華星創業: 申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司關于杭州華星創業通信技術股份有限公司2023年半年度現場檢查報告

          申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司

(相關資料圖)

       關于杭州華星創業通信技術股份有限公司

保薦機構名稱：申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司         被保薦公司簡稱：華星創業

保薦代表人姓名：李宇敏                     聯系電話：13521358371

保薦代表人姓名：周楠                      聯系電話：15117953837

現場檢查人員姓名：李宇敏、周楠、陳禮星

現場檢查對應期間：2023年1月1日至2023年6月23日

現場檢查時間：2023年6月26日

一、現場檢查事項                            現場檢查意見

（一）公司治理                             是    否    不適用

現場檢查手段：1.查閱公司章程和公司治理相關制度；2.查閱三會文件及相關決議，

核查其執行情況；3.核查董監高人員變動及相關決策文件；4.核查控股股東、實際控

制人的變動情況及其對外投資情況

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容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

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范性文件和本所相關業務規則履行職責

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披露義務

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應程序和信息披露義務

（二）內部控制

現場檢查手段：1.檢查內審部門的設置及制度建設；2.檢查內審部門的運作情況；3.

重大對外投資內部控制程序；4.與公司管理層、內審部門人員交談，了解公司內部控

制的有效性

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（如適用）

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審計部門（如適用）

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用）

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部門提交的工作計劃和報告等（如適用）

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作進度、質量及發現的重大問題等（如適用）

審計工作計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問題等     √

（如適用）

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況進行一次審計（如適用）

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委員會提交次一年度內部審計工作計劃（如適用）

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委員會提交年度內部審計工作報告（如適用）

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控制評價報告（如適用）

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了完備、合規的內控制度

（三）信息披露

現場檢查手段：1.查閱公司信息披露檔案資料；2.查閱公司信息披露的相關支持文件

如會議決議、合同文本等

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息披露管理制度的相關規定

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網站刊載

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況

現場檢查手段：1.查閱公司關聯交易管理制度、對外擔保管理制度以及其他公司內部

的相關規定；2.查閱公司定期報告、關聯交易明細、對外擔保明細，查閱審議關聯交

易、對外擔保的董事會、監事會、股東大會資料和信息披露文件

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者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

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接占用上市公司資金或者其他資源的情形

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務

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務等情形

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的審批程序和披露義務

（五）募集資金使用

現場檢查手段：1.查閱公司募集資金管理制度及其制定、審批相關的三會文件；2.查

閱募集資金三方監管協議；3.核對募集資金專戶銀行對賬單等資料；4.現場查看募集

資金使用情況；5.訪談公司相關人員溝通相關情況

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形

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補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或            √

者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險投資

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益是否與招股說明書等相符

（六）業績情況

現場檢查手段：1.查閱公司披露的定期報告，了解業績波動情況；2.訪談公司相關人

員，查看公司生產經營場所，了解業績波動的原因、公司所面臨的風險及公司的應對

措施；3.查閱行業研究報告，與公司進行對比分析，了解業績波動的原因。

（七）公司及股東承諾履行情況

現場檢查手段：1.查閱公司、股東等相關人員所作出的承諾函；2.查閱公司定期報

告、臨時報告等信息披露文件

（八）其他重要事項

現場檢查手段：1.查閱公司章程、分紅規劃、相關決議及信息披露文件；2.查閱公司

重大合同、大額資金支付記錄及相關憑證；3.與公司相關人員進行溝通

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者風險

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關要求予以整改

二、現場檢查發現的問題及說明

無重大問題。

（本頁無正文，為《申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司關于杭州華星創業通信技術

股份有限公司2023年半年度現場檢查報告》之簽章頁）

保薦代表人：____________________   ______________________

              李宇敏                  周   楠

                              申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司

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