豐山集團: 華泰聯合證券關于豐山集團2022年度持續督導年度報告書 環球動態

                         江蘇豐山集團股份有限公司 2022 年持續督導年度報告書

(資料圖片僅供參考)

              華泰聯合證券有限責任公司

             關于江蘇豐山集團股份有限公司

保薦機構名稱：                    被保薦公司簡稱：

華泰聯合證券有限責任公司               江蘇豐山集團股份有限公司

保薦代表人姓名：胡宏欣                聯系電話：025-83387720

保薦代表人姓名：王杰秋                聯系電話：025-83387706

     根據《證券法》、《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所

股票上市規則》和《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督

導》等有關法律、法規的規定，華泰聯合證券有限責任公司（以下簡稱“華泰聯

合證券”或“保薦機構”）作為江蘇豐山集團股份有限公司（以下簡稱“豐山集

團”、“公司”或“發行人”）2018 年首次公開發行股票和 2022 年公開發行可

轉換公司債券的保薦機構的保薦機構，對豐山集團進行持續督導。首次公開發行

股票的法定持續督導期為 2018 年 9 月 17 日至 2020 年 12 月 31 日，由于公司 IPO

募集資金尚未使用完畢，目前處于持續督導延續期；公開發行可轉債的持續督導

期為 2022 年 7 月 21 日至 2023 年 12 月 31 日。現就 2022 年度持續督導工作總

結如下：

一、持續督導工作情況

序號            工作內容                   完成持續督導情況

      建立健全并有效執行持續督導工作制度，

                               華泰聯合證券已根據公司的具體情

                               況制定了相應的工作計劃。

      作計劃。

      根據中國證監會相關規定，在持續督導工       華泰聯合證券已與豐山集團簽訂保

      持續督導協議，明確雙方在持續督導期間       督導期間的權利義務，并報上海證券

                       江蘇豐山集團股份有限公司 2022 年持續督導年度報告書

     的權利義務，并報上海證券交易所備案。      交易所備案。

                             持續督導期間，華泰聯合證券通過日

     通過日常溝通、定期回訪、現場檢查、盡職     常溝通、定期或不定期回訪、現場辦

     調查等方式開展持續督導工作 。         公及走訪等方式，對公司開展了持續

                             督導工作。

     持續督導期間，按照有關規定對上市公司

     違法違規事項公開發表聲明的，應于披露

     前向上海證券交易所報告，經上海證券交

     易所審核后在指定媒體上公告。

     持續督導期間，上市公司或相關當事人出      持續督導期間，公司未發生按照有

     現違法違規、違背承諾等事項的，應自發現     關規定需公開發表聲明的違法違規

     或應當發現之日起五個工作日內向上海證      事項，亦未出現違背承諾的事項。

     相關當事人出現違法違規、違背承諾等事

     項的具體情況，保薦機構采取的督導措施

     等。

     督導上市公司及其董事、監事、高級管理人

                             持續督導期間，公司及相關主體能

     員遵守法律、法規、部門規章和上海證券交

     易所發布的業務規則及其他規范性文件，

                             出的各項承諾。

     并切實履行其所做出的各項承諾。

     督導上市公司建立健全并有效執行公司治

     理制度，包括但不限于股東大會、董事會、 華泰聯合證券督促公司健全、完善

     監事會議事規則以及董事、監事和高級管 并嚴格執行公司治理制度。

     理人員的行為規范等。

     督導上市公司建立健全并有效執行內控制

     度，包括但不限于財務管理制度、會計核

                             對公司相關制度的設計、實施和有

     算制度和內部審計制度，以及關聯交易、

     對外擔保、對外投資、衍生品交易、對子

                             合相關法規要求并得到有效執行。

     公司的控制等重大經營決策的程序與規則

     等。

     督導公司建立健全并有效執行信息披露制

                             已督導公司建立健全并有效執行信

     度，審閱信息披露文件及其他相關文件并

                             息披露制度，建立起完整的信息披

                             露制度體系，并已按規定審閱信息

     所提交的文件不存在虛假記載、誤導性陳

                             披露文件及其他相關文件。

     述或重大遺漏 。

     對上市公司的信息披露文件及向中國證監

                             已督導公司建立健全并有效執行信

     會、上海證券交易所提交的其他文件進行

                             息披露制度，建立起完整的信息披

                             露制度體系，并已按規定審閱信息

     及時督促上市公司予以更正或補充，上市

                             披露文件及其他相關文件。

     公司不予更正或補充的，應及時向上海證

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     券交易所報告。

     對上市公司的信息披露文件未進行事前審

                          在持續督導期間，保薦機構對公司

     閱的，應在上市公司履行信息披露義務后

                          的信息披露文件及向中國證監會、

     五個交易日內，完成對有關文件的審閱工

                          上海證券交易所提交的其他文件進

                          行了事前審閱或事后及時審閱，公

     上市公司更正或補充，上市公司不予更正

                          司給予了密切配合，詳見“二、信

     或補充的，應及時向上海證券交易所報

                          息披露審閱情況”。

     告。

     關注上市公司或其控股股東、實際控制

     人、董事、監事、高級管理人員受到中國

     證監會行政處罰、上海證券交易所紀律處   本持續督導年度，公司及相關主體

     分或者被上海證券交易所出具監管關注函   未出現該等事項。

     的情況，并督促其完善內部控制制度，采

     取措施予以糾正。

     持續關注上市公司及控股股東、實際控制

     人等履行承諾的情況，上市公司及控股股   本持續督導年度，公司及相關主體

     東、實際控制人等未履行承諾事項的，及   未出現該等事項。

     時向上海證券交易所報告。

     關注公共傳媒關于上市公司的報道，及時

     針對市場傳聞進行核查。經核查后發現上

     市公司存在應披露未披露的重大事項或與

                          本持續督導年度，公司未發生該等

                          情況。

     市公司如實披露或予以澄清；上市公司不

     予披露或澄清的，應及時向上海證券交易

     所報告 。

     發現以下情形之一的，保薦機構應督促上

     市公司做出說明并限期改正，同時向上海

     證券交易所報告：（一）上市公司涉嫌違

     反《股票上市規則》等本所業務規則；

     （二）中介機構及其簽名人員出具的專業

     意見可能存在虛假記載、誤導性陳述或重   本持續督導年度，公司未發生該等

     大遺漏等違法違規情形或其他不當情形；   情況。

     （三）上市公司出現《保薦辦法》第六十

     九條、第七十條規定的情形；（四）上市

     公司不配合保薦人持續督導工作；（五）

     上海證券交易所或保薦機構認為需要報告

     的其他情形。

     制定對上市公司的現場檢查工作計劃，明

                          本持續督導年度，公司未發生該等

                          情況。

     質量。

     上市公司出現以下情形之一的，應自知道

     或應當知道之日起十五日內或上海證券交   本持續督導年度，公司及相關主體

     易所要求的期限內，對上市公司進行專項   未出現該等事項。

     現場檢查：（一）存在重大財務造假嫌

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     疑；（二）控股股東、實際控制人及其關

     聯人涉嫌資金占用；（三）可能存在重大

     違規擔保；（四）控股股東、實際控制人

     及其關聯人、董事、監事或者高級管理人

     員涉嫌侵占上市公司利益；（五）資金往

     來或者現金流存在重大異常；（六）上海

     證券交易所或者保薦機構認為應當進行現

     場核查的其他事項。

二、信息披露審閱情況

  根據中國證監會《證券發行上市保薦業務管理辦法》和《上海證券交易所上

市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等相關規定，華泰聯合證券對豐山

集團 2022 年度持續督導期間的信息披露文件進行了事前審閱或事后及時審閱，

對信息披露文件的內容及格式、履行的相關程序進行了檢查：審閱公司信息披露

文件的內容及格式，確信其內容真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳

述和重大遺漏，格式符合相關規定；審查公司臨時股東大會、董事會、監事會的

召集與召開程序，確信其合法合規；審查股東大會、董事會、監事會的出席人員

資格、提案與表決程序是，確信其符合相關規定和公司章程等。

  經核查，華泰聯合證券認為，公司嚴格按照證券監管部門的相關規定進行信

息披露活動，依法公開對外發布各類定期報告及臨時報告，確保各項重大信息的

披露真實、準確、完整、及時、有效，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺

漏。

四、公司是否存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及上海證券

交易所相關規定應向中國證監會和上海證券交易所報告的事項

  經保薦機構核查，發行人不存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及上海

證券交易所相關規定應向中國證監會和上海證券交易所報告的事項。

                   江蘇豐山集團股份有限公司 2022 年持續督導年度報告書

（本頁無正文，為《華泰聯合證券有限責任公司關于江蘇豐山集團股份有限公司

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