大族激光: 關于大族轉債回售的第四次提示性公告

證券代碼：002008            證券簡稱：大族激光            公告編號：2023020

(資料圖片)

債券代碼：128035           債券簡稱：大族轉債

              大族激光科技產業集團股份有限公司

          關于“大族轉債”回售的第四次提示性公告

   本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假

記載、誤導性陳述或重大遺漏。

  特別提示：

人本次回售申報業務失效。

轉債”。截至目前，“大族轉債”的收盤價格高于本次回售價格，投資者選擇回售可能會

帶來損失，敬請投資者注意風險。

  大族激光科技產業集團股份有限公司（以下簡稱“大族激光”或“公司”）的股票自

且“大族轉債”處于最后一個計息年度，根據《大族激光科技產業集團股份有限公司公開發

行 A 股可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）的約定，“大族轉

債”的有條件回售條款生效?，F將“大族轉債”回售有關事項公告如下：

  一、回售條款概述

  《募集說明書》中約定的有條件回售條款具體如下：

  本次發行的可轉債最后兩個計息年度，如果公司股票在任何連續三十個交易日的收盤價

格低于當期轉股價格的 70%時，可轉債持有人有權將其持有的可轉債全部或部分按債券面

值的 103%（含當期應計利息）回售給本公司。

  若在上述交易日內發生過轉股價格因發生送股票股利、轉增股本、增發新股（不包括因

本次發行的可轉債轉股而增加的股本）、配股以及派發現金股利等情況而調整的情形，則在

調整前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價格計算，在調整后的交易日按調整后的轉股價

格和收盤價格計算。如果出現轉股價格向下修正的情況，則上述三十個交易日須從轉股價格

調整之后的第一個交易日起重新計算。

  本次發行的可轉債最后兩個計息年度，可轉債持有人在每年回售條件首次滿足后可按上

述約定條件行使回售權一次，若在首次滿足回售條件而可轉債持有人未在公司屆時公告的回

售申報期內申報并實施回售的，該計息年度不應再行使回售權，可轉債持有人不能多次行使

部分回售權。

  “大族轉債”目前正處于最后一個計息年度，公司股票自 2023 年 2 月 6 日至 3 月 17

日，連續三十個交易日的收盤價格低于當期轉股價格 51.79 元/股的 70%，即 36.25 元/股。

根據《募集說明書》中的約定，“大族轉債”有條件回售條款生效。

  根據《募集說明書》的約定，“大族轉債”的回售價格為債券面值的 103%（含當期應

計利息）即 103 元/張（含息稅）。

  當期應計利息的計算公式為：IA=B×i×t÷365

  其中：IA 為當期應計利息；B 為本次發行的可轉換公司債券持有人持有的將回售的可

轉換公司債券票面總金額；i 為可轉換公司債券當年票面利率；t 為計息天數，即從上一個

計息日起至本計息年度回售日止的實際日歷天數（算頭不算尾）。

  其中：i=2.00%（“大族轉債”第六個計息期年度，即 2023 年 2 月 6 日到 2024 年 2 月 5

日的票面利率）；t=44 天（2023 年 2 月 6 日至 2023 年 3 月 22 日，算頭不算尾）。

  計算可得：IA=100×2.00%×44/365=0.241 元/張（含稅）

      “大族轉債”回售價格為 103 元/張（含息稅），其中，當期應計利息為 0.241

  由上可得：

元/張（含稅）。

  根據相關稅收法律和法規的有關規定：對于持有“大族轉債”的個人投資者和證券投資

基金債券持有人，利息所得稅由證券公司等兌付派發機構按 20%的稅率代扣代繳，公司不

代扣代繳所得稅；對于持有“大族轉債”的合格境外投資者（QFII 和 RQFII），根據《關

于延續境外機構投資境內債券市場企業所得稅、增值稅政策的公告》（財政部稅務總局公告

得稅和增值稅；對于持有“大族轉債”的其他債券持有者，公司不代扣代繳所得稅，其他債

券持有者自行繳納債券利息所得稅。

  “大族轉債”持有人可回售其持有的部分或全部未轉股的“大族轉債”?！按笞遛D債”

持有人有權選擇是否進行回售，公司的本次回售不具有強制性。

  二、回售程序和付款方式

  按照《深圳證券交易所股票上市規則（2023 年修訂）》及《深圳證券交易所上市公司自

律監管指引第 15 號——可轉換公司債券》等相關規定，上市公司應當在滿足回售條件的次

一交易日開市前披露回售公告，此后在回售期結束前每個交易日披露 1 次回售提示性公告。

在回售期結束后的 5 個交易日內，上市公司應當將資金劃入中國證券登記結算有限責任公司

深圳分公司指定的收款銀行賬戶。回售期結束后的 7 個交易日內，上市公司應當披露回售結

果公告。公司將在指定的信息披露媒體巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）及《證券時

報》、《中國證券報》、《上海證券報》上披露上述有關回售的公告。

  行使回售權的債券持有人應在 2023 年 3 月 22 日至 3 月 28 日的回售申報期內通過深圳

證券交易所交易系統進行回售申報，回售申報當日可以撤單。回售申報一經確認，不能撤銷。

如果申報當日未能申報成功，可于次日繼續申報（限申報期內）。

  債券持有人在回售申報期內未進行回售申報，視為對本次回售權的無條件放棄。

  在回售資金發放日之前，如發生司法凍結或扣劃等情形，債券持有人的該筆回售申報業

務失效。

  公司將按前述規定的回售價格回購“大族轉債”。公司委托中國證券登記結算有限責任

公司深圳分公司通過其資金清算系統進行清算交割。按照中國證券登記結算有限責任公司深

圳分公司的有關業務規則，發行人資金到賬日為 2023 年 3 月 31 日，回售款劃撥日為 2023

年 4 月 3 日，投資者回售資金到賬日為 2023 年 4 月 4 日。

  回售期滿后，公司將公告本次回售結果和本次回售對公司的影響。

  三、回售期間的交易

  “大族轉債”在回售期內將繼續交易，在同一交易日內，若“大族轉債”持有人發出交

易、轉托管、轉股、回售等兩項或以上報盤申請的，按以下順序處理申請：交易、回售、轉

股、轉托管。

  四、備查文件

  特此公告。

                                 大族激光科技產業集團股份有限公司

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