陽光諾和: 民生證券股份有限公司關(guān)于北京陽光諾和藥物研究股份有限公司核心技術(shù)人員離職暨新增認定核心技術(shù)人員的核查意見 天天聚看點

               民生證券股份有限公司

       關(guān)于北京陽光諾和藥物研究股份有限公司

 核心技術(shù)人員離職暨新增認定核心技術(shù)人員的核查意見

(資料圖片僅供參考)

  民生證券股份有限公司（以下簡稱“民生證券”、“保薦機構(gòu)”）作為北京陽

光諾和藥物研究股份有限公司（以下簡稱“陽光諾和”、“公司”）首次公開發(fā)行

股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上

海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第

員離職暨新增認定核心技術(shù)人員事項進行了審慎核查，發(fā)表如下核查意見：

  一、核心技術(shù)人員離職的具體情況

  公司核心技術(shù)人員高劍先生因個人原因于近日向公司申請辭去公司所任職

務(wù)，離職后不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。

  （一）核心技術(shù)人員的具體情況

  高劍先生，男，1981 年 8 月生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，博士研究生

學(xué)歷。

月至 2018 年 4 月，任揚子江藥業(yè)集團四川海匯藥業(yè)有限公司研發(fā)總監(jiān)；2018 年

  截至本核查意見出具日，高劍先生未以任何方式直接或間接持有公司股票。

  （二）專利情況

  高劍先生任職期間，主要負責(zé)公司技術(shù)研發(fā)相關(guān)工作，目前已完成與研發(fā)團

隊的工作交接，其離職不會對原有研發(fā)項目造成不利影響。

  截至本核查意見出具日，高劍先生在任職期間參與研究并已獲授權(quán)的發(fā)明專

利 8 項、實用新型專利 3 項，在審發(fā)明專利申請 7 項，在審 PCT 國際專利 1 項。

前述專利高劍先生均為非單一發(fā)明人且所有權(quán)均歸屬于公司或子公司，不存在影

響公司知識產(chǎn)權(quán)完整性的情況。

  （三）履行保密義務(wù)情況

  根據(jù)公司與高劍先生簽署的《勞動合同》

                   《保密協(xié)議》，雙方明確約定了關(guān)于

公司商業(yè)機密和技術(shù)秘密的保密權(quán)益義務(wù)、違約責(zé)任等事項，高劍先生對其知悉

公司的商業(yè)秘密負有保密義務(wù)。截至本核查意見出具日，公司未發(fā)現(xiàn)高劍先生有

違反保密義務(wù)的情形。

  二、新增核心技術(shù)人員認定情況

  經(jīng)公司管理層研究決定，新增認定孟廣鵬先生、袁瑜女士為公司核心技術(shù)人

員，孟廣鵬先生、袁瑜女士的簡歷如下：

  孟廣鵬先生，男，1990 年 10 月生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，博士研

究生學(xué)歷。2020 年 7 月至今，任成都諾和晟泰生物科技有限公司創(chuàng)新藥部項目

經(jīng)理。截至本核查意見出具日，孟廣鵬先生未以任何方式直接或間接持有公司股

票，與公司實際控制人、持有公司 5%以上股份的股東以及公司董事、監(jiān)事、高

級管理人員之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，將嚴(yán)格遵守《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市

規(guī)則》關(guān)于核心技術(shù)人員股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定。

  袁瑜女士，女，1982 年 10 月生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，碩士研究

生學(xué)歷。2008 年 6 月至 2018 年 3 月，任揚子江經(jīng)業(yè)集團四川海蓉藥業(yè)有限公司

新品部副部長；2018 年 3 月至今，任成都諾和晟泰生物科技有限公司總經(jīng)辦副

總經(jīng)理。截至本核查意見出具日，袁瑜女士未以任何方式直接或間接持有公司股

票，與公司實際控制人、持有公司 5%以上股份的股東以及公司董事、監(jiān)事、高

級管理人員之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，將嚴(yán)格遵守《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市

規(guī)則》關(guān)于核心技術(shù)人員股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定。

  三、核心技術(shù)人員離職對公司的影響

  截止 2020 年末、2021 年末、2022 年末，公司研發(fā)人員數(shù)量分別為 584 人、

整體研發(fā)人員數(shù)量穩(wěn)定增長。公司自成立以來一直高度重視技術(shù)人才的引進和培

養(yǎng)，持續(xù)吸引全球優(yōu)秀的人才加入公司研發(fā)團隊，豐富公司的技術(shù)人才儲備，提

高研發(fā)團隊的整體實力，不存在對單一核心技術(shù)人員的重大依賴情況。高劍先生

的離職不會對公司研發(fā)實力、核心競爭力和持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生實質(zhì)性影響，不會

影響公司現(xiàn)有核心技術(shù)及研發(fā)項目的工作開展。公司認定孟廣鵬先生、袁瑜女士

為核心技術(shù)人員后，公司核心技術(shù)人員由 7 人變?yōu)?ensp;8 人，具體情況如下：

   期間              核心技術(shù)人員姓名

 本次變動前   李元波、郝光濤、羅桓、王明娟、高劍、謝道生、童元峰

 本次變動后   李元波、郝光濤、羅桓、王明娟、謝道生、童元峰、孟廣鵬、袁瑜

  四、公司采取的措施

  截至本核查意見出具日，高劍先生已完成與公司研發(fā)團隊的工作交接，公司

現(xiàn)有各項研發(fā)項目有序推進。目前公司的技術(shù)研發(fā)和日常經(jīng)營均正常進行，現(xiàn)有

研發(fā)團隊及核心技術(shù)人員能夠支持公司未來核心技術(shù)的持續(xù)研發(fā)。同時，公司已

形成一套包括專利、商標(biāo)及軟件著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的保護體系，切實保護公司的

創(chuàng)新成果。公司歷來高度重視研發(fā)工作，將進一步加大研發(fā)投入，完善績效考核

體系和人才激勵機制，增強公司的技術(shù)創(chuàng)新能力。

  五、保薦機構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：

高劍先生的離職不會對公司的技術(shù)研發(fā)和生產(chǎn)經(jīng)營帶來實質(zhì)性影響，不會影響公

司持有的核心技術(shù)；

                   《保密協(xié)議》及相關(guān)協(xié)議，高劍先生

離職不影響公司專利權(quán)的完整性，不會對公司業(yè)務(wù)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生重大不利

影響；

持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生重大不利影響。

  （以下無正文）

  （本頁無正文，為《民生證券股份有限公司關(guān)于北京陽光諾和藥物研究股份

有限公司核心技術(shù)人員離職暨新增認定核心技術(shù)人員的核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人：      于   洋           于春宇

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