當(dāng)前焦點(diǎn)!隆基綠能: 關(guān)于“隆22轉(zhuǎn)債”預(yù)計滿足轉(zhuǎn)股價格向下修正條件的提示性公告

股票代碼:601012   股票簡稱:隆基綠能       公告編號: 臨 2022-111 號

債券代碼:113053   債券簡稱:隆 22 轉(zhuǎn)債

(資料圖片僅供參考)

              隆基綠能科技股份有限公司

    關(guān)于“隆 22 轉(zhuǎn)債”預(yù)計滿足轉(zhuǎn)股價格向下修正條件的

                   提示性公告

  本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或

者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

  一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2021]3561號”文核準(zhǔn)，公司于2022

年1月5日公開發(fā)行了7,000萬張可轉(zhuǎn)債，每張面值100元，發(fā)行總額700,000.00萬

元，期限6年。票面利率第一年為0.20%、第二年為0.40%、第三年為0.80%、第四

年為1.20%、第五年為1.60%、第六年為2.00%。經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定

書[2022]31號文同意，公司700,000.00萬元可轉(zhuǎn)債于2022年2月17日起在上海證

券交易所掛牌交易，債券簡稱“隆22轉(zhuǎn)債”，債券代碼“113053”。

  根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和公司《公開

發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡稱“募集說明書”）的約定，公司本

次發(fā)行的“隆22轉(zhuǎn)債”自2022年7月11日起可轉(zhuǎn)換為本公司股票，初始轉(zhuǎn)股價為

轉(zhuǎn)股價格由82.65元/股調(diào)整為58.85元/股，轉(zhuǎn)股價格調(diào)整實(shí)施日期為2022年6月

制性股票，“隆22轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格由58.85元/股調(diào)整為58.84元/股，轉(zhuǎn)股價格調(diào)

整實(shí)施日期為2022年7月13日（具體情況請詳見公司2022年7月12日披露的相關(guān)公

告）。

  二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格向下修正條款與可能觸發(fā)情況

  （一）轉(zhuǎn)股價格向下修正條款

  根據(jù)募集說明書的約定，“隆22轉(zhuǎn)債” 的轉(zhuǎn)股價格向下修正條款如下：

  在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)三十個交易日中至少

有十五個交易日的收盤價低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的85%時，公司董事會有權(quán)提出轉(zhuǎn)股

價格向下修正方案并提交公司股東大會表決。

  上述方案須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實(shí)施。股

東大會進(jìn)行表決時，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價格

應(yīng)不低于本次股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前一交易日

均價之間的較高者。

  若在前述三十個交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日

前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價格和收盤價計算，在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日及之后的交易

日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格和收盤價計算。

  如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價格，公司將在中國證監(jiān)會指定的上市公司信息披

露媒體上刊登相關(guān)公告，公告修正幅度和暫停轉(zhuǎn)股期間等有關(guān)信息。從轉(zhuǎn)股價格

修正日起，開始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價格。若轉(zhuǎn)股價格修正日為轉(zhuǎn)

股申請日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申請應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價格執(zhí)

行。

  （二）轉(zhuǎn)股價格修正條款預(yù)計觸發(fā)情況

  自2022年9月15日起至2022年9月30日，公司股票收盤價已有十個交易日低于

當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的85%（50.01元/股）。若后續(xù)公司股票收盤價繼續(xù)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股

價格的85%，將可能觸發(fā)“隆22轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格向下修正條款。

  根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號——可轉(zhuǎn)換公司債券》

規(guī)定，“在轉(zhuǎn)股價格修正條件觸發(fā)當(dāng)日，上市公司應(yīng)當(dāng)召開董事會審議決定是否

修正轉(zhuǎn)股價格，在次一交易日開市前披露修正或者不修正可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的提示

性公告，并按照募集說明書或者重組報告書的約定及時履行后續(xù)審議程序和信息

披露義務(wù)。上市公司未按本款規(guī)定履行審議程序及信息披露義務(wù)的，視為本次不

修正轉(zhuǎn)股價格。”公司將依據(jù)上述規(guī)則要求，結(jié)合公司實(shí)際情況履行審議和披露

義務(wù)。

     三、風(fēng)險提示

  公司將根據(jù)本公司募集說明書的約定和相關(guān)法律法規(guī)要求，于觸發(fā)“隆 22

轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格向下修正條件后確定本次是否修正轉(zhuǎn)股價格，并及時履行信息

披露義務(wù)。敬請廣大投資者關(guān)注公司后續(xù)公告，注意投資風(fēng)險。

  特此公告。

                     隆基綠能科技股份有限公司董事會

                          二零二二年十月十日

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標(biāo)簽： 轉(zhuǎn)股價格