全球微動(dòng)態(tài)丨聯(lián)合化學(xué): 中德證券有限責(zé)任公司關(guān)于龍口聯(lián)合化學(xué)股份有限公司變更部分募集資金專戶的核查意見

                中德證券有限責(zé)任公司

(資料圖)

            關(guān)于龍口聯(lián)合化學(xué)股份有限公司

           變更部分募集資金專戶的核查意見

   中德證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中德證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為龍口聯(lián)合

化學(xué)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)合化學(xué)”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)

板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所

創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)

板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和

使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)聯(lián)合化學(xué)變更部分募集資金專戶并簽署三方監(jiān)

管協(xié)議事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，核查情況及核查意見如下：

   一、募集資金基本情況

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意龍口聯(lián)合化學(xué)股份有限公司首次公開

發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》

         （證監(jiān)許可〔2022〕1176 號(hào)）同意注冊(cè)，并經(jīng)深圳證券交

易所同意，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）2,000 萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià)為

人民幣 14.95 元，募集資金總額 29,900.00 萬(wàn)元，扣除相關(guān)發(fā)行費(fèi)用 4,068.02 萬(wàn)

元后，募集資金凈額為 25,831.98 萬(wàn)元。和信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已

對(duì)上述募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了“和信驗(yàn)字(2022)第 000040 號(hào)”

《驗(yàn)資報(bào)告》。募集資金到賬后，公司對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)，并與專戶銀

行、保薦機(jī)構(gòu)簽訂了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。

   二、本次擬變更部分募集資金專用賬戶情況

   根據(jù)公司與華夏銀行股份有限公司煙臺(tái)龍口支行、保薦機(jī)構(gòu)簽署的《募集資

金三方監(jiān)管協(xié)議》，公司存放于華夏銀行股份有限公司煙臺(tái)龍口支行（銀行賬戶

為：12653000000654087）賬戶所管理的募集資金用于“年產(chǎn) 8,000 噸有機(jī)顏料生

產(chǎn)項(xiàng)目”的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。截至 2023 年 5 月 31 日，上述專戶

募集資金金額為 204,232,113.11 元。

  結(jié)合公司發(fā)展需要及募集資金實(shí)際使用情況，為進(jìn)一步規(guī)范募集資金使用，

提高募集資金使用效率，公司決定在齊魯銀行股份有限公司煙臺(tái)龍口支行開立新

的募集資金專戶，并將存放于華夏銀行股份有限公司煙臺(tái)龍口支行（銀行賬戶為：

新的募集資金專戶，待募集資金完全轉(zhuǎn)出后，公司將注銷原募集資金專戶，原募

集資金專戶對(duì)應(yīng)的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》同時(shí)終止。公司將與齊魯銀行股份

有限公司煙臺(tái)龍口支行、保薦機(jī)構(gòu)共同簽署《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

  公司此次變更部分募集資金專戶，未改變募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃，不

影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金用途的情形。

  三、履行的決策程序情況及相關(guān)意見

      董事會(huì)意見

部分募集資金專戶并簽署三方監(jiān)管協(xié)議的議案》。董事會(huì)認(rèn)為：公司本次變更部

分募集資金專戶，符合公司實(shí)際發(fā)展需要，有助于加強(qiáng)公司募集資金的管理，未

改變募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存

在變相改變募集資金用途的情形。因此，同意本次變更部分募集資金專戶事項(xiàng)。

募集資金專戶變更后，公司將與銀行、保薦機(jī)構(gòu)共同簽署《募集資金三方監(jiān)管協(xié)

議》。

      監(jiān)事會(huì)意見

分募集資金專戶并簽署三方監(jiān)管協(xié)議的議案》。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次變更部分

募集資金專戶，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所

上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《上市公司監(jiān)管指

引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)

范性文件及公司《募集資金管理辦法》的規(guī)定。本次變更部分募集資金專戶事項(xiàng)

未改變募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不

存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形。因此，同意本次變更部分募

集資金專戶事項(xiàng)。

     獨(dú)立董事意見

  公司獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見如下：公司本次變更部分募集資金專戶符合公司

實(shí)際需要，有利于進(jìn)一步規(guī)范募集資金使用，提高募集資金使用效率，本次變更

不影響募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施，符合相關(guān)法律法規(guī)及公司制度的有關(guān)規(guī)定，并

履行了必要的審批程序，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害全體股東特

別是中小股東利益的情況。據(jù)此，同意公司第一屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議的《關(guān)

于變更部分募集資金專戶并簽署三方監(jiān)管協(xié)議的議案》。

  四、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司擬變更部分募集資金專戶的事項(xiàng)已經(jīng)公司董事

會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見，符合《深圳證券交易所創(chuàng)

業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板

上市公司規(guī)范運(yùn)作》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使

用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司《募集資金管理辦法》的

規(guī)定。該事項(xiàng)不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的正常運(yùn)行，不存在改變募集資金用途

的情形，不存在損害公司和中小股東合法利益的情況。綜上所述，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公

司本次變更部分募集資金專戶的事項(xiàng)無(wú)異議。

  （以下無(wú)正文）

 （此頁(yè)無(wú)正文，為《中德證券有限責(zé)任公司關(guān)于龍口聯(lián)合化學(xué)股份有限公司

變更部分募集資金專戶的核查意見》之簽字蓋章頁(yè)）

 保薦代表人：

             繆興旺          張少偉

                          中德證券有限責(zé)任公司

                             年   月   日

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