中電興發(fā): 中航證券有限公司關(guān)于安徽中電興發(fā)與鑫龍科技股份有限公司非公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)保薦總結(jié)報(bào)告書_天天簡(jiǎn)訊

 中航證券有限公司關(guān)于安徽中電興發(fā)與鑫龍科技股份有限公司

          非公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)保薦總結(jié)報(bào)告書

(相關(guān)資料圖)

  中航證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中航證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為安徽中電興

發(fā)與鑫龍科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中電興發(fā)”、“公司”或“發(fā)行人”）非公

開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，持續(xù)督導(dǎo)期限截至 2022 年 12 月 31 日。目前，中航證

券對(duì)中電興發(fā)非公開發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)期限已滿。中航證券根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)

督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

（以下簡(jiǎn)稱“《保薦辦法》”）等相關(guān)規(guī)定，出具本保薦總結(jié)報(bào)告書：

        保薦機(jī)構(gòu)名稱                     中航證券有限公司

        保薦機(jī)構(gòu)編號(hào)                           Z31936000

        年報(bào)披露時(shí)間                     2023 年 4 月 28 日

  一、保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人承諾

性陳述或重大遺漏，保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)

法律責(zé)任。

進(jìn)行的任何質(zhì)詢和調(diào)查。

務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定采取的監(jiān)管措施。

  二、保薦機(jī)構(gòu)基本情況

保薦機(jī)構(gòu)名稱                   中航證券有限公司

 注冊(cè)地址    江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道 1619 號(hào)南昌國(guó)際金融大廈 A 棟 41 層

 辦公地址            北京市朝陽(yáng)區(qū)望京東園四區(qū) 2 號(hào)中航產(chǎn)融大廈 32 層

法定代表人                        叢中

保薦代表人                     胡冰洋、吳雅寧

 聯(lián)系電話                     010-59562499

  三、發(fā)行人基本情況

 上市公司名稱            安徽中電興發(fā)與鑫龍科技股份有限公司

     證券代碼                    002298

     注冊(cè)資本                 740,110,901 元

     注冊(cè)地址       中國(guó)（安徽）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)蕪湖片區(qū)九華北路 118 號(hào)

 法定代表人                       瞿洪桂

 實(shí)際控制人                       瞿洪桂

     聯(lián)系人                     甘洪亮

     聯(lián)系電話                 0553-5772627

本次證券發(fā)行類型                 非公開發(fā)行股票

本次證券上市時(shí)間                 2021 年 5 月 21 日

本次證券上市地點(diǎn)                 深圳證券交易所

     四、保薦工作概述

     在盡職推薦階段，保薦機(jī)構(gòu)積極協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)參與中電興發(fā)證券發(fā)行上

市的相關(guān)工作，嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)公司進(jìn)行盡

職調(diào)查和審慎核查，組織編制申請(qǐng)文件并出具推薦文件；提交推薦文件后，主

動(dòng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核工作，組織發(fā)行人及其他中介機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意

見進(jìn)行答復(fù)；按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行

盡職調(diào)查或核查，并與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通；按照證券交易所上市規(guī)則的

要求，向證券交易所提交推薦股票上市所要求的相關(guān)文件，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備

案。

     在持續(xù)督導(dǎo)階段，保薦機(jī)構(gòu)主要工作包括但不限于：

     （1）督導(dǎo)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員遵守法律規(guī)定，有效執(zhí)行

并完善防止大股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度，督

導(dǎo)發(fā)行人建立健全并有效執(zhí)行公司治理制度，包括但不限于股東大會(huì)、董事會(huì)、

監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的行為規(guī)范等；

     （2）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職

務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度，與發(fā)行人建立經(jīng)常性信息溝通機(jī)制，持續(xù)

關(guān)注發(fā)行人相關(guān)制度的執(zhí)行情況及履行信息披露義務(wù)的情況；

  （3）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，保

薦代表人適時(shí)督導(dǎo)和關(guān)注發(fā)行人關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性，同時(shí)按照有關(guān)規(guī)

定對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見；

  （4）督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù)，事先審閱信息披露文件及及其他相

關(guān)文件；

  （5）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人及其主要股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等作出的

承諾的履行情況，持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承

諾事項(xiàng)；

  （6）協(xié)助發(fā)行人進(jìn)一步完善和規(guī)范為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)的制度，持續(xù)關(guān)

注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，并針對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)合法合規(guī)性發(fā)表意見；

  （7）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理

人員受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰、證券交易所紀(jì)律處分或者被證券交易所出具監(jiān)

管關(guān)注函的情況；

  （8）持續(xù)關(guān)注公共傳媒關(guān)于發(fā)行人的報(bào)道，及時(shí)針對(duì)市場(chǎng)傳聞進(jìn)行核查；

  （9）根據(jù)監(jiān)管規(guī)定，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；

  （10）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。

  五、履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況

       事項(xiàng)                        說明

                  票并上市項(xiàng)目的保薦代表人熊岳廣先生因工作變動(dòng)原

                 因，不再負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的持續(xù)督導(dǎo)保薦工作，中航證券授

                  權(quán)胡冰洋先生接替熊岳廣先生繼續(xù)擔(dān)任公司 2019 年度

                 非公開發(fā)行股票并上市項(xiàng)目的持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人，繼

                                續(xù)履行保薦職責(zé)。

                  根據(jù)公司 2022 年年度報(bào)告，公司歸屬于上市公司股東

                      的凈利潤(rùn)為-859,825,182.44 元，上年同期為

                 保薦機(jī)構(gòu)提請(qǐng)公司關(guān)注市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)及行業(yè)周期風(fēng)險(xiǎn)對(duì)

                 公司業(yè)務(wù)的影響，并做好經(jīng)營(yíng)應(yīng)對(duì)和風(fēng)險(xiǎn)防范措施，及

                                時(shí)披露相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

證監(jiān)局和證券交易所對(duì)保薦機(jī)構(gòu)

                                 無

或其保薦的發(fā)行人采取監(jiān)管措施

   的事項(xiàng)及整改情況

  六、對(duì)上市公司配合保薦工作情況的說明及評(píng)價(jià)

  在盡職推薦階段，中電興發(fā)能夠及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)及其他中介機(jī)構(gòu)提供本次

證券發(fā)行上市所需的文件、資料和相關(guān)信息，并保證所提供文件、資料和信息

的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；按照有關(guān)法律、法規(guī)的要求，積極配合保薦機(jī)構(gòu)

及其他中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查和核查工作，為保薦機(jī)構(gòu)開展本次證券發(fā)行上市的

推薦工作提供了便利條件。

  在持續(xù)督導(dǎo)階段，發(fā)行人能夠根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求規(guī)范運(yùn)作并履行

信息披露義務(wù)；對(duì)于重要事項(xiàng)或信息披露事項(xiàng)，發(fā)行人能夠及時(shí)與保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)

行溝通，并根據(jù)保薦機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)文件資料，為保薦機(jī)構(gòu)履行持續(xù)督導(dǎo)

職責(zé)提供了便利條件。

  七、對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作的說明及評(píng)價(jià)

  在本次證券發(fā)行上市的盡職推薦和持續(xù)督導(dǎo)階段，發(fā)行人聘請(qǐng)的證券服務(wù)

機(jī)構(gòu)能夠按照有關(guān)法律、法規(guī)的要求及時(shí)出具相關(guān)專業(yè)報(bào)告，提供專業(yè)意見和

建議，并積極配合保薦機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)、核查工作及持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)工作。

  八、對(duì)上市公司信息披露審閱的結(jié)論性意見

  根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所相關(guān)規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)于發(fā)行人持續(xù)督導(dǎo)期

間與保薦工作相關(guān)的信息披露文件進(jìn)行了事前審閱及事后及時(shí)審閱，督導(dǎo)公司

嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)發(fā)行人按照證券監(jiān)督部

門的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，依法公開對(duì)外發(fā)布各類定期報(bào)告或臨時(shí)報(bào)告，確

保各項(xiàng)重大信息的披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大遺漏。

  九、對(duì)上市公司募集資金使用審閱的結(jié)論性意見

  保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人募集資金的存放與使用情況進(jìn)行了審閱，認(rèn)為發(fā)行人本

次證券發(fā)行募集資金的存放與使用符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的相關(guān)規(guī)定。

公司對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，募集資金使用的審批程序合法合

規(guī)，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。截至 2021 年 12 月 31 日，募集資金存放

賬戶已銷戶。

  十、尚未完結(jié)的保薦事項(xiàng)

  無。

  十一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所要求的其他事項(xiàng)

  無。

  （以下無正文）

  （本頁(yè)無正文，為《中航證券有限公司關(guān)于安徽中電興發(fā)與鑫龍科技股份

有限公司非公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)保薦總結(jié)報(bào)告書》的簽字蓋章頁(yè)）

  保薦代表人簽名：

       胡冰洋                  吳雅寧

  保薦機(jī)構(gòu)法定代表人簽名：

        叢中

                          中航證券有限公司

                             年    月   日

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