青島一家私募機構被出具警示函，被認定內控治理不審慎

2月17日消息，根據舉報線索，青島證監局對該公司擔任私募基金管理人期間的業務開展情況進行檢查核查，并對中證基金管理有限公司出具警示函。。

據青島證監局經查，中證基金管理有限公司存在的問題包括從事私募基金管理活動中，公司內控治理不審慎，未恪盡職守、履行謹慎勤勉義務等。

公開信息顯示，中證基金管理有限公司成立于2014年10月23日，第一大股東為云南思高投資有限公司、持股比例為30%，此外中信證券、中誠信托等也是該基金管理公司的參股股東。

2022年1月，中證基金管理有限公司因未按時履行法律義務而被法院強制執行；而在此前的2021年11月，云南思高投資有限公司所持中證基金管理有限公司股權也被昆明市中級人民法院公示凍結股權。

近日上海金融法院首次發布《私募基金糾紛法律風險防范報告》指出，涉私募基金案數量近六年呈上升趨勢，當前私募基金行業風險管理存在的主要問題包括小規模的管理人數量居多、合規人員配備較少、私募股權基金投資標的較為單一等。報告建議，完善細化投資者適當性義務的履行標準，完善關于本金收益承諾的監管規范，加強對私募基金退出的規范引導。

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