弘信電子: 關(guān)于弘信電子2021年限制性股票激勵計劃部分限制性股票作廢的法律意見書

               北京國楓律師事務(wù)所

    關(guān)于廈門弘信電子科技集團(tuán)股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

                    法律意見書

             國楓律證字[2021]AN007-4 號

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                法律意見書

             國楓律證字[2021]AN007-4 號

致：廈門弘信電子科技集團(tuán)股份有限公司

  本所接受公司委托，擔(dān)任公司實施 2021 年限制性股票激勵計劃的專項法律

顧問，并已出具了“國楓律證字[2021]AN007-1 號”“國楓律證字[2021]AN007-2

號”

 “國楓律證字[2021]AN007-3 號”法律意見書（以下稱“前次法律意見書”）。

  據(jù)《公司法》

       《證券法》

           《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及《公

司章程》的有關(guān)規(guī)定，本所就弘信電子 2021 年限制性股票激勵計劃部分已授予

但尚未歸屬的限制性股票的作廢事項（以下稱“本次作廢”）出具本法律意見書。

  本所律師同意將本法律意見書作為弘信電子本次激勵計劃所必備的法定文

件隨其他材料一起上報，并依法對本法律意見書承擔(dān)責(zé)任；本法律意見書僅供弘

信電子履行本次激勵計劃的相關(guān)信息披露義務(wù)之目的使用，不得用作任何其他用

途。

  根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所律師對弘信電子提供的有關(guān)本次作廢事項

的文件和事實進(jìn)行了核查和驗證，現(xiàn)出具法律意見如下：

  一、本次作廢的具體情況

  （一）因激勵對象離職/擔(dān)任監(jiān)事作廢限制性股票

  根據(jù)公司《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，“激勵對

象因辭職、公司裁員而離職，在情況發(fā)生之日起，激勵對象已獲授但尚未歸屬的

限制性股票不得歸屬，并作廢失效。”“若激勵對象擔(dān)任本公司監(jiān)事、獨(dú)立董事

或其他不能持有公司限制性股票的人員，則已歸屬股票不作處理，已獲授但尚未

歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。”

  鑒于 2021 年限制性股票激勵計劃中 34 名激勵對象因個人原因離職，2 名激

勵對象因擔(dān)任本公司監(jiān)事，已不符合激勵條件，公司對上述 36 名激勵對象已獲

授但尚未歸屬的限制性股票合計 565.9800 萬股進(jìn)行作廢處理（因公司 2020 年權(quán)

益分派，上述人員需作廢限制性股票的數(shù)量由 471.6500 萬股調(diào)整為 565.9800 萬

股）。

  （二）因公司層面業(yè)績考核未達(dá)標(biāo)作廢部分限制性股票

  根據(jù)公司《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》和《2021 年限制性股票

激勵計劃考核管理辦法》的規(guī)定：公司 2021 年限制性股票激勵計劃第一個歸屬

期公司層面業(yè)績考核目標(biāo)為：“2021 年度營業(yè)收入不低于 36 億元或 2021 年度

凈利潤不低于 3 億元”“若公司未滿足上述業(yè)績考核目標(biāo)的，則所有激勵對象對

應(yīng)考核當(dāng)年計劃歸屬的限制性股票均不得歸屬或遞延至下期歸屬，并作廢失效。”

根據(jù)容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的“容誠審字[2022]361Z0243 號”

《審計報告》及公司《2021 年年度報告》，公司 2021 年度營業(yè)收入和凈利潤均

未達(dá)到上述公司層面的業(yè)績考核目標(biāo)，故相關(guān)激勵對象對應(yīng)考核年度計劃歸屬的

限制性股票合計 269.4060 萬股（經(jīng) 2020 年權(quán)益分派，上述人員需作廢限制性股

票的數(shù)量由 224.5050 萬股調(diào)整為 269.4060 萬股）均不得歸屬，并作廢失效。

  綜上，本次因激勵對象離職/擔(dān)任監(jiān)事以及因公司層面業(yè)績考核未達(dá)標(biāo)合計

作廢835.3860萬股限制性股票。本所律師認(rèn)為，本次作廢事項符合《激勵計劃》

以及《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

  二、本次作廢已履行的程序

  根據(jù)公司提供的會議文件并經(jīng)查驗，公司針對本次限制性股票作廢事項已履

行如下程序：

于作廢部分已授予但尚未歸屬的限制性股票的議案》，對公司 835.3860 萬股限

制性股票進(jìn)行作廢。

“公司本次作廢部分限制性股票符合相關(guān)規(guī)定，程序合法、合規(guī)，不會對公司的

財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生重大影響，也不會影響公司管理團(tuán)隊的勤勉盡責(zé)。”

于作廢部分已授予但尚未歸屬的限制性股票的議案》，監(jiān)事會認(rèn)為：“根據(jù)公司

《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，本次作廢 2021 年限制性

股票激勵計劃部分限制性股票的事項程序合法合規(guī)，不存在損害公司及股東特別

是中小股東利益的情形。”

  本所律師認(rèn)為，弘信電子本次作廢事項已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，

符合《管理辦法》

       《公司章程》及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定。

  三、結(jié)論意見

  綜上所述，本所律師認(rèn)為，弘信電子本次作廢部分限制性股票已取得現(xiàn)階段

必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次作廢部分限制性股票的程序及結(jié)果符合《管理辦法》

                                 《公

司章程》以及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定。

  本法律意見書一式叁份。

（此頁無正文，為《北京國楓律師事務(wù)所關(guān)于廈門弘信電子科技集團(tuán)股份有限公

司 2021 年限制性股票激勵計劃部分限制性股票作廢的法律意見書》的簽署頁）

                  負(fù) 責(zé) 人

                              張利國

  北京國楓律師事務(wù)所       經(jīng)辦律師

                             桑   健

                             溫定雄

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標(biāo)簽： 法律意見書 限制性股票 激勵計劃