豐山集團(tuán): 華泰聯(lián)合證券關(guān)于豐山集團(tuán)2022年度持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書 環(huán)球動(dòng)態(tài)

                         江蘇豐山集團(tuán)股份有限公司 2022 年持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書

(資料圖片僅供參考)

              華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

             關(guān)于江蘇豐山集團(tuán)股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu)名稱：                    被保薦公司簡稱：

華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司               江蘇豐山集團(tuán)股份有限公司

保薦代表人姓名：胡宏欣                聯(lián)系電話：025-83387720

保薦代表人姓名：王杰秋                聯(lián)系電話：025-83387706

     根據(jù)《證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所

股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督

導(dǎo)》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“華泰聯(lián)

合證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為江蘇豐山集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“豐山集

團(tuán)”、“公司”或“發(fā)行人”）2018 年首次公開發(fā)行股票和 2022 年公開發(fā)行可

轉(zhuǎn)換公司債券的保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)，對(duì)豐山集團(tuán)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。首次公開發(fā)行

股票的法定持續(xù)督導(dǎo)期為 2018 年 9 月 17 日至 2020 年 12 月 31 日，由于公司 IPO

募集資金尚未使用完畢，目前處于持續(xù)督導(dǎo)延續(xù)期；公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債的持續(xù)督導(dǎo)

期為 2022 年 7 月 21 日至 2023 年 12 月 31 日。現(xiàn)就 2022 年度持續(xù)督導(dǎo)工作總

結(jié)如下：

一、持續(xù)督導(dǎo)工作情況

序號(hào)            工作內(nèi)容                   完成持續(xù)督導(dǎo)情況

      建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度，

                               華泰聯(lián)合證券已根據(jù)公司的具體情

                               況制定了相應(yīng)的工作計(jì)劃。

      作計(jì)劃。

      根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，在持續(xù)督導(dǎo)工       華泰聯(lián)合證券已與豐山集團(tuán)簽訂保

      持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，明確雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間       督導(dǎo)期間的權(quán)利義務(wù)，并報(bào)上海證券

                       江蘇豐山集團(tuán)股份有限公司 2022 年持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書

     的權(quán)利義務(wù)，并報(bào)上海證券交易所備案。      交易所備案。

                             持續(xù)督導(dǎo)期間，華泰聯(lián)合證券通過日

     通過日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查、盡職     常溝通、定期或不定期回訪、現(xiàn)場(chǎng)辦

     調(diào)查等方式開展持續(xù)督導(dǎo)工作 。         公及走訪等方式，對(duì)公司開展了持續(xù)

                             督導(dǎo)工作。

     持續(xù)督導(dǎo)期間，按照有關(guān)規(guī)定對(duì)上市公司

     違法違規(guī)事項(xiàng)公開發(fā)表聲明的，應(yīng)于披露

     前向上海證券交易所報(bào)告，經(jīng)上海證券交

     易所審核后在指定媒體上公告。

     持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出      持續(xù)督導(dǎo)期間，公司未發(fā)生按照有

     現(xiàn)違法違規(guī)、違背承諾等事項(xiàng)的，應(yīng)自發(fā)現(xiàn)     關(guān)規(guī)定需公開發(fā)表聲明的違法違規(guī)

     或應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)之日起五個(gè)工作日內(nèi)向上海證      事項(xiàng)，亦未出現(xiàn)違背承諾的事項(xiàng)。

     相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法違規(guī)、違背承諾等事

     項(xiàng)的具體情況，保薦機(jī)構(gòu)采取的督導(dǎo)措施

     等。

     督導(dǎo)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人

                             持續(xù)督導(dǎo)期間，公司及相關(guān)主體能

     員遵守法律、法規(guī)、部門規(guī)章和上海證券交

     易所發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件，

                             出的各項(xiàng)承諾。

     并切實(shí)履行其所做出的各項(xiàng)承諾。

     督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行公司治

     理制度，包括但不限于股東大會(huì)、董事會(huì)、 華泰聯(lián)合證券督促公司健全、完善

     監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管 并嚴(yán)格執(zhí)行公司治理制度。

     理人員的行為規(guī)范等。

     督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)控制

     度，包括但不限于財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)核

                             對(duì)公司相關(guān)制度的設(shè)計(jì)、實(shí)施和有

     算制度和內(nèi)部審計(jì)制度，以及關(guān)聯(lián)交易、

     對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資、衍生品交易、對(duì)子

                             合相關(guān)法規(guī)要求并得到有效執(zhí)行。

     公司的控制等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則

     等。

     督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制

                             已督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行信

     度，審閱信息披露文件及其他相關(guān)文件并

                             息披露制度，建立起完整的信息披

                             露制度體系，并已按規(guī)定審閱信息

     所提交的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳

                             披露文件及其他相關(guān)文件。

     述或重大遺漏 。

     對(duì)上市公司的信息披露文件及向中國證監(jiān)

                             已督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行信

     會(huì)、上海證券交易所提交的其他文件進(jìn)行

                             息披露制度，建立起完整的信息披

                             露制度體系，并已按規(guī)定審閱信息

     及時(shí)督促上市公司予以更正或補(bǔ)充，上市

                             披露文件及其他相關(guān)文件。

     公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向上海證

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     券交易所報(bào)告。

     對(duì)上市公司的信息披露文件未進(jìn)行事前審

                          在持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司

     閱的，應(yīng)在上市公司履行信息披露義務(wù)后

                          的信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、

     五個(gè)交易日內(nèi)，完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工

                          上海證券交易所提交的其他文件進(jìn)

                          行了事前審閱或事后及時(shí)審閱，公

     上市公司更正或補(bǔ)充，上市公司不予更正

                          司給予了密切配合，詳見“二、信

     或補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)

                          息披露審閱情況”。

     告。

     關(guān)注上市公司或其控股股東、實(shí)際控制

     人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到中國

     證監(jiān)會(huì)行政處罰、上海證券交易所紀(jì)律處   本持續(xù)督導(dǎo)年度，公司及相關(guān)主體

     分或者被上海證券交易所出具監(jiān)管關(guān)注函   未出現(xiàn)該等事項(xiàng)。

     的情況，并督促其完善內(nèi)部控制制度，采

     取措施予以糾正。

     持續(xù)關(guān)注上市公司及控股股東、實(shí)際控制

     人等履行承諾的情況，上市公司及控股股   本持續(xù)督導(dǎo)年度，公司及相關(guān)主體

     東、實(shí)際控制人等未履行承諾事項(xiàng)的，及   未出現(xiàn)該等事項(xiàng)。

     時(shí)向上海證券交易所報(bào)告。

     關(guān)注公共傳媒關(guān)于上市公司的報(bào)道，及時(shí)

     針對(duì)市場(chǎng)傳聞進(jìn)行核查。經(jīng)核查后發(fā)現(xiàn)上

     市公司存在應(yīng)披露未披露的重大事項(xiàng)或與

                          本持續(xù)督導(dǎo)年度，公司未發(fā)生該等

                          情況。

     市公司如實(shí)披露或予以澄清；上市公司不

     予披露或澄清的，應(yīng)及時(shí)向上海證券交易

     所報(bào)告 。

     發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)督促上

     市公司做出說明并限期改正，同時(shí)向上海

     證券交易所報(bào)告：（一）上市公司涉嫌違

     反《股票上市規(guī)則》等本所業(yè)務(wù)規(guī)則；

     （二）中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員出具的專業(yè)

     意見可能存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重   本持續(xù)督導(dǎo)年度，公司未發(fā)生該等

     大遺漏等違法違規(guī)情形或其他不當(dāng)情形；   情況。

     （三）上市公司出現(xiàn)《保薦辦法》第六十

     九條、第七十條規(guī)定的情形；（四）上市

     公司不配合保薦人持續(xù)督導(dǎo)工作；（五）

     上海證券交易所或保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要報(bào)告

     的其他情形。

     制定對(duì)上市公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作計(jì)劃，明

                          本持續(xù)督導(dǎo)年度，公司未發(fā)生該等

                          情況。

     質(zhì)量。

     上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)自知道

     或應(yīng)當(dāng)知道之日起十五日內(nèi)或上海證券交   本持續(xù)督導(dǎo)年度，公司及相關(guān)主體

     易所要求的期限內(nèi)，對(duì)上市公司進(jìn)行專項(xiàng)   未出現(xiàn)該等事項(xiàng)。

     現(xiàn)場(chǎng)檢查：（一）存在重大財(cái)務(wù)造假嫌

                   江蘇豐山集團(tuán)股份有限公司 2022 年持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書

     疑；（二）控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)

     聯(lián)人涉嫌資金占用；（三）可能存在重大

     違規(guī)擔(dān)保；（四）控股股東、實(shí)際控制人

     及其關(guān)聯(lián)人、董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人

     員涉嫌侵占上市公司利益；（五）資金往

     來或者現(xiàn)金流存在重大異常；（六）上海

     證券交易所或者保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)

     場(chǎng)核查的其他事項(xiàng)。

二、信息披露審閱情況

  根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《上海證券交易所上

市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定，華泰聯(lián)合證券對(duì)豐山

集團(tuán) 2022 年度持續(xù)督導(dǎo)期間的信息披露文件進(jìn)行了事前審閱或事后及時(shí)審閱，

對(duì)信息披露文件的內(nèi)容及格式、履行的相關(guān)程序進(jìn)行了檢查：審閱公司信息披露

文件的內(nèi)容及格式，確信其內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述和重大遺漏，格式符合相關(guān)規(guī)定；審查公司臨時(shí)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的

召集與召開程序，確信其合法合規(guī)；審查股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的出席人員

資格、提案與表決程序是，確信其符合相關(guān)規(guī)定和公司章程等。

  經(jīng)核查，華泰聯(lián)合證券認(rèn)為，公司嚴(yán)格按照證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信

息披露活動(dòng)，依法公開對(duì)外發(fā)布各類定期報(bào)告及臨時(shí)報(bào)告，確保各項(xiàng)重大信息的

披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、有效，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺

漏。

四、公司是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券

交易所相關(guān)規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

  經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)核查，發(fā)行人不存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海

證券交易所相關(guān)規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

                   江蘇豐山集團(tuán)股份有限公司 2022 年持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書

（本頁無正文，為《華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于江蘇豐山集團(tuán)股份有限公司

保薦代表人：___胡宏欣____         ____王杰秋_____

                             華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

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