怡球資源: 國信證券關于怡球資源非公開發行限售股上市流通的核查意見|每日熱議

               國信證券股份有限公司

【資料圖】

        關于怡球金屬資源再生（中國）股份有限公司

         非公開發行限售股上市流通的核查意見

  國信證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”）作為怡球金屬資源再生（中

國）股份有限公司（以下簡稱“怡球資源”、“公司”）2018年非公開發行股票的保

薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所股票上市規

則》《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引

第11號——持續督導》等相關規定，對本次發行限售股申請解除限售并上市流通

情況進行了核查。核查的具體情況及核查意見如下：

  一、本次限售股上市類型

  經中國證券監督管理委員會《關于核準怡球金屬資源再生（中國）股份有限

公司非公開發行股票的批復》（證監許可[2020]134號）核準，怡球金屬資源再

生（中國）股份有限公司（以下簡稱“怡球資源”或者“公司”）向林勝枝女士

非公開發行176,326,086股人民幣普通股（A股），并于2020年6月4日在中國證券

登記結算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“中證登上海分公司”）完成股份

登記托管手續。參與此次非公開發行的認購對象林勝枝女士所認購股份限售期為

  二、本次限售股形成后至今公司股本數量變化情況

  本次限售股形成后，公司的總股本數量為2,201,726,086股，其中無限售條件

流通股為2,025,400,000股，有限售條件流通股為176,326,086股。本次限售股形成

后，公司股本數量變化情況如下：

  （一）2021年回購注銷部分限制性股票

六次會議，審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限

制性股票的議案》。同意對已不符合激勵條件的原激勵對象7人已獲授但尚未解

鎖的限制性股票共計109,400股進行回購注銷。

八次會議，審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限

制性股票的議案》。同意對已不符合激勵條件的原激勵對象5人已獲授但尚未解

鎖的限制性股票共計102,300股進行回購注銷。

  公司已于2021年9月7日在中證登上海分公司辦理完成回購注銷手續。回購注

銷后，總股本變更為2,201,514,386股，本次股本變動不會影響林勝枝女士所持股

份數量。

  （二）2022年回購注銷部分限制性股票

二十三次會議，審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售

的限制性股票的議案》。同意對已不符合激勵條件的原激勵對象5人已獲授但尚

未解鎖的限制性股票共計48,080股進行回購注銷。

會議，審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性

股票的議案》。同意對已不符合激勵條件的原激勵對象3人已獲授但尚未解鎖的

限制性股票共計24,360股進行回購注銷。

  公司已于2022年8月31日在中證登上海分公司辦理完成回購注銷手續。回購

注銷后，總股本變更為2,201,441,946股，本次股本變動不會影響林勝枝女士所持

股份數量。

  （三）2023年回購注銷部分限制性股票

會議，審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性

股票的議案》。同意對已不符合激勵條件的原激勵對象32人已獲授但尚未解鎖的

限制性股票共計186,990股進行回購注銷。

  上述股份尚未在中證登上海分公司辦理完成回購注銷手續。本次限制性股票

回購注銷完成后，總股本將變更為2,201,254,956股，本次股本變動不會影響林勝

枝女士所持股份數量。

  三、本次限售股上市流通的有關承諾

  作為公司本次非公開發行股票認購對象，林勝枝女士承諾：

  “1、本人確認，自本承諾函出具之日（2019 年 4 月 17 日）前六個月至今，

本人不存在減持怡球資源股票的情形；

股票發行完成后六個月內，本人承諾不減持所持怡球資源股票（包括承諾期間因

送股、公積金轉增股本等權益分派產生的股票），亦不安排任何減持計劃；

起 36 個月內不進行轉讓；

怡球資源股票所得收益全部歸怡球資源所有，并依法承擔由此產生的法律責任。”

     截至本核查意見出具之日，本次申請解除股份限售的股東嚴格履行了承諾，

不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

     四、控股股東及其關聯方資金占用情況

     公司不存在控股股東及其關聯方占用資金情況，公司亦不存在違法違規對其

提供擔保的情形。

     五、本次限售股上市流通情況

     （一）本次限售股上市流通數量為176,326,086股；

     （二）本次限售股上市流通日期為2023年6月9日；

     （三）限售股上市流通明細清單

            持有限售股數量 持有限售股占公                       本次上市流通數量 剩余限售股數量

序號 股東名稱

              （股）    司總股本比例                         （股）      （股）

     合計       176,326,086                 8.01%         176,326,086               -

     六、股本變動結構表

                     變動前                          變動數                 變動后

有限售條件的流通股              180,647,120                -176,326,086           4,321,034

無限售條件的流通股             2,020,794,826                176,326,086        2,197,120,912

     股份合計             2,201,441,946                          -        2,201,441,946

     七、保薦機構的核查意見

     國信證券股份有限公司作為公司本次非公開發行股票的保薦機構，對本次限

售股上市流通的有關事項進行了核查，認為：

國證券法》《上海證券交易所股票上市規則》等相關法律法規及規范性文件的規

定；

券交易所相關規定的要求；

準確、完整。

  綜上，保薦機構對公司本次非公開發行股票限售股解除限售上市流通事項無

異議。

  （以下無正文）

  （本頁無正文，為《國信證券股份有限公司關于怡球金屬資源再生（中國）

股份有限公司非公開發行限售股上市流通的核查意見》之簽字蓋章頁）

  保薦代表人：

              張存濤       余東波

                         國信證券股份有限公司

                              年   月   日

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