弘信電子: 關(guān)于弘信電子2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票作廢的法律意見書

               北京國楓律師事務(wù)所

    關(guān)于廈門弘信電子科技集團(tuán)股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

                    法律意見書

             國楓律證字[2021]AN007-4 號(hào)

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                法律意見書

             國楓律證字[2021]AN007-4 號(hào)

致：廈門弘信電子科技集團(tuán)股份有限公司

  本所接受公司委托，擔(dān)任公司實(shí)施 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的專項(xiàng)法律

顧問，并已出具了“國楓律證字[2021]AN007-1 號(hào)”“國楓律證字[2021]AN007-2

號(hào)”

 “國楓律證字[2021]AN007-3 號(hào)”法律意見書（以下稱“前次法律意見書”）。

  據(jù)《公司法》

       《證券法》

           《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及《公

司章程》的有關(guān)規(guī)定，本所就弘信電子 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予

但尚未歸屬的限制性股票的作廢事項(xiàng)（以下稱“本次作廢”）出具本法律意見書。

  本所律師同意將本法律意見書作為弘信電子本次激勵(lì)計(jì)劃所必備的法定文

件隨其他材料一起上報(bào)，并依法對本法律意見書承擔(dān)責(zé)任；本法律意見書僅供弘

信電子履行本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息披露義務(wù)之目的使用，不得用作任何其他用

途。

  根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所律師對弘信電子提供的有關(guān)本次作廢事項(xiàng)

的文件和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見如下：

  一、本次作廢的具體情況

  （一）因激勵(lì)對象離職/擔(dān)任監(jiān)事作廢限制性股票

  根據(jù)公司《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，“激勵(lì)對

象因辭職、公司裁員而離職，在情況發(fā)生之日起，激勵(lì)對象已獲授但尚未歸屬的

限制性股票不得歸屬，并作廢失效。”“若激勵(lì)對象擔(dān)任本公司監(jiān)事、獨(dú)立董事

或其他不能持有公司限制性股票的人員，則已歸屬股票不作處理，已獲授但尚未

歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。”

  鑒于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中 34 名激勵(lì)對象因個(gè)人原因離職，2 名激

勵(lì)對象因擔(dān)任本公司監(jiān)事，已不符合激勵(lì)條件，公司對上述 36 名激勵(lì)對象已獲

授但尚未歸屬的限制性股票合計(jì) 565.9800 萬股進(jìn)行作廢處理（因公司 2020 年權(quán)

益分派，上述人員需作廢限制性股票的數(shù)量由 471.6500 萬股調(diào)整為 565.9800 萬

股）。

  （二）因公司層面業(yè)績考核未達(dá)標(biāo)作廢部分限制性股票

  根據(jù)公司《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》和《2021 年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法》的規(guī)定：公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)歸屬

期公司層面業(yè)績考核目標(biāo)為：“2021 年度營業(yè)收入不低于 36 億元或 2021 年度

凈利潤不低于 3 億元”“若公司未滿足上述業(yè)績考核目標(biāo)的，則所有激勵(lì)對象對

應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃歸屬的限制性股票均不得歸屬或遞延至下期歸屬，并作廢失效。”

根據(jù)容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的“容誠審字[2022]361Z0243 號(hào)”

《審計(jì)報(bào)告》及公司《2021 年年度報(bào)告》，公司 2021 年度營業(yè)收入和凈利潤均

未達(dá)到上述公司層面的業(yè)績考核目標(biāo)，故相關(guān)激勵(lì)對象對應(yīng)考核年度計(jì)劃歸屬的

限制性股票合計(jì) 269.4060 萬股（經(jīng) 2020 年權(quán)益分派，上述人員需作廢限制性股

票的數(shù)量由 224.5050 萬股調(diào)整為 269.4060 萬股）均不得歸屬，并作廢失效。

  綜上，本次因激勵(lì)對象離職/擔(dān)任監(jiān)事以及因公司層面業(yè)績考核未達(dá)標(biāo)合計(jì)

作廢835.3860萬股限制性股票。本所律師認(rèn)為，本次作廢事項(xiàng)符合《激勵(lì)計(jì)劃》

以及《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

  二、本次作廢已履行的程序

  根據(jù)公司提供的會(huì)議文件并經(jīng)查驗(yàn)，公司針對本次限制性股票作廢事項(xiàng)已履

行如下程序：

于作廢部分已授予但尚未歸屬的限制性股票的議案》，對公司 835.3860 萬股限

制性股票進(jìn)行作廢。

“公司本次作廢部分限制性股票符合相關(guān)規(guī)定，程序合法、合規(guī)，不會(huì)對公司的

財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生重大影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡責(zé)。”

于作廢部分已授予但尚未歸屬的限制性股票的議案》，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：“根據(jù)公司

《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，本次作廢 2021 年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的事項(xiàng)程序合法合規(guī)，不存在損害公司及股東特別

是中小股東利益的情形。”

  本所律師認(rèn)為，弘信電子本次作廢事項(xiàng)已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，

符合《管理辦法》

       《公司章程》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

  三、結(jié)論意見

  綜上所述，本所律師認(rèn)為，弘信電子本次作廢部分限制性股票已取得現(xiàn)階段

必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次作廢部分限制性股票的程序及結(jié)果符合《管理辦法》

                                 《公

司章程》以及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

  本法律意見書一式叁份。

（此頁無正文，為《北京國楓律師事務(wù)所關(guān)于廈門弘信電子科技集團(tuán)股份有限公

司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票作廢的法律意見書》的簽署頁）

                  負(fù) 責(zé) 人

                              張利國

  北京國楓律師事務(wù)所       經(jīng)辦律師

                             桑   健

                             溫定雄

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標(biāo)簽： 法律意見書 限制性股票 激勵(lì)計(jì)劃