凱美特氣: 湖南啟元律師事務(wù)所關(guān)于湖南凱美特氣體股份有限公司回購(gòu)注銷2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的法律意見書

     湖南啟元律師事務(wù)所

(相關(guān)資料圖)

關(guān)于湖南凱美特氣體股份有限公司回購(gòu)注銷

          的

       法律意見書

        二〇二三年八月

致：湖南凱美特氣體股份有限公司

  湖南啟元律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）受湖南凱美特氣體股份有限公司

（以下簡(jiǎn)稱“凱美特氣”或“公司”）委托，擔(dān)任公司實(shí)施 2022 年限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)目專項(xiàng)法律顧問，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管

理辦法》”）、

      《湖南凱美特氣體股份有限公司章程》

                      （以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）、

《湖南凱美特氣體股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》

                                     （以

下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）等有關(guān)規(guī)定，就公司回購(gòu)注銷部分 2022 年限制性股票

（以下簡(jiǎn)稱“本次回購(gòu)注銷”）相關(guān)事項(xiàng)出具本法律意見書。

  本所已經(jīng)得到公司以下保證：公司向本所提供的所有文件資料及所作出的所

有陳述和說明均是完整、真實(shí)和有效的，且一切足以影響本法律意見書的事實(shí)和

文件均已向本所披露，而無任何隱瞞或重大遺漏；公司提供的文件資料中的所有

簽字及印章均是真實(shí)的，文件的副本、復(fù)印件或傳真件與原件相符。

  本所承諾，本所律師已嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，

對(duì)公司本次調(diào)整相關(guān)事宜進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見書中不存在虛

假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

  本所同意公司將本法律意見書作為實(shí)行本次回購(gòu)注銷的必備文件，隨其他文

件材料一同上報(bào)。

  本法律意見書僅供公司為實(shí)行本次調(diào)整之目的使用，未經(jīng)本所事先書面同

意，不得用于任何其他用途。

  鑒此，本所律師根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，按照我國(guó)律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)

準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，就公司本次回購(gòu)注銷相關(guān)事宜發(fā)表法律意見如下：

  一、2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)注銷審批程序與信息披露情況

  截至本法律意見書出具之日，公司為本次回購(gòu)注銷已履行了如下程序：

分別審議通過了《關(guān)于湖南凱美特氣體股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

（草案）及其摘要的議案》及其他相關(guān)議案。關(guān)聯(lián)董事對(duì)相關(guān)議案進(jìn)行了回避表

決，獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)

計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見。

事會(huì)第十一次（臨時(shí)）會(huì)議分別審議通過了《關(guān)于湖南凱美特氣體股份有限公司

董事對(duì)相關(guān)議案進(jìn)行了回避表決，獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意

見。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見。

告》（公告編號(hào)：2022-052），獨(dú)立董事李一鳴先生受其他獨(dú)立董事的委托作為

征集人，就公司于 2022 年 9 月 20 日召開的 2022 年度第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議的

股權(quán)激勵(lì)相關(guān)議案向公司全體股東公開征集委托投票權(quán)。

名單。截至公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何人對(duì)擬激勵(lì)對(duì)象提出的異議。2022

年 9 月 15 日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃對(duì)象名單核

查意見及公示情況說明公告》（公告編號(hào)：2022-056）。

了《2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要》等相關(guān)議案。2022

年 9 月 21 日，公司披露了《關(guān)于公司 2022 年 A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息

知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：2022-060）。

屆監(jiān)事會(huì)第十二次（臨時(shí)）會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于向 2022 年限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。關(guān)聯(lián)董事對(duì)相關(guān)議案進(jìn)行了回避

表決，獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事宜發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃授

予日及激勵(lì)對(duì)象名單出具了核查意見。

授予登記完成的公告》（公告編號(hào)：2022-084），公司完成了本激勵(lì)計(jì)劃首次授

予登記工作，首次授予的限制性股票上市日為 2022 年 11 月 16 日。

會(huì)第三次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過了《關(guān)于向 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象

授予預(yù)留限制性股票的議案》。關(guān)聯(lián)董事對(duì)相關(guān)議案進(jìn)行了回避表決，公司獨(dú)立

董事對(duì)相關(guān)事宜發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予日及

預(yù)留授予日激勵(lì)對(duì)象名單出具了核查意見。

名單。截至公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何人對(duì)擬激勵(lì)對(duì)象提出的異議。2023

年 3 月 21 日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激

勵(lì)對(duì)象名單的核查意見及公示情況說明的公告》（公告編號(hào)：2023-016）。

授予登記完成的公告》（公告編號(hào)：2023-034），公司完成了本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授

予登記工作，預(yù)留授予的限制性股票上市日為 2023 年 5 月 5 日。

次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購(gòu)注銷 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票

的議案》，同意對(duì) 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的 2 名離職激勵(lì)對(duì)象陳小

偉、曹麗娟已授予但尚未解除限售的 A 股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷的處理。

  二、本次回購(gòu)注銷限制性股票的依據(jù)、價(jià)格、數(shù)量及資金來源

  公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過授權(quán)公司董事會(huì)辦理公司限制性股

票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于取消激勵(lì)對(duì)象的解除限售資格，對(duì)激勵(lì)對(duì)象

尚未解除限售的限制性股票回購(gòu)注銷等，本次回購(gòu)注銷事宜無需提交股東大會(huì)審

議。根據(jù)第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過的《關(guān)于回購(gòu)注銷2022年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》、第六屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議通過的《關(guān)于回購(gòu)

注銷2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》及公司確認(rèn)，本次注銷

情況如下：

  根據(jù)《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》十三、公司、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生移動(dòng)時(shí)的處

理/（二）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化，離職激勵(lì)對(duì)象陳小偉、曹麗娟2人持有的

限制性股票將由公司回購(gòu)注銷。

  本次回購(gòu)注銷限制性股票涉及2人，合計(jì)擬回購(gòu)注銷限制性股票40,000股；本

次回購(gòu)注銷完成后，2022年限制性股票首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由195人調(diào)整為193

人，首次授予總量由1,505.00萬股調(diào)整為1,501.00萬股。

  公司用于本次限制性股票回購(gòu)款共計(jì)人民幣32.76萬元，本次回購(gòu)事項(xiàng)所需資

金來源于公司自有資金。

  三、結(jié)論意見

  綜上，本所認(rèn)為：公司本次回購(gòu)注銷的原因、數(shù)量、價(jià)格符合《管理辦法》

等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；公司董事會(huì)已就實(shí)

施本次回購(gòu)注銷取得合法、有效的授權(quán)；公司尚需就本次回購(gòu)事宜履行相應(yīng)的信

息披露義務(wù)，及按照《公司法》及相關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)的減資程序，辦理股份注銷

手續(xù)及減資的變更登記手續(xù)。

  本法律意見書一式三份，本所留存一份，其余交由公司。

                 （以下無正文，為簽署頁(yè)）

  （本頁(yè)無正文，為《湖南啟元律師事務(wù)所關(guān)于湖南凱美特氣體股份有限公司

回購(gòu)注銷 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的法律意見書》之簽字蓋章

頁(yè)）

     湖南啟元律師事務(wù)所（蓋章）

     負(fù)責(zé)人：______________    經(jīng)辦律師：   ____________

             朱志怡                      黃靖珂

                           經(jīng)辦律師：   ____________

                                      雷泓然

                          簽署日期：     年     月       日

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