì)象擬出資的資金來源為合法薪金收入和通過法律、行政法規(guī)允許

的其他方式取得的自有或自籌資金，公司承諾不為持股對(duì)象提供貸款以及其他任

何形式的財(cái)務(wù)資助。

     五、關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)

     經(jīng)各方友好協(xié)商，激勵(lì)對(duì)象的認(rèn)購(gòu)價(jià)格為 18.32 元/股，不低于信立泰器械截

至 2022 年 7 月 31 日每股對(duì)應(yīng)的賬面凈資產(chǎn)值。

     本事項(xiàng)遵循了客觀、公平、公允的定價(jià)原則，不存在損害公司及其他股東，

特別是非關(guān)聯(lián)股東及中小股東合法權(quán)益的情形。

     六、本次股權(quán)激勵(lì)的目的及對(duì)公司的影響、存在的風(fēng)險(xiǎn)

     （一）本次股權(quán)激勵(lì)的目的及對(duì)公司的影響

     本次控股子公司信立泰器械通過增資擴(kuò)股的方式進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)，有利于充分

調(diào)動(dòng)信立泰器械管理層、核心人員的積極性，更有效地將股東、公司以及公司核

心人員的利益結(jié)合在一起，進(jìn)一步推進(jìn)信立泰器械的長(zhǎng)期穩(wěn)健發(fā)展。

     公司部分董事、高級(jí)管理人員參與子公司股權(quán)激勵(lì)的價(jià)格合理、公允，交易

遵循公平、公正、自愿、誠(chéng)信的原則，具有真實(shí)性、必要性和合理性，不存在影

響公司全體股東利益的情形。

  本次股權(quán)激勵(lì)對(duì)公司合并報(bào)表范圍不產(chǎn)生影響。交易完成后，信立泰器械仍

為公司并表范圍內(nèi)控股子公司。本事項(xiàng)不會(huì)導(dǎo)致公司失去對(duì)信立泰器械的控制

權(quán)，不會(huì)影響公司現(xiàn)金流的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，亦不會(huì)影響公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，對(duì)公司本期

和未來財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果不存在不利影響，符合公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展規(guī)劃和實(shí)際需

要，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東合法權(quán)益的情形。

  本次激勵(lì)產(chǎn)生的股份支付費(fèi)用在公司及子公司可控范圍之內(nèi)，不會(huì)對(duì)公司當(dāng)

期損益產(chǎn)生重大不利影響。

  （二）存在的風(fēng)險(xiǎn)

其他原因?qū)е卤敬喂蓹?quán)激勵(lì)方案實(shí)施進(jìn)度緩慢或無法實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)。

等進(jìn)行登記備案，相關(guān)事項(xiàng)的辦理以有關(guān)部門的審批意見為準(zhǔn)。

  公司將密切關(guān)注并防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并按照法律法規(guī)要求，根據(jù)事項(xiàng)進(jìn)展情況

履行信息披露義務(wù)。

  敬請(qǐng)廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

  七、本年年初至今與該關(guān)聯(lián)人累計(jì)已發(fā)生的各類關(guān)聯(lián)交易金額

女士、深圳信芯企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）未發(fā)生其他關(guān)聯(lián)交易。

  八、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)意見

  （一）獨(dú)立董事意見如下：

  本次公司控股子公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，是為吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)

動(dòng)子公司管理層、核心員工的積極性，具有必要性。

  公司關(guān)聯(lián)自然人顏杰、趙松萍作為子公司董事參與子公司的股權(quán)激勵(lì)，有利

于推動(dòng)信立泰器械業(yè)務(wù)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展；其認(rèn)購(gòu)價(jià)格綜合參考了子公司的實(shí)際情

況，且不低于子公司每股對(duì)應(yīng)的賬面凈資產(chǎn)值，公允合理。該事項(xiàng)不存在利用關(guān)

聯(lián)關(guān)系損害公司利益的情形，也不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情

形，不會(huì)對(duì)公司獨(dú)立性產(chǎn)生影響，符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。我們同意將本議

案提交董事會(huì)審議。

  公司控股子公司信立泰器械擬實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，將充分激發(fā)其管理層、

核心員工的積極性，進(jìn)一步建立健全子公司的激勵(lì)機(jī)制，符合公司整體利益。

  本次股權(quán)激勵(lì)的認(rèn)購(gòu)價(jià)格綜合參考了子公司的實(shí)際情況，且不低于子公司每

股對(duì)應(yīng)的賬面凈資產(chǎn)值，定價(jià)公平合理，不存在損害公司及全體股東，特別是非

關(guān)聯(lián)股東及中小股東利益的情形。該項(xiàng)決策履行了必要的程序，相關(guān)審批和決策

程序合法合規(guī)。我們同意公司部分董事、高級(jí)管理人員參與控股子公司股權(quán)激勵(lì)

計(jì)劃有關(guān)事宜；并提交股東大會(huì)審議。

  （二）監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見如下：

  本次公司控股子公司擬實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，是為了進(jìn)一步建立健全子公司的

長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，更好地推動(dòng)器械板塊長(zhǎng)期穩(wěn)健發(fā)展，提升子公司核心骨干人員的

凝聚力和工作積極性，促進(jìn)員工與企業(yè)共同成長(zhǎng)和發(fā)展，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略。

  本次股權(quán)激勵(lì)的認(rèn)購(gòu)價(jià)格定價(jià)合理公允，不存在損害公司及其他股東，特別

是中小股東利益的情形。該項(xiàng)決策履行了必要的程序，相關(guān)審批和決策程序符合

法律法規(guī)及《公司章程》等規(guī)定。監(jiān)事會(huì)同意部分董事、高級(jí)管理人員參與控股

子公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事宜；并提交股東大會(huì)審議。

  九、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司該事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過，獨(dú)

立董事已發(fā)表了明確的同意意見，履行了必要的審批程序；公司董事會(huì)在審議本

事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)董事進(jìn)行了回避，表決程序合法、有效，符合《公司法》《深圳證

券交易所股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——

主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、法規(guī)以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。該事

項(xiàng)尚需股東大會(huì)審議通過。

  綜上，華英證券對(duì)深圳信立泰藥業(yè)股份有限公司部分董事、高級(jí)管理人員擬

參與控股子公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)無異議。

（此頁無正文，為《華英證券有限責(zé)任公司關(guān)于深圳信立泰藥業(yè)股份有限公司部

分董事、高級(jí)管理人員擬參與控股子公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃暨關(guān)聯(lián)交易的核查意見》

之簽章頁）

保薦代表人：     _______________   _______________

                 吳宜               史宗漢

                             華英證券有限責(zé)任公司

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標(biāo)簽： 關(guān)聯(lián)交易 有限責(zé)任公司