紐威數(shù)控: 中信建投證券股份有限公司關(guān)于紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查報告

                   中信建投證券股份有限公司

         關(guān)于紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司

(資料圖)

  中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”或“保薦機構(gòu)”）

作為紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份有限公司（以下簡稱“紐威數(shù)控”、“公司”）首

次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理

辦法》

  （以下簡稱“《保薦辦法》”）以及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引

第 11 號——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定，擔(dān)任本次首次公開發(fā)行股票項目持續(xù)

督導(dǎo)的保薦機構(gòu)，于 2023 年 4 月 6 日對公司進行了現(xiàn)場檢查?，F(xiàn)將本次現(xiàn)場檢

查情況報告如下：

  一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

  （一）保薦機構(gòu)

  中信建投證券股份有限公司

  （二）保薦代表人

  陳龍飛、周圣哲

  （三）現(xiàn)場檢查時間

  （四）現(xiàn)場檢查人員

  保薦代表人周圣哲

  （五）現(xiàn)場檢查內(nèi)容

  公司治理和內(nèi)部控制、信息披露、獨立性以及與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金

往來情況、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資、公司生產(chǎn)經(jīng)營

環(huán)境情況等。

   （六）現(xiàn)場檢查手段

況。

     二、對現(xiàn)場檢查事項逐項發(fā)表的意見

     （一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  現(xiàn)場檢查人員獲取了紐威數(shù)控 2022 年股東大會、董事會、監(jiān)事會及專門委

員會的會議文件，并取得了公司章程、股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則和監(jiān)

事會議事規(guī)則等文件。同時，現(xiàn)場檢查人員取得了公司內(nèi)幕知情人管理制度、內(nèi)

部機構(gòu)設(shè)置及變更文件、內(nèi)部審計制度及工作記錄、審計委員會會議文件，并進

行詳細(xì)核查及相應(yīng)訪談。

  核查意見：

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：紐威數(shù)控的董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠按照有

關(guān)法律、法規(guī)和上海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求履行職責(zé)，公司章程、股東

大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則和監(jiān)事會議事規(guī)則能夠被有效執(zhí)行，公司內(nèi)幕知

情人管理制度已經(jīng)建立并有效執(zhí)行，公司治理機制能夠有效發(fā)揮作用；公司內(nèi)部

機構(gòu)設(shè)置和權(quán)責(zé)分配科學(xué)合理，對部門或崗位業(yè)務(wù)的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)

責(zé)任等規(guī)定明確合規(guī)，內(nèi)部審計部門和審計委員會構(gòu)成、履行職責(zé)合規(guī)，其對上

市公司內(nèi)部控制有效性的評估與事實相符，風(fēng)險評估和控制措施能夠有效執(zhí)行。

     （二）信息披露情況

  現(xiàn)場檢查人員取得了公司 2022 年度對外公開披露文件，并對公告文件內(nèi)容

及對應(yīng)的合同、文件資料等進行了核查，重點對其中涉及到三會文件、業(yè)務(wù)合同、

關(guān)聯(lián)交易等情況進行了查詢和了解，并對其中重大事項進行了核查、訪談。

  核查意見：

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：紐威數(shù)控上市以來嚴(yán)格按照證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)

定進行信息披露活動，依法公開對外發(fā)布各類定期報告及臨時報告，各項重大信

息的披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

  （三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來

情況

  現(xiàn)場檢查人員查看了公司主要生產(chǎn)經(jīng)營場所，獲取了公司主要管理層人員名

單、機構(gòu)設(shè)置和運行文件、銀行賬戶，其中重點對關(guān)聯(lián)方資金往來進行了核查。

  核查意見：

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：紐威數(shù)控資產(chǎn)完整，人員、財務(wù)、機構(gòu)和業(yè)務(wù)獨立，

不存在公司依賴控股股東或資金被關(guān)聯(lián)方占用的重大情況。

  （四）募集資金使用情況

  現(xiàn)場檢查人員取得了募集資金專戶的資金使用清單、三方監(jiān)管協(xié)議、銀行對

賬單及重大資金來往的相關(guān)銀行憑證、合同文件，并查閱了公司有關(guān)募集資金的

對外披露文件，對公司財務(wù)人員進行了訪談，同時對募集資金專戶的大額資金使

用項目和銀行流水進行了核查。

  核查意見：

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：紐威數(shù)控募集資金存放和使用符合《證券發(fā)行上市

保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

        《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

                         《上市公司監(jiān)管指引

第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等文件的規(guī)定，對募集資

金進行了專戶存儲和專項使用，不存在其它變相改變募集資金用途和損害股東利

益的情況，不存在其它違規(guī)使用募集資金的情形。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資情況

  現(xiàn)場檢查人員對公司 2022 年度關(guān)聯(lián)交易進行了核查，抽查了關(guān)聯(lián)交易的相

關(guān)合同、銀行憑證，查閱了公司定期報告和銀行賬戶資金往來憑證，并對關(guān)聯(lián)交

易發(fā)生的背景向財務(wù)有關(guān)人員進行了解。

  核查意見：

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：紐威數(shù)控關(guān)聯(lián)交易是進行正常經(jīng)營管理所需要的，

所簽訂的協(xié)議或合同定價基礎(chǔ)、方法合理、公平，符合公司全體股東利益，不存

在損害公司和非關(guān)聯(lián)股東利益的情形，也不存在未經(jīng)審批的重大關(guān)聯(lián)交易事項。

  現(xiàn)場檢查人員取得了紐威數(shù)控對外披露的公開定期報告和相關(guān)文件，并對財

務(wù)部門人員進行了訪談。

  核查意見：

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：公司 2022 年度不存在違規(guī)對外擔(dān)保情形，不存在

損害公司和非關(guān)聯(lián)股東利益的情形。

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司定期報告銀行賬戶資金往來憑證，訪談了公司財

務(wù)部門工作人員，了解了公司截至目前的對外投資情況，并取得了相關(guān)內(nèi)部審議

文件資料。

  核查意見：

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：公司 2022 年度不存在違反相關(guān)法律法規(guī)要求及公

司章程的對外投資行為。

  （六）經(jīng)營情況

  現(xiàn)場檢查人員向公司管理人員訪談了解了公司經(jīng)營情況，查看了公司定期報

告等有關(guān)經(jīng)營情況的內(nèi)容，并從公開信息查閱了同行業(yè)上市公司的相關(guān)經(jīng)營情

況，基于行業(yè)公開材料分析了公司所在行業(yè)發(fā)展情況。

  核查意見：

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：紐威數(shù)控目前經(jīng)營模式未發(fā)生重大變化，重要經(jīng)營

場所正常運轉(zhuǎn)；公司主營業(yè)務(wù)的市場前景、行業(yè)經(jīng)營環(huán)境未發(fā)生重大變化；公司

本身經(jīng)營情況良好，保持了較為穩(wěn)定的盈利能力。

  （七）保薦人認(rèn)為應(yīng)予現(xiàn)場檢查的其他事項

  無。

  三、提請上市公司注意的事項及建議

  建議公司繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》

                《證券法》

                    《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上

市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求，不斷完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，及時履行信息披露義

務(wù)。持續(xù)、合理安排募集資金使用，有序推進募投項目的建設(shè)及實施，確保募投

項目完成并實現(xiàn)預(yù)期收益。

  四、是否存在《保薦辦法》及交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會和交易

所報告的事項

  否。

  五、上市公司及其他中介機構(gòu)的配合情況

  本次現(xiàn)場檢查工作過程中，公司給予了積極的配合，為本次現(xiàn)場檢查提供了

必要的支持。

  六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

  通過現(xiàn)場檢查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：紐威數(shù)控上市以來到目前在公司治理、內(nèi)部

控制、信息披露、公司的獨立性、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易以及經(jīng)營狀況等方面

不存在違反《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)范性文件的其它重

大事項。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于紐威數(shù)控裝備（蘇州）股份

有限公司持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查報告》之簽章頁）

保薦代表人簽名：

           陳龍飛         周圣哲

                         中信建投證券股份有限公司

                             年   月   日

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