水羊股份: 關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的公告

證券代碼：300740    證券簡(jiǎn)稱：水羊股份        公告編號(hào)：2023-069

(資料圖片)

債券代碼：123188    債券簡(jiǎn)稱：水羊轉(zhuǎn)債

              水羊集團(tuán)股份有限公司

  本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  水羊集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）已經(jīng)公司 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。

公司于 2023 年 8 月 23 日分別召開第三屆董事會(huì) 2023 年第四次臨時(shí)會(huì)議和第

三屆監(jiān)事會(huì) 2023 年第四次臨時(shí)會(huì)議，審議通過《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股

票的議案》，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

  一、本激勵(lì)計(jì)劃已履行的必要程序

  （一）2023 年 7 月 26 日，公司召開第三屆董事會(huì) 2023 年第三次臨時(shí)會(huì)

議，審議通過《關(guān)于<2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及摘要的議案》《關(guān)

于<2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授

權(quán)董事會(huì)辦理 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于提 請(qǐng)召開

  （二）2023 年 7 月 26 日，公司召開第三屆監(jiān)事會(huì) 2023 年第三次臨時(shí)會(huì)

議，審議通過《關(guān)于<2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及摘要的議案》《關(guān)

于<2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法>的議案》《關(guān)于<2023 年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》。

  （三）2023 年 7 月 28 日至 2023 年 8 月 6 日，公司內(nèi)部公示本激勵(lì)計(jì)劃激

勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)。公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何異議，無反饋記錄。

  （四）2023 年 8 月 17 日，公司披露《監(jiān)事會(huì)關(guān)于 2023 年限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說明及核查意見》《關(guān)于 2023 年限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

  （五）2023 年 8 月 22 日，公司召開 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通

過《關(guān)于<2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及摘要的議案》《關(guān)于<2023

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)

辦理 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》。

  （六）2023 年 8 月 23 日，公司分別召開第三屆董事會(huì) 2023 年第四次臨時(shí)

會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì) 2023 年第四次臨時(shí)會(huì)議，審議通過《關(guān)于調(diào)整 2023 年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》

               《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。

公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見。

  二、本次授予事項(xiàng)與股東大會(huì)審議通過的激勵(lì)計(jì)劃的差異情況

  鑒于 19 名激勵(lì)對(duì)象因離職、崗位調(diào)整不再符合激勵(lì)條件，根據(jù)《上市公司

股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第 1 號(hào)—業(yè)

務(wù)辦理》《2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等有關(guān)規(guī)定，公司相應(yīng)調(diào)整

本激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)和限制性股票數(shù)量，授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 345

人調(diào)整為 326 人，授予的限制性股票數(shù)量由 326.8875 萬(wàn)股調(diào)整為 317.0689 萬(wàn)

股。

  除上述調(diào)整事項(xiàng)之外，本次授予事項(xiàng)的內(nèi)容與公司 2023 年第一次臨時(shí)股東

大會(huì)審議通過的激勵(lì)計(jì)劃一致。

  三、董事會(huì)關(guān)于本次授予條件成就情況的說明

  根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，授予條件具體如下：

  （一）公司未發(fā)生如下任一情形：

示意見的審計(jì)報(bào)告；

法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

潤(rùn)分配的情形；

   （二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

   董事會(huì)經(jīng)過認(rèn)真核查，認(rèn)為公司及激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生或不屬于上述任一情形，

本激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)成就，同意確定授予日為 2023 年 8 月 23 日，向符

合授予條件的 326 名激勵(lì)對(duì)象共計(jì)授予 317.0689 萬(wàn)股限制性股票，授予價(jià)格為

   四、本次授予情況

   （一）授予日：2023 年 8 月 23 日。

   （二）授予價(jià)格：7.87 元/股。

   （三）授予數(shù)量：317.0689 萬(wàn)股。

   （四）股票來源：公司定向增發(fā) A 股普通股。

   （五）授予人數(shù)：326 人。限制性股票具體分配如下：

                             獲授數(shù)量   占授予總量 占公司總股本

序號(hào)    姓名        職務(wù)

                             （萬(wàn)股）    的比例   的比例

       公司（含子公司）其他核心員工

           （323 人）

           合計(jì)                 317.0689   100.00%   0.81%

注：以上合計(jì)數(shù)據(jù)與各明細(xì)數(shù)據(jù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致。

     （六）有效期：本激勵(lì)計(jì)劃的有效期為自限制性股票授予之日起至激勵(lì)對(duì)象

獲授的限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長(zhǎng)不超過 36 個(gè)月。

     （七）歸屬安排：

     本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票的歸屬安排如下：

     歸屬安排               歸屬期間                       歸屬比例

              自授予之日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予之

  第一個(gè)歸屬期                                            50%

              日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

              自授予之日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予之

  第二個(gè)歸屬期                                            50%

              日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

     激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票由于資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票

紅利、股票拆細(xì)、配股而增加的權(quán)益同時(shí)受歸屬條件約束，且歸屬前不得轉(zhuǎn)讓、

質(zhì)押、抵押、擔(dān)保、償還債務(wù)等。屆時(shí)，若相應(yīng)部分的限制性股票不得歸屬的，

則因前述原因獲得的權(quán)益亦不得歸屬。

     各歸屬期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票滿足歸屬條件的，公司可按規(guī)定辦

理歸屬事項(xiàng)；未滿足歸屬條件的限制性股票或者滿足歸屬條件但激勵(lì)對(duì)象未申請(qǐng)

歸屬的限制性股票不得歸屬，并作廢失效。

     （八）公司層面業(yè)績(jī)考核：

     本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票歸屬對(duì)應(yīng)的公司層面業(yè)績(jī)考核具體如下：

     歸屬安排                      業(yè)績(jī)考核

 第一個(gè)歸屬期                2023年凈利潤(rùn)不低于3.00億元

 第二個(gè)歸屬期                2024年凈利潤(rùn)不低于4.00億元

注：1、上述“凈利潤(rùn)”指標(biāo)以經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)作為計(jì)算依據(jù)，并剔除本激勵(lì)計(jì)劃考

核期內(nèi)公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或員工持股計(jì)劃等激勵(lì)事項(xiàng)產(chǎn)生的激勵(lì)成本的影響。

  各歸屬期內(nèi)，公司未滿足相應(yīng)業(yè)績(jī)考核的，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期計(jì)劃歸屬的限制性

股票不得歸屬，并作廢失效。

  （九）個(gè)人層面績(jī)效考核：

  激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人績(jī)效考核按照公司（含子公司）績(jī)效考核相關(guān)制度實(shí)施，由

公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象于各考核期內(nèi)的績(jī)效考核情況進(jìn)行打分，并以考核分?jǐn)?shù)確定所屬

的考核等級(jí)。為實(shí)現(xiàn)更好的激勵(lì)效果，在綜合考評(píng)的基礎(chǔ)之上，進(jìn)一步量化激勵(lì)

對(duì)象的績(jī)效，設(shè)置績(jī)效系數(shù)區(qū)間，對(duì)應(yīng)個(gè)人層面可歸屬比例，有利于提高本激勵(lì)

計(jì)劃的公平、公正性，實(shí)現(xiàn)對(duì)處于相同考核等級(jí)項(xiàng)下的激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行差異化激勵(lì)，

督促激勵(lì)對(duì)象盡力提高績(jī)效水平。

  激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效考核結(jié)果劃分為 A/B/C/D/E/F 六個(gè)等級(jí)，各歸屬期內(nèi)，公

司結(jié)合激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效考核結(jié)果，確定激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人層面可歸屬比例：

     綜合得分          考核等級(jí)       個(gè)人層面可歸屬比例（X）

  各歸屬期內(nèi)，公司滿足相應(yīng)業(yè)績(jī)考核的，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期實(shí)際可歸屬的限制性

股票數(shù)量=個(gè)人當(dāng)期計(jì)劃歸屬的限制性股票數(shù)量×個(gè)人層面可歸屬比例，因個(gè)人

績(jī)效考核導(dǎo)致當(dāng)期未能歸屬的限制性股票不得歸屬，并作廢失效。

  五、本次授予事項(xiàng)對(duì)公司相關(guān)年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響

  根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)—股份支付》《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號(hào)—金融

工具確認(rèn)和計(jì)量》的有關(guān)規(guī)定，公司選擇 Black-Scholes 模型計(jì)算第二類限制性

股票的公允價(jià)值，公司已確定 2023 年 8 月 23 日作為本激勵(lì)計(jì)劃的授予日，具

體參數(shù)選取如下：

  （一）標(biāo)的股價(jià)：19.00 元/股（授予日公司股票收盤價(jià)）；

  （二）有效期：1 年、2 年（限制性股票授予之日至每期可歸屬日的期限）；

     （三）歷史波動(dòng)率：18.16%、21.86%（創(chuàng)業(yè)板綜最近 1 年、2 年的年化波

動(dòng)率）；

     （四）無風(fēng)險(xiǎn)利率：1.50%、2.10%（中國(guó)人民銀行制定的金融機(jī)構(gòu) 1 年期、

     （五）股息率：0.91%（公司所屬申萬(wàn)行業(yè)“美容護(hù)理-化妝品”最近 1 年的

年化股息率，數(shù)據(jù)來源：同花順 iFinD 金融數(shù)據(jù)終端）。

     本次向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票共計(jì) 317.0689 萬(wàn)股，激勵(lì)成本將根據(jù)本激

勵(lì)計(jì)劃的歸屬安排分期攤銷，預(yù)計(jì)對(duì)公司相關(guān)期間經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響如下：

     激勵(lì)總成本       2023 年        2024 年     2025 年

     （萬(wàn)元）        （萬(wàn)元）          （萬(wàn)元）       （萬(wàn)元）

注：1、上述預(yù)計(jì)結(jié)果并不代表本激勵(lì)計(jì)劃最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除與實(shí)際授予日情況有關(guān)之外，

還與實(shí)際生效和失效的限制性股票數(shù)量有關(guān)，同時(shí)提請(qǐng)股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。

準(zhǔn)。

     經(jīng)初步預(yù)計(jì)，一方面，實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將對(duì)公司相關(guān)期間的

經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)有所影響；另一方面，實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃能夠有效激發(fā)激勵(lì)對(duì)象的工作積

極性和創(chuàng)造性，從而提高公司的經(jīng)營(yíng)效率，提升公司的內(nèi)在價(jià)值。

     六、參與激勵(lì)的董事、高級(jí)管理人員在授予日前 6 個(gè)月買賣公司股票情況的

說明

     參與本激勵(lì)計(jì)劃的公司董事、高級(jí)管理人員在授予日前 6 個(gè)月內(nèi)無買賣公

司股票的情況。

     七、獨(dú)立董事意見

     獨(dú)立董事認(rèn)為：

     （一）公司不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激

勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。

     （二）激勵(lì)對(duì)象符合《公司法》《證券法》《公司章程》規(guī)定的任職資格，

符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《2023

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，主體資格合法、有效。

  （三）根據(jù) 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司召開董事會(huì)確定本激

勵(lì)計(jì)劃的授予日，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《2023 年限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定。

  （四）公司不存在向激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)保或其他財(cái)務(wù)資助的計(jì)劃或

安排。

  （五）公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有利于增強(qiáng)激勵(lì)對(duì)象的工作責(zé)任感、使命感，

有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

  綜上，本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就，同意確定 2023 年 8 月 23 日

作為授予日，向符合授予條件的 326 名激勵(lì)對(duì)象共計(jì)授予 317.0689 萬(wàn)股限制性

股票，授予價(jià)格為 7.87 元/股。

  八、監(jiān)事會(huì)意見

  監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

  （一）公司不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激

勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。

  （二）激勵(lì)對(duì)象符合《公司法》《證券法》《公司章程》規(guī)定的任職資格，

符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《2023

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，主體資格合法、有效。

  （三）授予日符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《2023 年限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定。

  綜上，本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就，同意確定 2023 年 8 月 23 日

作為授予日，向符合授予條件的 326 名激勵(lì)對(duì)象共計(jì)授予 317.0689 萬(wàn)股限制性

股票，授予價(jià)格為 7.87 元/股。

  九、法律意見書的結(jié)論性意見

  上海君瀾律師事務(wù)所認(rèn)為：根據(jù) 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授

權(quán)，截至本法律意見書出具之日，本次調(diào)整及授予已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授

權(quán)。本次調(diào)整的原因及調(diào)整后的授予的人數(shù)、調(diào)整后的授予數(shù)量、授予價(jià)格及授

予日的確定均符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票

上市規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第 1 號(hào)—業(yè)務(wù)辦理》

及《水羊集團(tuán)股份有限公司 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司和

授予的激勵(lì)對(duì)象不存在上述不能授予限制性股票的情形，《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的限

制性股票的授予條件已經(jīng)滿足。本次調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生

重大影響，不會(huì)影響公司核心團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，不會(huì)影響本次激勵(lì)計(jì)劃的繼續(xù)實(shí)施。

公司已按照上述相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行了現(xiàn)階段應(yīng)履行的信息披露義務(wù)，尚需

按照上述規(guī)定履行后續(xù)的信息披露義務(wù)

  十、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告的結(jié)論性意見

  深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司認(rèn)為：截至獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告出具日，公

司和本激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象均符合《2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》

規(guī)定的授予條件，本次調(diào)整及授予事項(xiàng)已經(jīng)履行必要的審議程序和信息披露義務(wù)，

符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管

指南第 1 號(hào)—業(yè)務(wù)辦理》《2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定。

  十一、備查文件

意見》；

見》；

股票激勵(lì)計(jì)劃及授予相關(guān)事項(xiàng)之法律意見書》；

   《深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司關(guān)于水羊集團(tuán)股份有限公司 2023 年

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》。

  特此公告！

                            水羊集團(tuán)股份有限公司

                                   董 事 會(huì)

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