今日聚焦!迪哲醫藥: 中信證券股份有限公司關于迪哲（江蘇）醫藥股份有限公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見

  中信證券股份有限公司關于迪哲（江蘇）醫藥股份有限公司

      使用暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見

【資料圖】

  中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”、“保薦機構”）為迪哲（江蘇）

醫藥股份有限公司（以下簡稱“公司”、“迪哲醫藥”）首次公開發行股票并上市的

保薦機構。根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所科創板

股票上市規則》、《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》及《上市公司監管

指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等有關規定，對迪哲

醫藥使用暫時閑置募集資金進行現金管理事項進行了核查，核查情況及核查意見

如下：

   一、募集資金基本情況

  根據中國證券監督管理委員會于 2021 年 11 月 3 日出具的《關于同意迪哲（江

蘇）醫藥股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》

                       （證監許可[2021]3494 號），

公司向社會公開發行人民幣普通股 4,000.01 萬股，每股發行價格為人民幣 52.58

元，募集資金總額為人民幣 210,320.53 萬元；扣除發行費用后實際募集資金凈額

為人民幣 198,656.78 萬元。上述資金已全部到位，經普華永道中天會計師事務所

（特殊普通合伙）審驗并于 2021 年 12 月 8 日出具了普華永道中天驗字（2021）

第 1191 號《驗資報告》。

  募集資金到賬后，已全部存放于經公司董事會批準開設的募集資金專項賬戶

內，公司、保薦機構、存放募集資金的商業銀行已經簽署了募集資金三方監管協

議，具體情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《迪哲（江

蘇）醫藥股份有限公司首次公開發行股票科創板上市公告書》。

   二、募集資金投資項目的基本情況

  根據《迪哲（江蘇）醫藥股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市招

股說明書》，根據公司生產經營需要，公司首次公開發行人民幣普通股（ A 股）

股票的募集資金在扣除發行費用后將用于如下項目：

                                            單位：萬元

編號        項目名稱        預計總投資額            擬投入募集資金

         合計                178,342.00      178,342.00

     三、本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理的基本情況

      （一）投資目的

     為進一步規范公司募集資金的使用與管理，在不影響募集資金投資計劃正常

進行的前提下，合理利用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，可以提高募集資

金使用效益，為公司及股東獲取更多回報。

      （二）額度及期限

  在保證不影響募集資金投資項目實施、募集資金安全的前提下，公司擬使用

最高不超過人民幣 130,000.00 萬元（含本數）的暫時閑置募集資金進行現金管理，

使用期限不超過 12 個月，在前述額度及期限范圍內，公司可以循環滾動使用。上

述額度是指現金管理單日最高余額不超過人民幣 130,000.00 萬元（含本數）。

      （三）投資產品品種

  為控制募集資金使用風險，公司擬使用超募資金及部分閑置募集資金用于投

資安全性高、流動性好的銀行理財產品或存款類產品或券商收益憑證（包括但不

限于保本型理財產品、協定性存款、結構性存款、定期存款、大額轉讓存單、券

商收益憑證等）。以上投資品種不涉及證券投資，不得用于股票及衍生產品、證

券投資基金和證券投資為目的及無擔保債權為投資標的的銀行理財或信托產 品。

      （四）決議有效期

  自公司前次董事會審議通過授權期限到期日 2022 年 12 月 19 日起 12 個月之

內有效。

      （五）實施方式

  董事會授權董事長或董事長授權人員在有效期及資金額度內行使該項投資決

策權并簽署相關合同文件，包括但不限于：選擇合格專業理財機構作為受托 方、

明確委托理財金額、期間、選擇委托理財產品品種、簽署合同及協議等，具體事

項由公司財務部負責組織實施。

 公司使用超募資金及部分閑置資金進行現金管理所獲得的收益將優先用于募

集資金投資項目，并嚴格按照中國證券監督管理委員會及上海證券交易所關于募

集資金監管措施的要求管理和使用資金，現金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

   （六）信息披露

  公司將依據上海證券交易所的相關規定，及時履行信息披露義務，不會變相

改變募集資金用途。

  四、對公司經營的影響

  公司本次計劃使用暫時閑置募集資金進行現金管理是在確保公司募投 項目

所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司日常資金正常周轉

需要和募投項目的正常運轉，亦不會影響公司主營業務的正常開展，不存在損害

公司和股東利益的情形。

  同時，對暫時閑置募集資金適時進行現金管理，可以提高資金使用效率，有

利于進一步提升公司整體業績水平，為公司和股東謀取較好的投資回報。

  五、投資風險及風險控制措施

  （一）投資風險

  本次現金管理方式是投資安全性高、流動性好的銀行理財產品或存款類產品

或券商收益憑證（包括但不限于保本型理財產品、協定性存款、結構性存款、定

期存款、大額轉讓存單、券商收益憑證等）。以上投資品種不涉及證券投資，不

得用于股票及衍生產品、證券投資基金和證券投資為目的及無擔保債權為投資標

的的銀行理財或信托產品。

  （二）風險控制措施

用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所科

創板上市公司自律監管規則適用指引第 1 號——規范運作》等有關規定辦理相關

現金管理業務。

執行程序，有效開展和規范運行現金管理的投資產品購買事宜，確保資金安 全。

有能力保障資金安全的發行主體所發行的產品。

如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應保全措施,控

制理財風險。

與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。公司內部審計機構負責對產品進行

全面檢查，并根據謹慎性原則，合理地預計各項投資可能的風險與收益，向公司

董事會審計委員會定期報告。

及時履行信息披露的義務。

  六、公司內部審議程序

  公司于 2022 年 10 月 28 日召開第一屆董事會第十一次會議、第一屆監事會第

十一次會議，審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案 》，

同意公司在不影響募集資金投資計劃正常進行的前提下，使用最高不超過 130,000

萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好的銀行理

財產品或存款類產品或券商收益憑證（包括但不限于保本型理財產品、協定性存

款、結構性存款、定期存款、大額轉讓存單、券商收益憑證等），使用期限自公

司前次董事會審議通過授權期限到期日 2022 年 12 月 19 日起 12 個月之內有效。

公司獨立董事、監事會就該事項發表了明確同意的獨立意見。

  七、保薦機構核查意見

  經審核公司董事會會議資料、會議審議結果、監事會會議資料、會議審議結

果、獨立董事意見，保薦機構認為：迪哲醫藥本次使用暫時閑置募集資金進行現

金管理事項不存在改變或變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不會影

響募集資金投資項目的正常進行。根據《上海證券交易所科創板股票上市規 則》

和《公司章程》等相關規定，上述事項無需提交公司股東大會審議，該事項已經

公司董事會審議通過，監事會和獨立董事均發表了同意意見，履行了必要的程序，

符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上市公司監管指引第 2 號——

上市公司募集資金管理和使用的監管要求（證監會公告[2012]44 號）》、《上海

證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第 1 號——規范運作》、《科

創板上市公司持續監管辦法（試行）》等法律、行政法規、部門規章及業務規則

的有關規定。

  保薦機構同意迪哲醫藥本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理事項。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關于迪哲（江蘇）醫藥股份有限公

司使用暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之蓋章頁）

保薦代表人：

         丁 元           彭瀏用

                        中信證券股份有限公司

                               年   月   日

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標簽： 現金管理 募集資金 股份有限公司