晶科能源: 中信建投證券股份有限公司關(guān)于晶科能源股份有限公司2023年半年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告

             中信建投證券股份有限公司

(資料圖)

             關(guān)于晶科能源股份有限公司

司”）在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，2023 年 5 月 19 日，晶科能源在上海證

券交易所公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)債并上市。中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中

信建投證券”、“保薦人”）作為保薦人，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票

上市規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》

等相關(guān)規(guī)定，對(duì)晶科能源進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。2023 年半年度，中信建投證券對(duì)晶科

能源的持續(xù)督導(dǎo)工作情況總結(jié)如下：

    一、持續(xù)督導(dǎo)工作情況

序號(hào)             工作內(nèi)容               持續(xù)督導(dǎo)情況

                             保薦機(jī)構(gòu)已建立健全并有效

      建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度，并針對(duì)具

      體的持續(xù)督導(dǎo)工作制定相應(yīng)的工作計(jì)劃

                             定了相應(yīng)的工作計(jì)劃

                             保薦機(jī)構(gòu)已與晶科能源簽訂

      根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，在持續(xù)督導(dǎo)工作開(kāi)始

                             《持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》，該協(xié)議

                             明確了雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間

      續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利義務(wù)，并報(bào)上海證券交易所備案

                             的權(quán)利和義務(wù)

                             保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)日常溝通、定

      通過(guò)日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查、盡職調(diào)查等 期或不定期回訪等方式，了

      方式開(kāi)展持續(xù)督導(dǎo)工作             解晶科能源經(jīng)營(yíng)情況，對(duì)晶

                             科能源開(kāi)展持續(xù)督導(dǎo)工作

      持續(xù)督導(dǎo)期間，按照有關(guān)規(guī)定對(duì)上市公司違法違規(guī) 本持續(xù)督導(dǎo)期間，晶科能源

      事項(xiàng)公開(kāi)發(fā)表聲明的，應(yīng)于披露前向上海證券交易 在持續(xù)督導(dǎo)期間未發(fā)生按有

      所報(bào)告，并經(jīng)上海證券交易所審核后在指定媒體上 關(guān)規(guī)定須保薦機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)表

      公告                     聲明的違法違規(guī)情況

      持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法違

      規(guī)、違背承諾等事項(xiàng)的，應(yīng)自發(fā)現(xiàn)或應(yīng)當(dāng)自發(fā)現(xiàn)之 本持續(xù)督導(dǎo)期間，晶科能源

      容包括上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法違規(guī)、違背 違規(guī)或違背承諾等事項(xiàng)

      承諾等事項(xiàng)的具體情況，保薦人采取的督導(dǎo)措施等

                             在持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)

                             督導(dǎo)晶科能源及其董事、監(jiān)

      督導(dǎo)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員遵守

                             事、高級(jí)管理人員遵守法

      法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和上海證券交易所發(fā)布的業(yè)

      務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件，并切實(shí)履行其所做出的

                             證券交易所發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則

      各項(xiàng)承諾

                             及其他規(guī)范性文件，切實(shí)履

                             行其所做出的各項(xiàng)承諾

序號(hào)           工作內(nèi)容                持續(xù)督導(dǎo)情況

                              保薦機(jī)構(gòu)督促晶科能源依照

     督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行公司治理制度，

                              相關(guān)規(guī)定健全完善公司治理

                              制度，并嚴(yán)格執(zhí)行公司治理

     以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的行為規(guī)范等

                              制度

                              保薦機(jī)構(gòu)對(duì)晶科能源的內(nèi)控

     督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)控制度，包括

                              制度的設(shè)計(jì)、實(shí)施和有效性

     但不限于財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)核算制度和內(nèi)部審計(jì)

                              進(jìn)行了核查，晶科能源的內(nèi)

                              控制度符合相關(guān)法規(guī)要求并

     對(duì)外投資、衍生品交易、對(duì)子公司的控制等重大經(jīng)

                              得到了有效執(zhí)行，能夠保證

     營(yíng)決策的程序與規(guī)則等

                              公司的規(guī)范運(yùn)行

     督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，

                              保薦機(jī)構(gòu)督促晶科能源嚴(yán)格

     審閱信息披露文件及其他相關(guān)文件，并有充分理由

     確信上市公司向上海證券交易所提交的文件不存在

                              息披露文件及其他相關(guān)文件

     虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

     對(duì)上市公司的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海

     證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱，對(duì)存在

     問(wèn)題的信息披露文件及時(shí)督促公司予以更正或補(bǔ)

     充，公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向上海證券交

                              保薦機(jī)構(gòu)對(duì)晶科能源的信息

     易所報(bào)告；對(duì)上市公司的信息披露文件未進(jìn)行事前

     審閱的，應(yīng)在上市公司履行信息披露義務(wù)后五個(gè)交

                              能源未發(fā)生相關(guān)情況

     易日內(nèi)，完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作，對(duì)存在問(wèn)題

     的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促上市公司更正或補(bǔ)充，

     上市公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向上海證券交

     易所報(bào)告

                            本持續(xù)督導(dǎo)期間，晶科能源

     關(guān)注上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、

                            及其控股股東、實(shí)際控制

     監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰、上

                            人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理

                            人員不存在上述行政處罰、

     監(jiān)管關(guān)注函的情況，并督促其完善內(nèi)部控制制度，

                            紀(jì)律處分或被出具關(guān)注函的

     采取措施予以糾正

                            情形

     持續(xù)關(guān)注上市公司及控股股東、實(shí)際控制人等履行 本持續(xù)督導(dǎo)期間，晶科能源

     未履行承諾事項(xiàng)的，及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告  不存在未履行承諾的情況

     關(guān)注公共傳媒關(guān)于上市公司的報(bào)道，及時(shí)針對(duì)市場(chǎng)

     傳聞進(jìn)行核查。經(jīng)核查后發(fā)現(xiàn)上市公司存在應(yīng)披露

                            本持續(xù)督導(dǎo)期間，晶科能源

                            未發(fā)生相關(guān)情況

     及時(shí)督促上市公司如實(shí)披露或予以澄清；上市公司

     不予披露或澄清的，應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告

     發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，督促上市公司做出說(shuō)明并限

     期改正，同時(shí)向上海證券交易所報(bào)告：（一）涉嫌

     違反《上市規(guī)則》等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；（二）證券服

     務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽名人員出具的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)可能存在虛假

                            本持續(xù)督導(dǎo)期間，晶科能源

                            未發(fā)生相關(guān)情況

     他不當(dāng)情形；（三）公司出現(xiàn)《保薦辦法》第七十

     一條、第七十二條規(guī)定的情形；（四）公司不配合

     持續(xù)督導(dǎo)工作；（五）上海證券交易所或保薦人認(rèn)

     為需要報(bào)告的其他情形

     制定對(duì)上市公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作計(jì)劃，明確現(xiàn)場(chǎng)檢 本持續(xù)督導(dǎo)期間，晶科能源

     查工作要求，確保現(xiàn)場(chǎng)檢查工作質(zhì)量。上市公司出 不存在需要專(zhuān)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查的

序號(hào)              工作內(nèi)容              持續(xù)督導(dǎo)情況

       現(xiàn)下列情形之一的，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)自 情形

       知道或者應(yīng)當(dāng)知道之日起 15 日內(nèi)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)核

       查：（一）存在重大財(cái)務(wù)造假嫌疑；（二）控股股

       東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員涉

       嫌侵占上市公司利益；（三）可能存在重大違規(guī)擔(dān)

       保；（四）資金往來(lái)或者現(xiàn)金流存在重大異常；

       （五）上海證券交易所或者保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行

       現(xiàn)場(chǎng)核查的其他事項(xiàng)

                                本持續(xù)督導(dǎo)期間，晶科能源

                                不存在未履行承諾的情況

      二、 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況

      在本持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人未發(fā)現(xiàn)公司存在重大問(wèn)題。

      三、 風(fēng)險(xiǎn)因素

      在本持續(xù)督導(dǎo)期間，公司主要的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)如下：

      （一）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

      光伏產(chǎn)業(yè)鏈中涵蓋對(duì)硅料、玻璃、EVA 膠膜等多項(xiàng)原輔料需求，公司利潤(rùn)

水平受原輔料價(jià)格波動(dòng)影響較大。雖然我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展基本完整，各環(huán)節(jié)供

給關(guān)系總體較為均衡，但仍然會(huì)出現(xiàn)階段性、結(jié)構(gòu)性或特殊事件導(dǎo)致的短期供給

失衡和價(jià)格波動(dòng)，若上游原材料價(jià)格出現(xiàn)急劇波動(dòng)且公司未能有效做好庫(kù)存管理，

則可能導(dǎo)致公司存貨跌價(jià)或生產(chǎn)成本大幅波動(dòng)，從而擠壓公司盈利空間，對(duì)公司

經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生重大影響。

      公司積極推進(jìn)生產(chǎn)和銷(xiāo)售全球化，已經(jīng)在馬來(lái)西亞、美國(guó)和越南設(shè)立了海外

生產(chǎn)基地，并在全球十余個(gè)國(guó)家設(shè)立了海外銷(xiāo)售子公司，基本實(shí)現(xiàn)全球化經(jīng)營(yíng)。

報(bào)告期內(nèi)，公司境外業(yè)務(wù)集中在美國(guó)、歐洲、日本、韓國(guó)、東南亞等國(guó)家和地區(qū)，

產(chǎn)品累計(jì)銷(xiāo)往全球 160 多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，報(bào)告期內(nèi)公司境外銷(xiāo)售收入占比超過(guò)

環(huán)境、監(jiān)管環(huán)境等因素的影響，還可能面臨國(guó)際關(guān)系變化及相關(guān)國(guó)家非理性競(jìng)爭(zhēng)

策略等不確定風(fēng)險(xiǎn)因素的影響，則公司將面臨境外業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)失敗或遭受境外經(jīng)營(yíng)

損失的風(fēng)險(xiǎn)。

  （二）核心競(jìng)爭(zhēng)力風(fēng)險(xiǎn)

  光伏行業(yè)技術(shù)迭代速度較快，近些年在拉晶、硅片、電池片、組件等方面涌

現(xiàn)了大量的新技術(shù)和新工藝，要求行業(yè)內(nèi)企業(yè)準(zhǔn)確把握技術(shù)發(fā)展方向，加大研發(fā)

力度，持續(xù)提升創(chuàng)新能力，完善產(chǎn)業(yè)化能力。若公司不能準(zhǔn)確判斷技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，

不能準(zhǔn)確把握行業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展動(dòng)態(tài)、新技術(shù)及新產(chǎn)品的研發(fā)方向，未能對(duì)具

備市場(chǎng)潛力的技術(shù)投入足夠的研發(fā)力度，或前沿光伏技術(shù)出現(xiàn)革命性突破而公司

未能及時(shí)掌握，則可能出現(xiàn)技術(shù)落后的風(fēng)險(xiǎn)，從而使得公司面臨喪失競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)甚

至被市場(chǎng)淘汰的風(fēng)險(xiǎn)。

  光伏行業(yè)具有技術(shù)密集的特點(diǎn)，公司自主掌握了拉晶、硅片、電池片和組件

等領(lǐng)域的多項(xiàng)核心技術(shù)，該等技術(shù)及相關(guān)光伏產(chǎn)品是保持持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的重要基

礎(chǔ)，是公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn)，因此，公司重視核心技術(shù)的保密工作，建立了較

完善的技術(shù)管理和保密制度，且與核心技術(shù)人員簽訂了保密協(xié)議。盡管公司采取

了多項(xiàng)核心技術(shù)的保密措施，公司未來(lái)仍存在核心技術(shù)被他人抄襲、核心技術(shù)信

息保管不善或核心技術(shù)人員流失等導(dǎo)致的核心技術(shù)泄密的風(fēng)險(xiǎn)，從而將對(duì)公司的

競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生不利影響。

  （三）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

  公司及多個(gè)下屬子公司系經(jīng)依法認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)，在滿足享受高新技術(shù)

企業(yè)稅收優(yōu)惠的所有條件時(shí)可享受高新技術(shù)企業(yè)所得稅稅收優(yōu)惠政策，未來(lái)若上

述稅收優(yōu)惠政策發(fā)生變化或者公司不滿足稅收優(yōu)惠條件無(wú)法繼續(xù)享受相關(guān)的優(yōu)

惠政策，將導(dǎo)致公司稅費(fèi)上升，從而對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)造成不利影響。此外，公司

所屬的光伏行業(yè)屬于國(guó)家政策支持的新能源行業(yè)，政府部門(mén)對(duì)于行業(yè)內(nèi)企業(yè)的相

關(guān)產(chǎn)能建設(shè)、研發(fā)成果會(huì)予以一定的補(bǔ)貼支持，但政府補(bǔ)助發(fā)放的時(shí)間及金額存

在一定不確定性，如果國(guó)家調(diào)整政府補(bǔ)助政策，可能會(huì)減少公司收到的政府補(bǔ)助

金額，將會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)情況產(chǎn)生不利影響。

  公司境外銷(xiāo)售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例較高，公司境外銷(xiāo)售通常以美元、歐

元等外幣進(jìn)行結(jié)算，匯率波動(dòng)將直接對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生影響。受?chē)?guó)際局勢(shì)與環(huán)

境變化等因素影響，匯率風(fēng)險(xiǎn)管理難度加劇。若未來(lái)人民幣處于持續(xù)的升值通道，

將對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)斐芍卮蟛焕绊憽?/p>

  截至報(bào)告期末公司的資產(chǎn)負(fù)債率高于同行業(yè)可比公司。未來(lái)，若公司經(jīng)營(yíng)業(yè)

績(jī)未達(dá)預(yù)期甚至下滑，導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流入減少，或者難以通過(guò)外部融資等方式

籌措償債資金，將對(duì)公司資金鏈產(chǎn)生一定壓力，從而對(duì)公司的日常經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生不利

影響。

  公司存貨主要為原材料和庫(kù)存商品。如果市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

風(fēng)險(xiǎn)加劇及公司存貨管理水平下降，引致公司存貨出現(xiàn)積壓、毀損、減值等情況，

將增加計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備的風(fēng)險(xiǎn)，從而對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生不利影響。

  （四）行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

  近些年光伏行業(yè)發(fā)展迅速，產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)龍頭企業(yè)依靠資金、技術(shù)、成本和

渠道優(yōu)勢(shì)，不斷擴(kuò)大規(guī)模，紛紛進(jìn)行擴(kuò)產(chǎn)或圍繞行業(yè)上下游延伸產(chǎn)業(yè)鏈，行業(yè)資

源向少數(shù)光伏企業(yè)進(jìn)一步集中，使得光伏行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)激烈。隨著行業(yè)產(chǎn)能的

擴(kuò)產(chǎn)及技術(shù)進(jìn)步，光伏產(chǎn)品價(jià)格逐步降低，光伏企業(yè)在成本管控及產(chǎn)品性能上面

臨更加激烈的競(jìng)爭(zhēng)。此外，近年來(lái)部分中國(guó)光伏企業(yè)紛紛在以東南亞為代表的海

外區(qū)域新建產(chǎn)能并加大海外市場(chǎng)的開(kāi)拓力度，加劇了海外市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度。因此，

產(chǎn)業(yè)鏈的加速淘汰和集中度的進(jìn)一步提升，以及市場(chǎng)布局的加快將使得公司面臨

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇的風(fēng)險(xiǎn)。

  全球光伏行業(yè)經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展，曾出現(xiàn)階段性和結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過(guò)剩的情況，行

業(yè)在經(jīng)歷 2011-2012 年以及 2018 年等多輪深度調(diào)整后，大量無(wú)效、落后產(chǎn)能逐

步得到淘汰，但產(chǎn)能總體過(guò)剩的局面并未得到徹底改變。近年來(lái)，隨著全球光伏

需求持續(xù)向好，行業(yè)內(nèi)龍頭企業(yè)為提升市場(chǎng)份額，保持競(jìng)爭(zhēng)地位，紛紛加快產(chǎn)能

擴(kuò)張步伐，導(dǎo)致市場(chǎng)新增及潛在新增產(chǎn)能大幅增加。若未來(lái)下游應(yīng)用市場(chǎng)增速低

于擴(kuò)產(chǎn)預(yù)期甚至出現(xiàn)下降，上述產(chǎn)能擴(kuò)張將進(jìn)一步加劇行業(yè)內(nèi)的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)，從而

導(dǎo)致產(chǎn)品價(jià)格不合理下跌、企業(yè)盈利下降，因此，光伏行業(yè)可能面臨競(jìng)爭(zhēng)性擴(kuò)產(chǎn)

所帶來(lái)的產(chǎn)能過(guò)剩風(fēng)險(xiǎn)。

  （五）宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

  公司所從事的太陽(yáng)能光伏行業(yè)與國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、全球光伏國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

關(guān)聯(lián)度較高，政策支持力度在一定程度上會(huì)影響行業(yè)的景氣程度。國(guó)際市場(chǎng)中，

歐盟、美國(guó)、印度等國(guó)家和地區(qū)曾對(duì)中國(guó)光伏電池類(lèi)產(chǎn)品采取貿(mào)易調(diào)查，例如美

國(guó)“雙反”調(diào)查、美國(guó) 201 調(diào)查、印度保障措施調(diào)查、印度反傾銷(xiāo)調(diào)查等，這類(lèi)

國(guó)際貿(mào)易政策給我國(guó)光伏企業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境及海外市場(chǎng)拓展帶來(lái)了一定的負(fù)面影

響。在國(guó)內(nèi)，隨著可再生能源產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展，自 2018 年“5·31 政策”開(kāi)始，國(guó)

家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策也不斷調(diào)整，光伏電價(jià)政策多次調(diào)整且總體呈下降趨勢(shì)，平價(jià)上

網(wǎng)成為既定趨勢(shì)，光伏逐步進(jìn)入無(wú)補(bǔ)貼時(shí)代。

  在全球能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)的背景下，各個(gè)國(guó)家正大力支持光伏電站的建設(shè)，

若未來(lái)主要市場(chǎng)的宏觀經(jīng)濟(jì)或相關(guān)的政府補(bǔ)貼、扶持政策發(fā)生重大變化，可能在

一定程度上影響行業(yè)的發(fā)展和公司的經(jīng)營(yíng)狀況及盈利水平。

  （六）其他風(fēng)險(xiǎn)

相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

  晶科能源控股為公司控股股東晶科能源投資的控股股東。公司與晶科能源控

股分別在上海證券交易所科創(chuàng)板和美國(guó)紐約股票市場(chǎng)掛牌上市。公司與晶科能源

控股需要同時(shí)遵循兩地法律法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)的上市監(jiān)管要求，對(duì)于需要依法公開(kāi)

披露的信息，應(yīng)當(dāng)在兩地同步披露。

  由于中美兩國(guó)存在法律法規(guī)和監(jiān)管理念差異，公司和晶科能源控股因適用不

同的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則并受不同監(jiān)管要求，會(huì)在具體會(huì)計(jì)處理及財(cái)務(wù)信息披露方面存在一

定差異。同時(shí)，由于證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)上市公司信息披露要求的差異及語(yǔ)言、文化、

表述習(xí)慣差異，以及中美兩地投資者的構(gòu)成和投資理念不同、資本市場(chǎng)具體情況

不同，公司在科創(chuàng)板上市的股票價(jià)格與晶科能源控股在紐約股票市場(chǎng)的股票價(jià)格

可能差異。

   出于保護(hù)本土產(chǎn)業(yè)的目的，美國(guó)、歐盟、印度等國(guó)家和地區(qū)均對(duì)中國(guó)光伏產(chǎn)

品發(fā)起過(guò)“雙反”調(diào)查、保障措施或關(guān)稅壁壘。自 2011 年以來(lái)，美國(guó)商務(wù)部對(duì)

來(lái)自于中國(guó)大陸的晶硅光伏電池及組件發(fā)起雙反調(diào)查，開(kāi)始對(duì)相關(guān)光伏產(chǎn)品征收

保證金，公司不排除未來(lái)發(fā)生雙反保證金補(bǔ)繳或者退稅減少的風(fēng)險(xiǎn)。2022 年 2

月，印度政府決定從 2022 年 4 月 1 日起對(duì)進(jìn)口光伏組件征收 40%的關(guān)稅，對(duì)進(jìn)

口太陽(yáng)能電池征收 25%的關(guān)稅，以此保護(hù)本地制造業(yè)發(fā)展。2022 年 3 月，美國(guó)

商務(wù)部決定對(duì)所有使用中國(guó)物料在越南、泰國(guó)、馬來(lái)西亞及柬埔寨完成組裝并出

口美國(guó)的晶體硅光伏電池及組件發(fā)起反規(guī)避調(diào)查立案；2022 年 6 月，美國(guó)總統(tǒng)

公告宣告美國(guó)國(guó)內(nèi)電力供應(yīng)進(jìn)入緊急狀態(tài)，在公告后的 24 個(gè)月內(nèi)或在緊急狀態(tài)

解除前（以較早發(fā)生者為準(zhǔn)），對(duì)上述東南亞四國(guó)免征新的雙反稅；隨后，美國(guó)

商務(wù)部表示反規(guī)避調(diào)查程序仍將繼續(xù)，反規(guī)避調(diào)查結(jié)果將在前述美國(guó)總統(tǒng)公告所

述 24 個(gè)月屆滿或電力供應(yīng)緊急狀態(tài)解除后實(shí)施。2022 年 12 月，美國(guó)商務(wù)部發(fā)

布初步裁決認(rèn)定包括晶科馬來(lái)科技和晶科馬來(lái)西亞在內(nèi)的數(shù)家企業(yè)不存在規(guī)避

雙反稅令的行為。2023 年 5 月，美國(guó)有關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)持搜查令對(duì)晶科美國(guó)工廠等

場(chǎng)所進(jìn)行了搜查，搜查未對(duì)晶科美國(guó)以及晶科美國(guó)工廠的運(yùn)營(yíng)造成影響。截至報(bào)

告日，上述反規(guī)避調(diào)查最終裁決尚未發(fā)布、公司尚未得知搜查調(diào)查原因，公司業(yè)

已聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)律師應(yīng)對(duì)相關(guān)程序。上述調(diào)查最終結(jié)果可能導(dǎo)致公司在越南、馬來(lái)西

亞生產(chǎn)并出口到美國(guó)的產(chǎn)品被征收雙反稅或遭受其他貿(mào)易保護(hù)政策，也可能導(dǎo)致

公司子公司受到相關(guān)機(jī)關(guān)處罰或面臨其他訴訟程序。

   除通過(guò)上述“雙反”調(diào)查、保障措施、關(guān)稅壁壘或調(diào)查程序外，公司還可能

遭遇以其他爭(zhēng)議問(wèn)題為借口對(duì)中國(guó)企業(yè)設(shè)置的貿(mào)易壁壘。2021 年 6 月至今，美

國(guó)政府以所謂“強(qiáng)迫勞動(dòng)”為由對(duì)國(guó)內(nèi)某企業(yè)發(fā)布暫扣令（Withhold Release

Order），且以執(zhí)行所謂的《強(qiáng)迫勞動(dòng)預(yù)防法案》（Uyghur Forced Labor Prevention

Act）以及相關(guān)執(zhí)行策略為借口，暫停為公司出口至美國(guó)的部分光伏產(chǎn)品辦理清

關(guān)手續(xù)。公司已通過(guò)提交貨物追溯性說(shuō)明文件的方式獲得了美國(guó)海關(guān)和邊境保護(hù)

局批準(zhǔn)，以使到港貨物持續(xù)進(jìn)口至美國(guó)境內(nèi)。但美國(guó)海關(guān)和邊境保護(hù)局未來(lái)仍可

能暫停公司發(fā)運(yùn)至美國(guó)的光伏產(chǎn)品清關(guān)手續(xù)的辦理，屆時(shí)公司將需要持續(xù)提交相

關(guān)貨物的追溯性說(shuō)明文件以證實(shí)其產(chǎn)品不適用相關(guān)規(guī)則；或?qū)⑾嚓P(guān)貨物運(yùn)離美國(guó)，

出口至其他國(guó)家或地區(qū)。上述情況可能影響公司產(chǎn)品在美國(guó)市場(chǎng)的銷(xiāo)售，進(jìn)而對(duì)

公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)斐捎绊憽?/p>

  近年來(lái)，全球主要經(jīng)濟(jì)體之間貿(mào)易摩擦加劇，公司無(wú)法排除未來(lái)在境外市場(chǎng)

遭遇新的貿(mào)易摩擦，導(dǎo)致地區(qū)銷(xiāo)售收入下降，從而給公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)斐捎绊懙?/p>

可能。

  公司擁有“自動(dòng)化、信息化”的一體化制造能力，通過(guò)多種信息系統(tǒng)對(duì)工藝

設(shè)計(jì)、生產(chǎn)調(diào)度、物料供應(yīng)、設(shè)備管理、質(zhì)量管控、庫(kù)存管理、運(yùn)輸管理、環(huán)境

監(jiān)控等核心環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)全流程信息化管理。公司的研發(fā)、財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)信息也高度依

賴多種信息系統(tǒng)和軟件記性運(yùn)作和存儲(chǔ)。

  公司重視并采取合理措施防范網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)，但公司核心信息系統(tǒng)或網(wǎng)絡(luò)可

能因多種原因暫停工作、發(fā)生故障或造成信息外泄，這些原因包括系統(tǒng)自身缺陷、

公司外部針對(duì)公司的黑客攻擊、不可抗力等原因造成對(duì)硬件設(shè)備的損壞以及公司

內(nèi)部工作人員的不當(dāng)操作等。公司核心信息系統(tǒng)或網(wǎng)絡(luò)的暫停工作或故障可能導(dǎo)

致公司重要文件損壞、丟失或泄露，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生不利影響。

  四、 重大違規(guī)事項(xiàng)

  五、 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的變動(dòng)原因及合理性

                                                單位：元 幣種：人民幣

                                                       本期比上年同期

  主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)       2023 年 1-6 月        2022 年 1-6 月

                                                         增減(%)

營(yíng)業(yè)收入           53,624,429,931.44   33,407,490,539.38         60.52

歸屬于上市公司股東的凈

利潤(rùn)

歸屬于上市公司股東的扣

除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)

經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

凈額

                                                       本期末比上年度

  主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)       2023 年 6 月末           2022 年末

                                                        末增減(%)

                                                               本期比上年同期

   主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)        2023 年 1-6 月              2022 年 1-6 月

                                                                 增減(%)

歸屬于上市公司股東的凈

資產(chǎn)

總資產(chǎn)             120,949,038,854.91     105,639,433,784.87             14.49

                                                               本期比上年同期

     主要財(cái)務(wù)指標(biāo)           2023 年 1-6 月           2022 年 1-6 月

                                                                 增減(%)

基本每股收益（元／股）                         0.38               0.09          322.22

稀釋每股收益（元／股）                         0.36               0.09          300.00

扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股

收益（元／股）

加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）                   13.13                  4.05    增加9.08個(gè)百分點(diǎn)

扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均

凈資產(chǎn)收益率（%）

研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入的比例

（%）

利潤(rùn)同比增長(zhǎng) 324.58%、歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)同比

增長(zhǎng) 340.34%，主要系全球市場(chǎng)需求旺盛，公司發(fā)揮全球化布局、本土化經(jīng)營(yíng)的

戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)，光伏組件出貨量大幅增加所致。

系公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模擴(kuò)大、主營(yíng)業(yè)務(wù)現(xiàn)金流入增長(zhǎng)。

長(zhǎng) 300.00%、扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收益同比增長(zhǎng) 337.50%，加權(quán)平均

凈資產(chǎn)收益率增加 9.08 個(gè)百分點(diǎn)、扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益

率增加 8.48 個(gè)百分點(diǎn)，主要系歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)持續(xù)增長(zhǎng)所致。

  六、核心競(jìng)爭(zhēng)力的變化情況

  報(bào)告期內(nèi)，公司緊抓光伏行業(yè)技術(shù)升級(jí)的戰(zhàn)略機(jī)遇期，確立面向未來(lái)的差異

化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。截至報(bào)告期末，公司已投產(chǎn) N 型 TOPCon 電池產(chǎn)能約 55GW，N 型

TOPCon 電池大規(guī)模量產(chǎn)效率已達(dá) 25.5%，良率與 PERC 電池基本持平，182mm72

版型 N 型 TOPCon 組件主流出貨功率已達(dá) 575-580w。公司上半年出貨量中 N 型

組件占比一半以上，助力公司組件出貨量與盈利水平穩(wěn)步提升。

   報(bào)告期內(nèi)，公司與山西轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)管理委員會(huì)簽訂項(xiàng)目投資協(xié)議，

規(guī)劃建設(shè)年產(chǎn) 56GW 垂直一體化大基地項(xiàng)目，這將是全球首個(gè)包含硅片、電池、

組件的“超級(jí)一體化”太陽(yáng)能工廠，也是目前已規(guī)劃行業(yè)最大的 N 型一體化生

產(chǎn)基地，有利于公司更好把握光伏全球市場(chǎng)發(fā)展機(jī)遇，進(jìn)一步提升公司先進(jìn)產(chǎn)能

規(guī)模和垂直一體化的能力，不斷提高產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，并有效支持公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)

展規(guī)劃。

   七、研發(fā)支出變化及研發(fā)進(jìn)展

                                                                   單位：元

費(fèi)用化研發(fā)投入           2,732,460,301.77     2,211,368,414.94             23.56

資本化研發(fā)投入                          -                    -                  -

研發(fā)投入合計(jì)            2,732,460,301.77     2,211,368,414.94             23.56

研發(fā)投入總額占營(yíng)業(yè)收入

比例（%）

研發(fā)投入資本化的比重

                                 -                    -                  -

（%）

   公司 2023 年 1-6 月研發(fā)費(fèi)用 273,246.03 萬(wàn)元，較上年同期研發(fā)費(fèi)用

較上年同期 6.62%減少 1.52 個(gè)百分點(diǎn)，主要原因?yàn)闋I(yíng)業(yè)收入大幅提升。

   報(bào)告內(nèi)，公司獲得的專(zhuān)利情況如下：

                  本期新增                                    累計(jì)數(shù)量

           申請(qǐng)數(shù)（個(gè)）        獲得數(shù)（個(gè)）             申請(qǐng)數(shù)（個(gè)）              獲得數(shù)（個(gè)）

發(fā)明專(zhuān)利              288                 86              1,476          409

實(shí)用新型專(zhuān)利            149                 144             1,428         1,245

外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利              8                  7                  56          44

軟件著作權(quán)               1                  1                   1             1

其他                   -                  -                  3             3

合計(jì)                446                 238             2,964         1,702

   八、 新增業(yè)務(wù)進(jìn)展是否與前期信息披露一致

   不適用。

     九、 募集資金的使用情況及是否合規(guī)

     （一）募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)情況

     截至 2023 年 6 月末，各募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)情況如下：

                                                          單位：萬(wàn)元

                                             初始存放         2023 年 6

       開(kāi)戶銀行                銀行賬號(hào)                金額         月 30 日余  備注

                                              [注 1]          額

興業(yè)銀行股份有限公司上海閔行支行    216110100100472215                    69,040.96

招商銀行股份有限公司上海花木支行    573901172510808                       17,015.18

興業(yè)銀行股份有限公司嘉興海寧支行    358610100100350673                     4,942.01

招商銀行股份有限公司上海花木支行    791903923010666                        1,215.03

中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司肥東縣支行   12-280001040039181                      291.42

交通銀行股份有限公司青海省分行     631899991013000270583                   121.42

興業(yè)銀行股份有限公司上海閔行支行    216110100100480288       977,000.00        0.38

                                                                      募集資

中國(guó)建設(shè)銀行安徽省肥東縣支行      34050246540800000016*1                     0.00   金保證

                                                                      金賬戶

                                                                      募集資

交通銀行股份有限公司青海省分行     631899999703000004223                      0.00   金保證

                                                                      金賬戶

中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上饒市分行   36050183015200001850                       0.00   已銷(xiāo)戶

興業(yè)銀行股份有限公司上海閔行支行    216110100100472336                         0.00   已銷(xiāo)戶

興業(yè)銀行股份有限公司嘉興海寧支行    358610100100344666                         0.00   已銷(xiāo)戶

招商銀行股份有限公司上海花木支行    573900156610303                            0.00   已銷(xiāo)戶

興業(yè)銀行股份有限公司上海閔行支行    216110100100492859                         0.00   已銷(xiāo)戶

中國(guó)進(jìn)出口銀行江西省分行        10000011653                                0.00   已銷(xiāo)戶

中信銀行股份有限公司上饒分行      8115701012200267899                        0.00   已銷(xiāo)戶

中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行上饒市分行       936006010017048929                         0.00   已銷(xiāo)戶

中國(guó)工商銀行股份有限公司廣信支行    1512211029000320691                        0.00   已銷(xiāo)戶

中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行海寧袁花支行        19350401040666667                          0.00   已銷(xiāo)戶

招商銀行股份有限公司合肥分行      551907489410919                            0.00   已銷(xiāo)戶

中國(guó)建設(shè)銀行安徽省肥東縣支行      34050146540800004186                       0.00   已銷(xiāo)戶

                                                 初始存放         2023 年 6

             開(kāi)戶銀行                 銀行賬號(hào)             金額         月 30 日余      備注

                                                  [注 1]          額

中國(guó)光大銀行股份有限公司肥東支行           51260188002076058                        0.00   已銷(xiāo)戶

興業(yè)銀行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100100360802                       0.00   已銷(xiāo)戶

興業(yè)銀行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200217002                       0.00   已銷(xiāo)戶

興業(yè)銀行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200216823                       0.00   已銷(xiāo)戶

興業(yè)銀行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200219608                       0.00   已銷(xiāo)戶

興業(yè)銀行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200216675                       0.00   已銷(xiāo)戶

興業(yè)銀行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200218422                       0.00   已銷(xiāo)戶

興業(yè)銀行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200219838                       0.00   已銷(xiāo)戶

興業(yè)銀行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200216799                       0.00   已銷(xiāo)戶

興業(yè)銀行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200219713                       0.00   已銷(xiāo)戶

興業(yè)銀行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200219223                       0.00   已銷(xiāo)戶

興業(yè)銀行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200219342                       0.00   已銷(xiāo)戶

興業(yè)銀行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200219464                       0.00   已銷(xiāo)戶

中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司肥東縣支行          12280001040039181-1                      0.00   已銷(xiāo)戶

招商銀行股份有限公司合肥分行             55190748941100018                        0.00   已銷(xiāo)戶

興業(yè)銀行股份有限公司合肥屯溪路支行          499030100200221938                       0.00   已銷(xiāo)戶

招商銀行股份有限公司合肥分行             55190748941100021                        0.00   已銷(xiāo)戶

興業(yè)銀行股份有限公司上海閔行支行           216110100200262625                       0.00   已銷(xiāo)戶

興業(yè)銀行股份有限公司上海閔行支行           216110100200263031                       0.00   已銷(xiāo)戶

興業(yè)銀行股份有限公司上海閔行支行           216110100200263786                       0.00   已銷(xiāo)戶

招商銀行股份有限公司上海分行花木支行         57390117258000028                        0.00   已銷(xiāo)戶

興業(yè)銀行股份有限公司上海閔行支行           216110100200264581                       0.00   已銷(xiāo)戶

招商銀行股份有限公司上海分行花木支行         57390117258000031                        0.00   已銷(xiāo)戶

招商銀行股份有限公司上海分行花木支行         57390117258000045                        0.00   已銷(xiāo)戶

合   計(jì)                                            977,000.00    92,626.40

          注 1：初始存放金額 977,000.00 萬(wàn)元為募集資金到賬金額，尚未扣除與發(fā)行權(quán)益性證券

        直接相關(guān)的其他發(fā)行費(fèi)用

          截至 2023 年 6 月末，各募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)情況如下：

                                                               單位：萬(wàn)元

                                                初始存放         2023 年 6 月

           開(kāi)戶銀行               銀行賬號(hào)                                      備注

                                                金額[注 1]       30 日余額

興業(yè)銀行股份有限公司上海閔行支行         216110100100700265                   107,691.97

招商銀行股份有限公司上海金橋支行         573901172510933                       77,384.24

中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司海寧支行         33050163612709888777                  66,156.15

中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上饒分行         36050183015200002121                  39,145.93

招行銀行股份有限公司上海金橋支行         972901598310906                       31,582.89

興業(yè)銀行股份有限公司嘉興海寧支行         358610100100380291                    30,087.08

中信銀行股份有限公司上海分行           8110201012901582904                   19,082.01

平安銀行股份有限公司南昌分行           15331678640074                        17,577.79

平安銀行股份有限公司南昌分行           15342771660083                        11,739.21

興業(yè)銀行股份有限公司上海閔行支行         216110100100700143     997,300.00      2,067.80

興業(yè)銀行股份有限公司上海閔行支行         216110100100700024                      184.64

中信銀行股份有限公司上海青浦支行         8110201013101577801                      54.60

中國(guó)工商銀行股份有限公司上饒廣信支行       1512211019000336875                      43.01

中信銀行股份有限公司南昌分行           8115701011600285947                      38.47

中信銀行股份有限公司上海分行           8110201012701582918                      16.85

平安銀股份有限公司行南昌分行           15086100520054                             2.73

中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司上饒廣信支行       14362101040033571                          1.90

招商銀行股份有限公司上海金橋支行         791903923010513                            0.24

 合   計(jì)                                          997,300.00    402,857.53

       注 1：初始存放金額 997,300.00 萬(wàn)元為募集資金到賬金額，尚未扣除與發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司

     債券直接相關(guān)的其他發(fā)行費(fèi)用

         （二）前次募集資金使用情況

         截至 2023 年 6 月末，公司前次募集資金實(shí)際使用情況如下：

                                        首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表

                                                                                                                              單位：萬(wàn)元

募集資金總額：972,285.17                                                 已累計(jì)使用募集資金總額：885,257.72

變更用途的募集資金總額：0.00                                                  各年度使用募集資金總額：

變更用途的募集資金總額比例：0.00%                                               2023 年 1-6 月：47,156.96

        投資項(xiàng)目                       募集資金投資總額                                      截止日募集資金累計(jì)投資額

                                                                                                                            項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定

                                                                                                            實(shí)際投資金           可使用狀態(tài)日

                           募集前承         募集后承                                                                額與募集后           期（或截止日

序    承諾投資項(xiàng)      實(shí)際投資項(xiàng)                                實(shí)際投資         募集前承諾          募集后承諾         實(shí)際投資

                           諾投資金         諾投資金                                                                承諾投資金           項(xiàng)目完工程

號(hào)      目          目                                   金額           投資金額           投資金額          金額

                            額           額[注 1]                                                               額的差額           度）

                                                                                                              [注 2]

     年產(chǎn) 7.5GW   年產(chǎn) 7.5GW

     高效電池和      高效電池和

     池組件建設(shè)      池組件建設(shè)

        項(xiàng)目         項(xiàng)目

     海寧研發(fā)中      海寧研發(fā)中

     心建設(shè)項(xiàng)目      心建設(shè)項(xiàng)目

     補(bǔ)充流動(dòng)資      補(bǔ)充流動(dòng)資

        金          金

                新型太陽(yáng)能

                高效電池片

                項(xiàng)目二期工

                   程

                年產(chǎn) 20GW

                  設(shè)項(xiàng)目

                永久補(bǔ)充流

                  動(dòng)資金

          合計(jì)               600,000.00   973,201.03   885,257.72     600,000.00    973,201.03   885,257.72    -87,943.31

  注1：募集后承諾投資金額合計(jì)973,201.03萬(wàn)元，超過(guò)募集資金凈額915.86萬(wàn)元，資金來(lái)

源為募集資金存款利息收入

  注2：年產(chǎn)7.5GW高效電池和5GW高效電池組件建設(shè)項(xiàng)目已達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，差

異金額為工程尾款；海寧研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目尚在建設(shè)期，差異金額為尚未使用的募集資金

  截至 2023 年 6 月末，公司前次募集資金實(shí)際使用情況如下：

                          向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對(duì)照表

                                                                                                                          單位：萬(wàn)元

募集資金總額：996,810.87                                                   已累計(jì)使用募集資金總額：595,868.12

變更用途的募集資金總額：0.00                                                    各年度使用募集資金總額：

變更用途的募集資金總額比例：0.00%                                                 2023 年 1-6 月：595,868.12

          投資項(xiàng)目                       募集資金投資總額                                    截止日募集資金累計(jì)投資額

                                                                                                                         項(xiàng)目達(dá)到預(yù)

                                                                                                           實(shí)際投資金         定可使用狀

                                          募集后承                      募集前承         募集后承                      額與募集后         態(tài)日期（或

序                            募集前承諾                     實(shí)際投資                                   實(shí)際投資

     承諾投資項(xiàng)目      實(shí)際投資項(xiàng)目                   諾投資金                      諾投資金         諾投資金                      承諾投資金         截止日項(xiàng)目

號(hào)                             投資金額                      金額                                     金額

                                           額                         額            額                         額的差額         完工程度）

                                                                                                             [注 1]

     年產(chǎn) 11GW 高   年產(chǎn) 11GW 高

        項(xiàng)目           目

      晶科光伏制造

                 晶科光伏制造有

     有限公司年產(chǎn) 8

                 限公司年產(chǎn) 8 吉                                                                                               2023 年 3 季

                 瓦高自動(dòng)化光伏                                                                                                     度

      光伏組件生產(chǎn)

                 組件生產(chǎn)線項(xiàng)目

        線項(xiàng)目

      上饒市晶科光     上饒市晶科光伏

      伏制造有限公     制造有限公司新

                                                                                                                             度

       組件項(xiàng)目          目

     二期 20GW 拉   二期 20GW 拉

      棒切方項(xiàng)目一     棒切方項(xiàng)目一階                                                                                                 2024 年 1 季

     階段 10GW 工   段 10GW 工程                                                                                                   度

      程建設(shè)項(xiàng)目       建設(shè)項(xiàng)目

      補(bǔ)充流動(dòng)資金

                 補(bǔ)充流動(dòng)資金及

                  償還銀行借款

         款

合計(jì)   1,000,000.00   996,810.87   595,868.12   997,300.00   996,810.87   595,868.12   -400,942.75

  注1：年產(chǎn)11GW高效電池生產(chǎn)線項(xiàng)目已達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，差異金額系工程尾款；晶

科光伏制造有限公司年產(chǎn)8吉瓦高自動(dòng)化光伏組件生產(chǎn)線項(xiàng)目、上饒市晶科光伏制造有限公

司新倍增一期8GW高自動(dòng)化組件項(xiàng)目和二期20GW拉棒切方項(xiàng)目一階段10GW工程建設(shè)項(xiàng)

目尚在建設(shè)期，差異金額為尚未使用的募集資金

  （三）前次募集資金使用變更及延期情況

  為了符合當(dāng)?shù)卣畬?duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)的土地長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，同時(shí)結(jié)合公司實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

與研發(fā)需要，優(yōu)化土地資源配置，提高空間資源的綜合利用效率，公司對(duì)部分募

投項(xiàng)目變更了實(shí)施地點(diǎn)及實(shí)施主體。公司于 2022 年 2 月 16 日召開(kāi)第一屆董事

會(huì)第十七次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于部分募投項(xiàng)目變更

實(shí)施地點(diǎn)及實(shí)施主體的議案》，同意將“年產(chǎn) 7.5GW 高效電池和 5GW 高效電池

組件建設(shè)項(xiàng)目”的部分實(shí)施地點(diǎn)由浙江省海寧市袁花鎮(zhèn)變更為浙江省海寧市尖山

新區(qū)；將“海寧研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”的實(shí)施地點(diǎn)由浙江省海寧市袁花鎮(zhèn)變更為浙

江省海寧市尖山新區(qū)，實(shí)施主體由浙江晶科能源有限公司變更為晶科能源（海寧）

有限公司。

  公司于 2023 年 8 月 11 日召開(kāi)第一屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議、第一屆監(jiān)事

會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于部分募投項(xiàng)目延期的議案》，公司獨(dú)立董事、

監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的意見(jiàn)。由于前瞻性研發(fā)并用于量產(chǎn)的設(shè)備需

要驗(yàn)證，以及變更實(shí)施地點(diǎn)的原因，公司綜合考慮目前募投項(xiàng)目“海寧研發(fā)中心

建設(shè)項(xiàng)目”的實(shí)施進(jìn)度，決定將該募投項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)的時(shí)間延長(zhǎng)至

  十、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的持股、質(zhì)押、凍

結(jié)及減持情況

  截至 2023 年 6 月末，公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理

人員持有的股份均不存在質(zhì)押、凍結(jié)及減持的情形。

  十一、上海證券交易所或保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)發(fā)表意見(jiàn)的其他事項(xiàng)

  截至本持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告出具之日，不存在保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)發(fā)表意見(jiàn)的其

他事項(xiàng)。

（以下無(wú)正文）

（以下無(wú)正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于晶科能源股份有限公司 2023

年半年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告》之簽字蓋章頁(yè)）

  保薦代表人簽名：______________           ______________

                陳   昶                   張世舉

                                中信建投證券股份有限公司

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（以下無(wú)正文）

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標(biāo)簽：