天天頭條：泛亞微透: 東方證券承銷保薦有限公司關于江蘇泛亞微透科技股份有限公司首次公開發行戰略配售限售股上市流通的核查意見

              東方證券承銷保薦有限公司

          關于江蘇泛亞微透科技股份有限公司

     首次公開發行戰略配售限售股上市流通的核查意見

(資料圖片)

  東方證券承銷保薦有限公司（以下簡稱“東方投行”

                        “保薦機構”）作為江蘇

泛亞微透科技股份有限公司（以下簡稱“泛亞微透”

                      “公司”）首次公開發行股票

并在科創板上市持續督導保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》

                                 《上

市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》

                                《上海證

券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》及《上海證券交

易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等有關規定，對公司首次公

開發行戰略配售限售股上市流通的事項進行了審慎核查，具體情況如下：

   一、本次上市流通的限售股類型

  根據中國證券監督管理委員會于 2020 年 9 月 1 日出具的《關于同意江蘇泛

亞微透科技股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2020]2015

號），泛亞微透首次向社會公開發行人民幣普通股（A 股）17,500,000 股，并于

完成后，總股本為 70,000,000 股，其中有限售條件流通股 55,751,860 股，無限

售條件流通股為 14,248,140 股。

  本次上市流通的限售股為公司首次公開發行戰略配售限售股，股票限售期為

自公司股票上市之日起二十四個月，涉及限售股股東 1 名，本次解除限售的股份

數量為 875,000 股，占公司當前總股本的 1.25%，將于 2022 年 10 月 17 日起上

市流通。

   二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數量變化情況

  本次上市流通的限售股屬于首次公開發行戰略配售股份，自公司首次公開發

行股票限售股形成至今，公司未發生因利潤分配、公積金轉增等導致股本數量變

化的情況。

   三、本次上市流通的限售股的有關承諾

     根據《江蘇泛亞微透科技股份有限公司首次公開發行股票科創板上市公告

書》，本次上市流通的限售股屬于首次公開發行戰略配售限售股，上海東方證券

創新投資有限公司承諾獲得配售的股份限售期為自公司首次公開發行的股票在

上交所上市之日起 24 個月。

     除上述承諾外，本次申請上市的限售股股東無其他特別承諾。

     截至本核查意見出具日，本次申請上市的限售股持有人不存在相關承諾未履

行而影響本次限售股上市流通的情況。

     四、本次上市流通的限售股情況

認，上市流通數量為該限售期的全部戰略配售股份數量。

                   持有限售股       持有限售股占公           本次上市           剩余限售股

序號       股東名稱

                   數量          司總股本比例            流通數量           數量（股）

       上海東方證券創新

       投資有限公司

        合計           875,000             1.25%    875,000           0

     限售股上市流通情況表：

序號           限售股類型              本次上市流通數量（股）                 限售期（月）

             合計                875,000                      -

     五、保薦機構核查意見

     東方投行作為公司首次公開發行的保薦機構，對公司首次公開發行戰略配售

限售股上市流通事項進行了審慎核查。經核查，保薦機構認為：

定承諾；

                                  《中華人

民共和國證券法》《證券發行上市保薦業務管理辦法》和《上海證券交易所科創

板股票上市規則》等有關法律、法規和規范性文件的要求；

真實、準確、完整。

 綜上，保薦機構對泛亞微透本次限售股份上市流通事項無異議。

 （以下無正文）

   （本頁無正文，為《東方證券承銷保薦有限公司關于江蘇泛亞微透科技股份

有限公司首次公開發行戰略配售限售股上市流通的核查意見》之簽章頁）

保薦代表人簽名：_________________   _________________

            王德慧                  高一鳴

                            東方證券承銷保薦有限公司

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標簽： 上市流通 公開發行 有限公司