西測測試: 長江證券承銷保薦有限公司關(guān)于西安西測測試技術(shù)股份有限公司使用部分超募資金和暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見

              長江證券承銷保薦有限公司

           關(guān)于西安西測測試技術(shù)股份有限公司

 使用部分超募資金和暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見

(相關(guān)資料圖)

  長江證券承銷保薦有限公司（以下簡稱“長江保薦”或“保薦機構(gòu)”）作為西安

西測測試技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“西測測試”或“公司”）首次公開發(fā)行股票

并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公

司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交

易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023 年修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管

指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的

規(guī)定，對西測測試使用部分超募資金和暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項進行

了核查，具體核查情況如下：

  一、募集資金的基本情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關(guān)于同意西安西測

                       （證監(jiān)許可【2022】748號）

測試技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》

核準(zhǔn)，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）21,100,000股，每股面值人民幣1.00

元,每股發(fā)行價格為43.23元，募集資金總額為912,153,000.00元，扣除承銷保薦費

（不含稅）72,972,240.00元和其他相關(guān)發(fā)行費用（不含稅30,363,075.74元后，實

際募集資金凈額808,817,684.26元。募集資金已于2022年7月21日劃至公司指定賬

戶。天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于2022年7月21日對公司首次公開發(fā)

行股票的資金到位情況進行了審驗，并出具了天健驗【2022】376號《驗資報告》。

  為規(guī)范公司募集資金管理，保護投資者權(quán)益，公司及公司控股子公司與保薦

機構(gòu)、募集資金專戶開戶銀行簽署了《募集資金三方/四方監(jiān)管協(xié)議》，開設(shè)了募

集資金專項賬戶，對募集資金實行專戶存儲。上述全部募集資金已按規(guī)定存放于

公司募集資金專戶。

  二、募集資金使用與管理情況

  根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》披露的信息，公

司首次公開發(fā)行股票募集資金的投資項目及使用計劃如下：

                                           單位：萬元

序號             項目名稱        項目總投資金額       擬投資金額

               合計            40,589.19   40,054.74

     截至本公告披露日，公司募集資金余額55,401.49萬元，其中前次現(xiàn)金管理

未到期金額13,650.00萬元，剩余募集資金全部存放于募集資金專戶中。

     由于募投項目建設(shè)需要一定周期，項目資金將根據(jù)項目實際情況分期分批

進行投入，且部分超募資金16,827.03萬元尚未確定新的具體投向，預(yù)計短期內(nèi)

仍將有部分募集資金閑置。

     三、前次閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理的情況

     公司于 2022 年 8 月 15 日召開第一屆董事會第十五次會議和第一屆監(jiān)事會

第九次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金和閑置募集資金進行現(xiàn)金管理

的議案》，并經(jīng) 2022 年第二次臨時股東大會批準(zhǔn)，同意公司及其控股子公司使用

不超過人民幣 780,000,000 元（含本數(shù)）超募資金和閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，

適當(dāng)購買投資期限不超過 12 個月的安全性高、流動性好的理財產(chǎn)品。上述額度

自公司股東大會審議通過之日起 12 個月內(nèi)可循環(huán)滾動使用。

     截至本公告披露之日，公司使用募集資金進行現(xiàn)金管理的余額為 13,650.00

萬元，使用自有資金進行現(xiàn)金管理的余額為 0.00 萬元，授權(quán)期內(nèi)，公司按照授權(quán)

對部分閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理，未超過公司股東大會審議批準(zhǔn)的

使用暫時閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理的額度。

     四、本次使用部分超募資金和閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的基本情況

     （一）現(xiàn)金管理目的

     為提高部分超募資金和閑置募集資金使用效率，在確保公司及其控股子公

司正常經(jīng)營和不影響募集資金投資計劃正常進行的情況下，對部分超募資金及

閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，以增加資金收益，為公司和股東謀取較好的投資

回報。

     （二）投資品種

     用于購買安全性高、流動性好的理財產(chǎn)品，包括但不限于大額可轉(zhuǎn)讓存

單、結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存款、保本型理財及國債逆回購

品種等，其中部分超募資金和閑置募集資金進行現(xiàn)金管理所購買的投資產(chǎn)品的

投資期限最長不超過12個月。

     （三）現(xiàn)金管理額度及期限

     公司及其控股子公司擬使用不超過人民幣55,000元（含本數(shù)）的部分超募

資金和閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，使用期限自公司股東大會審議通過之日起

     （四）現(xiàn)金管理決策及實施

     經(jīng)股東大會審議通過后，授權(quán)公司董事長或董事長授權(quán)人士在有效期內(nèi)和

額度范圍內(nèi)簽署相關(guān)合同文件，具體事項由公司財務(wù)部門組織實施。

     （五）信息披露

     公司將依據(jù)深圳證券交易所等監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，履行相關(guān)信息披露義

務(wù)。

     五、投資風(fēng)險分析及風(fēng)險控制措施

     （一）投資風(fēng)險

的影響較大，不排除該項投資受到市場波動的影響；

資的實際收益不可預(yù)期。

     （二）風(fēng)險控制措施

券投資，不購買股票及其衍生品和無擔(dān)保債券為投資標(biāo)的理財產(chǎn)品等；

在可能影響公司資金安全的風(fēng)險因素，將及時采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險；

請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

  六、對公司日常經(jīng)營的影響

  公司本次使用部分超募資金和閑置募集資金進行現(xiàn)金管理是在確保公司正

常經(jīng)營及不影響募集資金投資計劃正常進行的情況下，本著審慎原則使用部分

超募資金和閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，

不會與募集資金投資項目實施計劃相抵觸，不存在變相改變募集資金投向和損

害股東利益的情況。同時可以提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公

司及股東獲取更多的投資回報。

  七、本次事項履行的決策程序情況

  （一）董事會審議情況

  公司于 2023 年 8 月 16 日召開了第二屆董事會第七次會議，審議通過了《關(guān)

于使用部分超募資金和閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》。經(jīng)與會董事審議，

在保證資金安全的前提下，同意公司及其控股子公司擬使用不超過人民幣 55,000

萬元（含本數(shù)）的部分超募資金和閑置募集資金適當(dāng)購買投資期限不超過 12 個

月的安全性高、流動性好的理財產(chǎn)品，包括但不限于大額可轉(zhuǎn)讓存單、結(jié)構(gòu)性存

款、協(xié)定存款、通知存款、定期存款、保本型理財及國債逆回購品種等，使用期

限自公司股東大會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。上述額度在決議有效期內(nèi)可

循環(huán)滾存使用。該事項尚需提交股東大會審議。

  （二）監(jiān)事會意見

  公司于2023年8月16日召開了第二屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于

使用部分超募資金和閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》。經(jīng)審查，監(jiān)事會認(rèn)

為：在保證資金安全的前提下，同意公司及其控股子公司擬使用不超過人民幣

安全性高、流動性好的保本型理財產(chǎn)品（包括但不限于大額可轉(zhuǎn)讓存單、結(jié)構(gòu)

性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存款、保本型理財及國債逆回購品種

等），但不包括《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市

公司規(guī)范運作》中關(guān)于高風(fēng)險投資涉及的投資品種。

  因此，監(jiān)事會一致同意公司及其控股子公司使用部分超募資金和閑置募集

資金進行現(xiàn)金管理的事項。

  （三）獨立董事意見

  經(jīng)審查，獨立董事認(rèn)為：公司及控股子公司本次使用不超過人民幣 55,000 萬

元（含本數(shù)）的超募資金及閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，內(nèi)容及程序符合《深圳

證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)

規(guī)定，有利于提高公司資金使用效率，增加資金收益，為公司及股東獲取更多的

投資回報，不存在損害全體股東利益的情況。

  因此，獨立董事一致同意公司及其控股子公司使用部分超募資金和閑置募集

資金進行現(xiàn)金管理的事項，并同意將該事項提交公司股東大會審議。

  八、保薦機構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：西測測試本次使用部分超募資金和暫時閑置募集資

金進行現(xiàn)金管理的事項已經(jīng)公司第二屆董事會第七次會議和第二屆監(jiān)事會第六

次會議審議通過，獨立董事發(fā)表了明確同意的獨立意見，尚需股東大會審議通過。

本次事項符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)

管要求》

   《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023 年修訂）》

                              《深圳證券交易

所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等法律、法規(guī)、

規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理制度》等相關(guān)規(guī)定的要求。公司本次使用部

分超募資金和暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，是在確保募投項目資金需求和募

集資金安全的前提下進行的，不存在變相改變募集資金用途的情形，不會影響募

集資金投資項目建設(shè)和募集資金的正常使用，有利于提高資金使用效率，符合公

司和全體股東的利益。

  綜上，保薦機構(gòu)對公司本次使用部分超募資金和暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金

管理的事項無異議。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《長江證券承銷保薦有限公司關(guān)于西安西測測試技術(shù)股份有限

公司使用部分超募資金和暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽章頁）

保薦代表人（簽名）：

             徐鑫軍       葛文兵

                        長江證券承銷保薦有限公司

                              年   月   日

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