京山輕機(jī): 天風(fēng)證券股份有限公司關(guān)于湖北京山輕工機(jī)械股份有限公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理之核查意見(jiàn)

   天風(fēng)證券股份有限公司關(guān)于湖北京山輕工機(jī)械股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

       使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)

   天風(fēng)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“天風(fēng)證券”）作為湖北京山輕工機(jī)械股

份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“京山輕機(jī)”、“公司”）非公開(kāi)發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)階段

的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第 2

號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所股票上市規(guī)

 《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》

則》

《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司擬使用部分閑置

募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理理的事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，并出具核查意見(jiàn)如下：

   一、募集資金的基本情況

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2021]65 號(hào)文核準(zhǔn)，京山輕機(jī)向 29 名

特定對(duì)象定向發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 84,639,498 股，發(fā)行價(jià)為每股人民

幣 6.38 元，共計(jì)募集資金 539,999,997.24 元，保薦機(jī)構(gòu)天風(fēng)證券股份有限公司已

于 2021 年 6 月 3 日將上述認(rèn)購(gòu)款扣除保薦費(fèi)與承銷(xiāo)費(fèi)后的余額人民幣

計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了“勤信驗(yàn)字【2021】第 0025 號(hào)”

                                   《驗(yàn)資報(bào)告》，

截至 2021 年 6 月 3 日止，京山輕機(jī)共計(jì)募集貨幣資金人民幣 539,999,997.24 元，

扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用人民幣 8,922,641.48 元（不含增值稅），京山輕機(jī)實(shí)際募集資

金凈額為人民幣 531,077,355.76 元。公司已對(duì)募集資金采取了專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)，并且公

司及相關(guān)子公司與開(kāi)戶(hù)銀行、保薦機(jī)構(gòu)簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》、

                                《募集

資金監(jiān)管協(xié)議》和《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。

   二、募集資金投資項(xiàng)目的基本情況

   根據(jù)《湖北京山輕工機(jī)械股份有限公司 2020 年度非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票預(yù)案

（修訂稿）》，公司本次募集資金項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃如下：

                                             單位：萬(wàn)元

                                      預(yù)計(jì)總投   募集資金

序號(hào)               項(xiàng)目名稱(chēng)

                                       資額     投資額

                 合計(jì)                    77,976   54,000

    截至 2023 年 6 月 30 日，募集資金的余額為 3,634.80 萬(wàn)元（含利息收入）。

目前，公司正按照募集資金使用計(jì)劃，有序推進(jìn)募投項(xiàng)目的進(jìn)展。鑒于募投項(xiàng)目

的建設(shè)需要一定的周期，根據(jù)募投項(xiàng)目的實(shí)際建設(shè)進(jìn)度，現(xiàn)階段募集資金在短期

內(nèi)將出現(xiàn)部分閑置的情況。

    三、本次使用暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

    為提高資金使用效率，公司及子公司在不影響募投項(xiàng)目的投資計(jì)劃和公司正

常經(jīng)營(yíng)的情況下，擬合理利用暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，以更好地實(shí)現(xiàn)

公司現(xiàn)金的保值增值，增加公司股東收益。

    公司及子公司擬使用不超過(guò)人民幣 4,000 萬(wàn)元的部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行

現(xiàn)金管理，該決策自董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效，在前述額度和期限

范圍內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用。

    公司將按照《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上市公

司規(guī)范運(yùn)作》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)

管要求》、公司的《募集資金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定實(shí)施，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)投

資產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)估，購(gòu)買(mǎi)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)提供的安全性高、流動(dòng)性好、風(fēng)

險(xiǎn)低、保本型且投資期限最長(zhǎng)不超過(guò) 12 個(gè)月的產(chǎn)品，包括但不限于定期存款、

結(jié)構(gòu)性存款、銀行理財(cái)產(chǎn)品、大額存單、金融機(jī)構(gòu)的收益憑證等產(chǎn)品，該等產(chǎn)品

不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)不得存放非募集資金或用作其他用途，開(kāi)立或

者注銷(xiāo)產(chǎn)品專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)的，公司將及時(shí)報(bào)送深交所備案并公告。

  上述事項(xiàng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，授權(quán)管理層在有效期和額度范圍內(nèi)行使投資

決策權(quán)并簽署相關(guān)文件，公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施和管理。

  公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將嚴(yán)格按照證

監(jiān)會(huì)、深交所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求進(jìn)行管理和使用。

  公司將按照《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上市公

      《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)

司規(guī)范運(yùn)作》、

管要求》等相關(guān)要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

  四、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  盡管投資產(chǎn)品都經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的評(píng)估，且投資品種為安全性高、流動(dòng)性好的低風(fēng)

險(xiǎn)投資產(chǎn)品（包括但不限于通知性存款、協(xié)定存款、結(jié)構(gòu)性存款、大額存單、保

本型理財(cái)產(chǎn)品等），投資品種需滿(mǎn)足保本及投資產(chǎn)品不得進(jìn)行質(zhì)押的要求，具有

投資風(fēng)險(xiǎn)低、本金安全度高的特點(diǎn)，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，不排除

該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響；公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適

量地介入，因此，短期投資的實(shí)際收益不可預(yù)期。

  （1）公司及子公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，選擇安全性高流動(dòng)性好的投

資品種，不用于證券投資，不購(gòu)買(mǎi)股票及其衍生品和無(wú)擔(dān)保債權(quán)為投資標(biāo)的理財(cái)

產(chǎn)品等。

  （2）公司及子公司財(cái)務(wù)部將密切關(guān)注所投資產(chǎn)品的進(jìn)展情況，及時(shí)與銀行

核對(duì)賬戶(hù)余額做好財(cái)務(wù)核算工作，如發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素

將及時(shí)采取保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

  （3）公司內(nèi)審部門(mén)負(fù)責(zé)投資理財(cái)產(chǎn)品與保管情況的審計(jì)監(jiān)督，定期對(duì)募集

資金的使用與保管情況開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)。

  （4）公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)

可聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

  （5）公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)和深交所規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行

信息披露義務(wù)。

  五、本次現(xiàn)金管理事項(xiàng)對(duì)公司的影響

  公司堅(jiān)持規(guī)范運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)防范的前提下實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值，在保證公司

正常經(jīng)營(yíng)和募投項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的情況下，使用部分暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金

管理，不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展和募投項(xiàng)目的建設(shè)，不存在變相改變募

集資金用途的情況，同時(shí)，可以提高資金使用效率，適當(dāng)增加收益，為公司及股

東獲取更多的回報(bào)。

  六、履行的審批程序及相關(guān)意見(jiàn)

使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。經(jīng)全體表決，公司董事會(huì)同意公

司及子公司使用總額不超過(guò)人民幣 4,000 萬(wàn)元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理，用于購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好、期限不超過(guò) 12 個(gè)月的保本型理財(cái)產(chǎn)品，該

決策自董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效，在前述額度和期限范圍內(nèi)，可循

環(huán)滾動(dòng)使用，并授權(quán)管理層行使該項(xiàng)投資決策權(quán)，由公司及子公司財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)

實(shí)施相關(guān)事項(xiàng)。

使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司使用總額不超

過(guò)人民幣 4,000 萬(wàn)元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保公司募集資金

投資項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不影響募集資金投資項(xiàng)

目的正常建設(shè)，有利于提高募集資金使用效率，符合全體股東的利益。因此，監(jiān)

事會(huì)同意公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，其內(nèi)容

及程序符合《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上市公司規(guī)

范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。因

此，我們同意公司《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。

     七、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見(jiàn)

  經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表明確同意的意見(jiàn)，本次閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)

將在股東大會(huì)審議通過(guò)后進(jìn)行，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司

募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1

號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定要求。

相關(guān)承諾，不存在變相改變募集資金投資項(xiàng)目和損害股東利益的情形。

實(shí)施的前提下，公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率，

獲得一定的收益，符合公司和全體股東的利益。

  鑒于此，本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無(wú)異

議。

  （以下無(wú)正文）

（此頁(yè)無(wú)正文，為《天風(fēng)證券股份有限公司關(guān)于湖北京山輕工機(jī)械股份有限公司

使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》之簽章頁(yè)）

  保薦代表人：______________   _______________

             霍玉瑛              胡慧芳

                             天風(fēng)證券股份有限公司

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