怡球資源: 國(guó)信證券關(guān)于怡球資源非公開發(fā)行限售股上市流通的核查意見|每日熱議

               國(guó)信證券股份有限公司

【資料圖】

        關(guān)于怡球金屬資源再生（中國(guó)）股份有限公司

         非公開發(fā)行限售股上市流通的核查意見

  國(guó)信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”）作為怡球金屬資源再生（中

國(guó)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“怡球資源”、“公司”）2018年非公開發(fā)行股票的保

薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)

則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引

第11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)本次發(fā)行限售股申請(qǐng)解除限售并上市流通

情況進(jìn)行了核查。核查的具體情況及核查意見如下：

  一、本次限售股上市類型

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)怡球金屬資源再生（中國(guó)）股份有限

公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]134號(hào)）核準(zhǔn)，怡球金屬資源再

生（中國(guó)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“怡球資源”或者“公司”）向林勝枝女士

非公開發(fā)行176,326,086股人民幣普通股（A股），并于2020年6月4日在中國(guó)證券

登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱“中證登上海分公司”）完成股份

登記托管手續(xù)。參與此次非公開發(fā)行的認(rèn)購對(duì)象林勝枝女士所認(rèn)購股份限售期為

  二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

  本次限售股形成后，公司的總股本數(shù)量為2,201,726,086股，其中無限售條件

流通股為2,025,400,000股，有限售條件流通股為176,326,086股。本次限售股形成

后，公司股本數(shù)量變化情況如下：

  （一）2021年回購注銷部分限制性股票

六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限

制性股票的議案》。同意對(duì)已不符合激勵(lì)條件的原激勵(lì)對(duì)象7人已獲授但尚未解

鎖的限制性股票共計(jì)109,400股進(jìn)行回購注銷。

八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限

制性股票的議案》。同意對(duì)已不符合激勵(lì)條件的原激勵(lì)對(duì)象5人已獲授但尚未解

鎖的限制性股票共計(jì)102,300股進(jìn)行回購注銷。

  公司已于2021年9月7日在中證登上海分公司辦理完成回購注銷手續(xù)。回購注

銷后，總股本變更為2,201,514,386股，本次股本變動(dòng)不會(huì)影響林勝枝女士所持股

份數(shù)量。

  （二）2022年回購注銷部分限制性股票

二十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售

的限制性股票的議案》。同意對(duì)已不符合激勵(lì)條件的原激勵(lì)對(duì)象5人已獲授但尚

未解鎖的限制性股票共計(jì)48,080股進(jìn)行回購注銷。

會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性

股票的議案》。同意對(duì)已不符合激勵(lì)條件的原激勵(lì)對(duì)象3人已獲授但尚未解鎖的

限制性股票共計(jì)24,360股進(jìn)行回購注銷。

  公司已于2022年8月31日在中證登上海分公司辦理完成回購注銷手續(xù)。回購

注銷后，總股本變更為2,201,441,946股，本次股本變動(dòng)不會(huì)影響林勝枝女士所持

股份數(shù)量。

  （三）2023年回購注銷部分限制性股票

會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性

股票的議案》。同意對(duì)已不符合激勵(lì)條件的原激勵(lì)對(duì)象32人已獲授但尚未解鎖的

限制性股票共計(jì)186,990股進(jìn)行回購注銷。

  上述股份尚未在中證登上海分公司辦理完成回購注銷手續(xù)。本次限制性股票

回購注銷完成后，總股本將變更為2,201,254,956股，本次股本變動(dòng)不會(huì)影響林勝

枝女士所持股份數(shù)量。

  三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾

  作為公司本次非公開發(fā)行股票認(rèn)購對(duì)象，林勝枝女士承諾：

  “1、本人確認(rèn)，自本承諾函出具之日（2019 年 4 月 17 日）前六個(gè)月至今，

本人不存在減持怡球資源股票的情形；

股票發(fā)行完成后六個(gè)月內(nèi)，本人承諾不減持所持怡球資源股票（包括承諾期間因

送股、公積金轉(zhuǎn)增股本等權(quán)益分派產(chǎn)生的股票），亦不安排任何減持計(jì)劃；

起 36 個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行轉(zhuǎn)讓；

怡球資源股票所得收益全部歸怡球資源所有，并依法承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。”

     截至本核查意見出具之日，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東嚴(yán)格履行了承諾，

不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

     四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況

     公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金情況，公司亦不存在違法違規(guī)對(duì)其

提供擔(dān)保的情形。

     五、本次限售股上市流通情況

     （一）本次限售股上市流通數(shù)量為176,326,086股；

     （二）本次限售股上市流通日期為2023年6月9日；

     （三）限售股上市流通明細(xì)清單

            持有限售股數(shù)量 持有限售股占公                       本次上市流通數(shù)量 剩余限售股數(shù)量

序號(hào) 股東名稱

              （股）    司總股本比例                         （股）      （股）

     合計(jì)       176,326,086                 8.01%         176,326,086               -

     六、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表

                     變動(dòng)前                          變動(dòng)數(shù)                 變動(dòng)后

有限售條件的流通股              180,647,120                -176,326,086           4,321,034

無限售條件的流通股             2,020,794,826                176,326,086        2,197,120,912

     股份合計(jì)             2,201,441,946                          -        2,201,441,946

     七、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見

     國(guó)信證券股份有限公司作為公司本次非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，對(duì)本次限

售股上市流通的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查，認(rèn)為：

國(guó)證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)

定；

券交易所相關(guān)規(guī)定的要求；

準(zhǔn)確、完整。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次非公開發(fā)行股票限售股解除限售上市流通事項(xiàng)無

異議。

  （以下無正文）

  （本頁無正文，為《國(guó)信證券股份有限公司關(guān)于怡球金屬資源再生（中國(guó)）

股份有限公司非公開發(fā)行限售股上市流通的核查意見》之簽字蓋章頁）

  保薦代表人：

              張存濤       余東波

                         國(guó)信證券股份有限公司

                              年   月   日

查看原文公告

標(biāo)簽：