滬深股通嚴管“假外資”

為完善滬深港通機制，證監會近日表示，擬對《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》進行修改。此次修改明確滬深股通投資者不包括內地投資者，主要目的是對所謂“假外資”從嚴監管。也就是說，未來內地投資者將不得通過滬深股通買賣A股。

滬深港通機制開通以來整體運行平穩，在擴大資本市場雙向開放，引入境外長期資金，增加內地居民境外投資渠道方面發揮了積極作用。證監會介紹，近年來，有部分內地投資者在香港開立證券賬戶及北向交易權限，通過滬深股通交易A股。

“此類證券活動與滬深股通引入外資的初衷不符。”證監會表示，而且這些投資者中98%以上已開立內地證券賬戶可直接參與A股交易，兩種途徑交易有發生跨境違規活動的風險，也給市場造成了北向交易中有不少所謂“假外資”的印象，不利于滬深港通的平穩運行和長遠發展。

據了解，證監會此次擬將《規定》第十三條第一款修訂為，“投資者依法享有通過內地與香港股票市場交易互聯互通機制買入的股票的權益。滬深股通投資者不包括內地投資者。”滬深交易所同步修訂的滬深港通業務實施辦法，也對內地投資者具體范圍等做進一步明確，內地投資者包括“持有中國內地身份證明文件的中國公民和在中國內地注冊的法人及非法人組織，不包括取得境外永久居留身份證明文件的中國公民。”

此次意見反饋截止時間為2022年1月16日。為順利推進規范工作，保護存量投資者的合法權益，證監會做了過渡期安排。具體來說，自規則實施之日起，香港經紀商不得再為內地投資者新開通滬深股通交易權限。政策實施之日起1年為過渡期，過渡期內，存量內地投資者可繼續通過滬深股通買賣A股。過渡期結束后，存量投資者不得再通過滬深股通主動買入A股，所持A股可繼續賣出；無持股內地投資者的交易權限由香港經紀商及時注銷。

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