南山智尚: 創(chuàng)業(yè)板向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券網(wǎng)上中簽結(jié)果公告_要聞速遞

證券代碼：300918    證券簡(jiǎn)稱(chēng)：南山智尚       公告編號(hào)：2023-017

          山東南山智尚科技股份有限公司

      創(chuàng)業(yè)板向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

【資料圖】

              網(wǎng)上中簽結(jié)果公告

      保薦人（主承銷(xiāo)商）：

  本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

                    特別提示

  山東南山智尚科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“南山智尚”、“公司”或“發(fā)行

人”）和民生證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保薦人（主承銷(xiāo)商）”）根據(jù)《中

華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《證券發(fā)行與承

銷(xiāo)管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 15 號(hào)——可轉(zhuǎn)換

公司債券》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第 1 號(hào)——業(yè)

務(wù)辦理》和《深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等相

關(guān)規(guī)定組織實(shí)施本次向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“可轉(zhuǎn)債”

或“智尚轉(zhuǎn)債”）。

  本次向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券將向發(fā)行人在股權(quán)登記日

（2023 年 4 月 7 日，T-1 日）收市后中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分

公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”）登記在冊(cè)的原股東優(yōu)先配售，原股

東優(yōu)先配售后余額部分（含原股東放棄優(yōu)先配售部分）通過(guò)深圳證券交易所

（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深交所”）交易系統(tǒng)網(wǎng)上向社會(huì)公眾投資者發(fā)行。

  請(qǐng)投資者認(rèn)真閱讀本公告及深交所網(wǎng)站公布的相關(guān)規(guī)定，本次發(fā)行在發(fā)

行流程、申購(gòu)、繳款等環(huán)節(jié)具體事項(xiàng)如下，敬請(qǐng)投資者重點(diǎn)關(guān)注：

公司創(chuàng)業(yè)板向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》履行資金

交收義務(wù)，確保其資金賬戶(hù)在 2023 年 4 月 12 日（T+2 日）日終有足額的認(rèn)

購(gòu)資金，投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。網(wǎng)上投資

者認(rèn)購(gòu)資金不足的，不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu)，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)

任，由投資者自行承擔(dān)。網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購(gòu)的部分由保薦人（主承銷(xiāo)商）

包銷(xiāo)。

不足本次發(fā)行數(shù)量的 70%時(shí)，或當(dāng)原股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)的可轉(zhuǎn)債數(shù)量和網(wǎng)上投資

者繳款認(rèn)購(gòu)的可轉(zhuǎn)債數(shù)量合計(jì)不足本次發(fā)行數(shù)量的 70%時(shí)，發(fā)行人和保薦人

（主承銷(xiāo)商）將協(xié)商是否采取中止發(fā)行措施。如果中止發(fā)行，發(fā)行人和保薦

人（主承銷(xiāo)商）將及時(shí)向深交所報(bào)告，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行

信息披露，擇機(jī)重啟發(fā)行。

包銷(xiāo)，保薦人（主承銷(xiāo)商）根據(jù)網(wǎng)上資金到賬情況確定最終配售結(jié)果和包銷(xiāo)

金額。包銷(xiāo)基數(shù)為 69,958.00 萬(wàn)元，包銷(xiāo)比例原則上不超過(guò)本次發(fā)行總額的

行總額的 30%時(shí)，保薦人（主承銷(xiāo)商）將啟動(dòng)內(nèi)部承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序，并與

發(fā)行人協(xié)商決定是否中止本次發(fā)行。如確定繼續(xù)履行發(fā)行程序，保薦人（主

承銷(xiāo)商）將調(diào)整最終包銷(xiāo)比例；如果采用中止發(fā)行措施，發(fā)行人和保薦人（主

承銷(xiāo)商）將及時(shí)向深交所報(bào)告，公告中止發(fā)行原因，并將在批文有效期內(nèi)擇

機(jī)重啟發(fā)行。

算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起 6 個(gè)月（按 180 個(gè)自然日計(jì)算，含

次日）內(nèi)不得參與網(wǎng)上新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)債、可交換債申購(gòu)。

  放棄認(rèn)購(gòu)情形以投資者為單位進(jìn)行判斷。放棄認(rèn)購(gòu)的次數(shù)按照投資者實(shí)際

放棄認(rèn)購(gòu)的新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券累計(jì)計(jì)算；投

資者持有多個(gè)證券賬戶(hù)的，其任何一個(gè)證券賬戶(hù)發(fā)生放棄認(rèn)購(gòu)情形的，放棄認(rèn)

購(gòu)次數(shù)累計(jì)計(jì)算。不合格、注銷(xiāo)證券賬戶(hù)所發(fā)生過(guò)的放棄認(rèn)購(gòu)情形也納入統(tǒng)計(jì)

次數(shù)。

  根據(jù)《山東南山智尚科技股份有限公司創(chuàng)業(yè)板向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換

公司債券發(fā)行公告》，南山智尚及本次發(fā)行的保薦人（主承銷(xiāo)商）于 2023 年

司債券中簽搖號(hào)儀式。搖號(hào)儀式按照公開(kāi)、公平、公正的原則在有關(guān)單位代

表的監(jiān)督下進(jìn)行，搖號(hào)結(jié)果經(jīng)廣東省深圳市羅湖公證處公證。

  現(xiàn)將中簽結(jié)果公告如下：

  末尾位數(shù)                           中簽號(hào)碼

  末六位數(shù)    651754,051754,251754,451754,851754,020100

  末七位數(shù)    5284984

  末九位數(shù)

  凡參與智尚轉(zhuǎn)債網(wǎng)上申購(gòu)的投資者持有的申購(gòu)配號(hào)尾數(shù)與上述號(hào)碼相同

的，則為中簽號(hào)碼。中簽號(hào)碼共有 61,780 個(gè)，每個(gè)中簽號(hào)碼只能認(rèn)購(gòu) 10 張智

尚轉(zhuǎn)債。

  特此公告。

                        發(fā)行人：山東南山智尚科技股份有限公司

                    保薦人（主承銷(xiāo)商）：民生證券股份有限公司

（此頁(yè)無(wú)正文，為《山東南山智尚科技股份有限公司創(chuàng)業(yè)板向不特定對(duì)象發(fā)

行可轉(zhuǎn)換公司債券網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》之蓋章頁(yè)）

               發(fā)行人：山東南山智尚科技股份有限公司

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（此頁(yè)無(wú)正文，為《山東南山智尚科技股份有限公司創(chuàng)業(yè)板向不特定對(duì)象發(fā)

行可轉(zhuǎn)換公司債券網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》之蓋章頁(yè)）

             保薦人（主承銷(xiāo)商）：民生證券股份有限公司

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