全球微動態丨聯合化學: 中德證券有限責任公司關于龍口聯合化學股份有限公司變更部分募集資金專戶的核查意見

                中德證券有限責任公司

(資料圖)

            關于龍口聯合化學股份有限公司

           變更部分募集資金專戶的核查意見

   中德證券有限責任公司（以下簡稱“中德證券”或“保薦機構”）作為龍口聯合

化學股份有限公司（以下簡稱“聯合化學”或“公司”）首次公開發行股票并在創業

板上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《深圳證券交易所

創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號——創業

板上市公司規范運作》《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和

使用的監管要求》等有關規定，對聯合化學變更部分募集資金專戶并簽署三方監

管協議事項進行了審慎核查，核查情況及核查意見如下：

   一、募集資金基本情況

   經中國證券監督管理委員會《關于同意龍口聯合化學股份有限公司首次公開

發行股票注冊的批復》

         （證監許可〔2022〕1176 號）同意注冊，并經深圳證券交

易所同意，公司首次公開發行人民幣普通股（A 股）2,000 萬股，每股發行價為

人民幣 14.95 元，募集資金總額 29,900.00 萬元，扣除相關發行費用 4,068.02 萬

元后，募集資金凈額為 25,831.98 萬元。和信會計師事務所（特殊普通合伙）已

對上述募集資金到位情況進行了審驗，并出具了“和信驗字(2022)第 000040 號”

《驗資報告》。募集資金到賬后，公司對募集資金進行了專戶存儲，并與專戶銀

行、保薦機構簽訂了募集資金三方監管協議。

   二、本次擬變更部分募集資金專用賬戶情況

   根據公司與華夏銀行股份有限公司煙臺龍口支行、保薦機構簽署的《募集資

金三方監管協議》，公司存放于華夏銀行股份有限公司煙臺龍口支行（銀行賬戶

為：12653000000654087）賬戶所管理的募集資金用于“年產 8,000 噸有機顏料生

產項目”的存儲和使用，不得用作其他用途。截至 2023 年 5 月 31 日，上述專戶

募集資金金額為 204,232,113.11 元。

  結合公司發展需要及募集資金實際使用情況，為進一步規范募集資金使用，

提高募集資金使用效率，公司決定在齊魯銀行股份有限公司煙臺龍口支行開立新

的募集資金專戶，并將存放于華夏銀行股份有限公司煙臺龍口支行（銀行賬戶為：

新的募集資金專戶，待募集資金完全轉出后，公司將注銷原募集資金專戶，原募

集資金專戶對應的《募集資金三方監管協議》同時終止。公司將與齊魯銀行股份

有限公司煙臺龍口支行、保薦機構共同簽署《募集資金三方監管協議》。

  公司此次變更部分募集資金專戶，未改變募集資金投資項目的實施計劃，不

影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金用途的情形。

  三、履行的決策程序情況及相關意見

      董事會意見

部分募集資金專戶并簽署三方監管協議的議案》。董事會認為：公司本次變更部

分募集資金專戶，符合公司實際發展需要，有助于加強公司募集資金的管理，未

改變募集資金投資項目的實施計劃，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存

在變相改變募集資金用途的情形。因此，同意本次變更部分募集資金專戶事項。

募集資金專戶變更后，公司將與銀行、保薦機構共同簽署《募集資金三方監管協

議》。

      監事會意見

分募集資金專戶并簽署三方監管協議的議案》。監事會認為：公司本次變更部分

募集資金專戶，符合《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所

上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》《上市公司監管指

引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關法律、法規和規

范性文件及公司《募集資金管理辦法》的規定。本次變更部分募集資金專戶事項

未改變募集資金投資項目的實施計劃，不影響募集資金投資項目的正常進行，不

存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形。因此，同意本次變更部分募

集資金專戶事項。

     獨立董事意見

  公司獨立董事發表獨立意見如下：公司本次變更部分募集資金專戶符合公司

實際需要，有利于進一步規范募集資金使用，提高募集資金使用效率，本次變更

不影響募集資金投資項目的實施，符合相關法律法規及公司制度的有關規定，并

履行了必要的審批程序，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害全體股東特

別是中小股東利益的情況。據此，同意公司第一屆董事會第十三次會議審議的《關

于變更部分募集資金專戶并簽署三方監管協議的議案》。

  四、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：公司擬變更部分募集資金專戶的事項已經公司董事

會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意意見，符合《深圳證券交易所創

業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號——創業板

上市公司規范運作》《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使

用的監管要求》等相關法律、法規和規范性文件及公司《募集資金管理辦法》的

規定。該事項不會影響募集資金投資項目的正常運行，不存在改變募集資金用途

的情形，不存在損害公司和中小股東合法利益的情況。綜上所述，保薦機構對公

司本次變更部分募集資金專戶的事項無異議。

  （以下無正文）

 （此頁無正文，為《中德證券有限責任公司關于龍口聯合化學股份有限公司

變更部分募集資金專戶的核查意見》之簽字蓋章頁）

 保薦代表人：

             繆興旺          張少偉

                          中德證券有限責任公司

                             年   月   日

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