阿爾特: 首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通提示性公告

證券代碼：300825         證券簡(jiǎn)稱：阿爾特          公告編號(hào)：2023-024

              阿爾特汽車技術(shù)股份有限公司

   本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假

(資料圖片)

記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

   特別提示：

   一、首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份概況

   （一）首次公開發(fā)行股份情況

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)阿爾特汽車技術(shù)股份有限公司首次公

開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2019]2974 號(hào)）核準(zhǔn)，阿爾特汽車技術(shù)股份有限

公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“發(fā)行人”）向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）

股票 76,415,000 股，并經(jīng)深圳證券交易所同意，公司于 2020 年 3 月 27 日起在深

圳證券交易所上市交易。公司首次公開發(fā)行前股本為 229,243,743 股，首次公開

發(fā)行后總股本為 305,658,743 股。截至本公告日，公司總股本為 501,417,333 股，

其中有限售條件股份數(shù)量為 91,700,513 股，占公司股份總數(shù)的 18.29%；無(wú)限售

條件股份數(shù)量為 409,716,820 股，占公司股份總數(shù)的 81.71%。本次上市流通的限

售股屬于首次公開發(fā)行前已發(fā)行的部分股份。

   （二）上市后股本變動(dòng)情況

股；2021 年 11 月 16 日，公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)

歸屬期歸屬股份上市，新增股本 2,105,000 股；2022 年 5 月 16 日，公司召開 2021

年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于<2021 年度利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本

預(yù)案>的議案》，以 2021 年末總股本 331,754,472 股為基數(shù)，以資本公積金向全

體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 5 股，轉(zhuǎn)增完成后，新增股本 165,877,236 股；2022 年 9 月

第一個(gè)歸屬期歸屬股份 上市，新增股本 3,785,625 股，公司總股本增加至

   二、申請(qǐng)解除股份限售股東履行承諾情況

   （一）本次申請(qǐng)解除股份限售的股東在《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市

招股說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱“《招股說(shuō)明書》”）和《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)

板上市之上市公告書》（以下簡(jiǎn)稱“《上市公告書》”）中做出如下承諾：

   “（一）本公司控股股東阿爾特（北京）投資顧問(wèn)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“阿

爾特投資”）就所持股份鎖定以及減持意向的承諾如下：

   關(guān)于股份鎖定的承諾如下：

   自發(fā)行人上市之日起 36 個(gè)月內(nèi)，本單位不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行

前直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。

   關(guān)于持股意向及減持意向的承諾：

   承諾人作為發(fā)行人的控股股東，嚴(yán)格按照公司首次公開發(fā)行股票招股說(shuō)明書

及承諾人出具的承諾載明的各項(xiàng)鎖定期限要求，并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)

范性文件規(guī)定及監(jiān)管要求，在鎖定期內(nèi)不減持直接或間接持有公司的股份。鎖定

期屆滿后的 2 年內(nèi)，若承諾人減持所直接或間接持有的公司股份，減持后承諾人

仍能保持對(duì)公司的實(shí)際控制地位。

   鎖定期屆滿后，承諾人擬通過(guò)包括但不限于二級(jí)市場(chǎng)集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交

易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式減持直接或間接所持有的發(fā)行人股份。

  承諾人減持直接或間接所持有的發(fā)行人股份的價(jià)格（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、

送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)

整，下同）根據(jù)當(dāng)時(shí)的二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格確定，并應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所

規(guī)則要求；承諾人在發(fā)行人首次公開發(fā)行前直接或間接所持有的發(fā)行人股份在鎖

定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格。

  在鎖定期屆滿后的 12 個(gè)月內(nèi)，承諾人直接或間接轉(zhuǎn)讓所持發(fā)行人老股不超

過(guò)承諾人持有發(fā)行人老股的 15%；在鎖定期滿后的第 13 至 24 個(gè)月內(nèi)，承諾人直

接或間接轉(zhuǎn)讓所持發(fā)行人老股不超過(guò)在鎖定期屆滿后第 13 個(gè)月初承諾人直接或

間接持有發(fā)行人老股的 15%。承諾人在 3 個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減

持股份的總數(shù)，不得超過(guò)發(fā)行人股份總數(shù)的 1%。

  承諾人直接或間接持有的發(fā)行人股份的鎖定期限（包括延長(zhǎng)的鎖定期）屆滿

后，承諾人減持直接或間接所持發(fā)行人股份時(shí)，應(yīng)提前將減持意向和擬減持?jǐn)?shù)量

等信息以書面方式通知發(fā)行人，并由發(fā)行人及時(shí)予以公告，自發(fā)行人公告之日起

照證券交易所的規(guī)則及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。承諾人通過(guò)證券交易所集

中競(jìng)價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的 15 個(gè)交易日前向證券交易所報(bào)告并預(yù)

先披露減持計(jì)劃，由證券交易所予以備案。

  （1）如果未履行上述承諾事項(xiàng)，承諾人將在發(fā)行人的股東大會(huì)及中國(guó)證券

監(jiān)督管理委員會(huì)指定報(bào)刊上公開說(shuō)明未履行承諾的具體原因并向發(fā)行人的其他

股東和社會(huì)公眾投資者道歉。

  （2）如承諾人違反上述承諾或法律強(qiáng)制性規(guī)定減持發(fā)行人股份，承諾人承

諾違規(guī)減持發(fā)行人股票所得（以下簡(jiǎn)稱“違規(guī)減持所得”）歸發(fā)行人所有，同時(shí)

承諾人直接或間接持有的剩余發(fā)行人股份的鎖定期在原鎖定期屆滿后自動(dòng)延長(zhǎng) 6

個(gè)月。如承諾人未將違規(guī)減持所得上繳發(fā)行人，則發(fā)行人有權(quán)將應(yīng)付承諾人現(xiàn)金

分紅中與違規(guī)減持所得相等的金額收歸發(fā)行人所有。

  （3）如果未履行上述承諾事項(xiàng)，致使投資者在證券交易中遭受損失的，承

諾人將依法賠償投資者損失。

  （4）如減持時(shí)監(jiān)管部門出臺(tái)更為嚴(yán)格的減持規(guī)定，則承諾人應(yīng)按屆時(shí)監(jiān)管

部門要求執(zhí)行。

  （二）本公司實(shí)際控制人宣奇武和劉劍就所持股份鎖定以及減持意向的承諾

如下：

  關(guān)于股份鎖定的承諾如下：

或間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)本人所直接或間接持有的發(fā)行人股

份。在上述鎖定期滿后，本人在擔(dān)任發(fā)行人董事（和高級(jí)管理人員）期間，每年

轉(zhuǎn)讓直接或間接持有的發(fā)行人股份不超過(guò)本人所持有發(fā)行人股份總數(shù)的 25%；離

職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的發(fā)行人股份；在發(fā)行人股票在深圳證

券交易所上市交易之日起 6 個(gè)月內(nèi)如本人申報(bào)離職，自申報(bào)離職之日起 18 個(gè)月

內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人持有的發(fā)行人股份；在發(fā)行人股票在深圳證券交易所上市交易之日

起第 7 個(gè)月至第 12 個(gè)月之間本人申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起 12 個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)

讓本人持有的發(fā)行人股份。

價(jià)格（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息

的，須按照深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定作復(fù)權(quán)處理，下同）不低于本次發(fā)行并上

市時(shí)發(fā)行人股票的發(fā)行價(jià)（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行價(jià)”）；發(fā)行人上市后 6 個(gè)月內(nèi)如發(fā)

行人股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤價(jià)（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、

增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須按照深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定作復(fù)權(quán)處

理，下同）均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末（如該日不是交易日，則為該

日后第一個(gè)交易日）收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人直接或間接持有的發(fā)行人股票的鎖

定期限將自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月。

在此期間本人應(yīng)繼續(xù)履行上述承諾。

  關(guān)于持股意向及減持意向的承諾：

  承諾人作為發(fā)行人的實(shí)際控制人，嚴(yán)格按照公司首次公開發(fā)行股票招股說(shuō)明

書及承諾人出具的承諾載明的各項(xiàng)鎖定期限要求，并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)、

規(guī)范性文件規(guī)定及監(jiān)管要求，在鎖定期內(nèi)不減持直接或間接持有公司的股份。鎖

定期屆滿后的 2 年內(nèi)，若承諾人減持所直接或間接持有的公司股份，減持后承諾

人仍能保持對(duì)公司的實(shí)際控制地位。

  鎖定期屆滿后，承諾人擬通過(guò)包括但不限于二級(jí)市場(chǎng)集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交

易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式減持直接或間接所持有的發(fā)行人股份。

  承諾人減持直接或間接所持有的發(fā)行人股份的價(jià)格（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、

送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)

整，下同）根據(jù)當(dāng)時(shí)的二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格確定，并應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所

規(guī)則要求；承諾人在發(fā)行人首次公開發(fā)行前直接或間接所持有的發(fā)行人股份在鎖

定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格。

  在鎖定期屆滿后的 12 個(gè)月內(nèi)，承諾人直接或間接轉(zhuǎn)讓所持發(fā)行人老股不超

過(guò)承諾人持有發(fā)行人老股的 15%；在鎖定期滿后的第 13 至 24 個(gè)月內(nèi)，承諾人直

接或間接轉(zhuǎn)讓所持發(fā)行人老股不超過(guò)在鎖定期屆滿后第 13 個(gè)月初承諾人直接或

間接持有發(fā)行人老股的 15%。承諾人在 3 個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減

持股份的總數(shù)，不得超過(guò)發(fā)行人股份總數(shù)的 1%。

  承諾人直接或間接持有的發(fā)行人股份的鎖定期限（包括延長(zhǎng)的鎖定期）屆滿

后，承諾人減持直接或間接所持發(fā)行人股份時(shí)，應(yīng)提前將減持意向和擬減持?jǐn)?shù)量

等信息以書面方式通知發(fā)行人，并由發(fā)行人及時(shí)予以公告，自發(fā)行人公告之日起

照證券交易所的規(guī)則及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。承諾人通過(guò)證券交易所集

中競(jìng)價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的 15 個(gè)交易日前向證券交易所報(bào)告并預(yù)

先披露減持計(jì)劃，由證券交易所予以備案。

  （1）如果未履行上述承諾事項(xiàng)，承諾人將在發(fā)行人的股東大會(huì)及中國(guó)證券

監(jiān)督管理委員會(huì)指定報(bào)刊上公開說(shuō)明未履行承諾的具體原因并向發(fā)行人的其他

股東和社會(huì)公眾投資者道歉。

  （2）如承諾人違反上述承諾或法律強(qiáng)制性規(guī)定減持發(fā)行人股份，承諾人承

諾違規(guī)減持發(fā)行人股票所得（以下簡(jiǎn)稱“違規(guī)減持所得”）歸發(fā)行人所有，同時(shí)

承諾人直接或間接持有的剩余發(fā)行人股份的鎖定期在原鎖定期屆滿后自動(dòng)延長(zhǎng) 6

個(gè)月。如承諾人未將違規(guī)減持所得上繳發(fā)行人，則發(fā)行人有權(quán)將應(yīng)付承諾人現(xiàn)金

分紅中與違規(guī)減持所得相等的金額收歸發(fā)行人所有。

  （3）如果未履行上述承諾事項(xiàng)，致使投資者在證券交易中遭受損失的，承

諾人將依法賠償投資者損失。

  （4）如減持時(shí)監(jiān)管部門出臺(tái)更為嚴(yán)格的減持規(guī)定，則承諾人應(yīng)按屆時(shí)監(jiān)管

部門要求執(zhí)行。”

  （二）承諾的履行情況

  本次申請(qǐng)解除股份限售的股東在《招股說(shuō)明書》中作出的承諾與《上市公告

書》中作出的承諾一致。截至本公告日，本次解除限售的股東嚴(yán)格遵守了上述承

諾，未出現(xiàn)違反上述承諾的行為。

  （三）本次申請(qǐng)解除股份限售的股東均不存在非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金的情

形，公司對(duì)上述股東不存在違規(guī)擔(dān)保的情形。

  三、本次解除限售股份的上市流通安排

  （一）本次解除限售股份的上市流通日期為 2023 年 3 月 27 日（星期一）。

       （二）本次解除限售股份的數(shù)量為 72,948,030 股，占公司股本總額的比例為

       （三）本次申請(qǐng)解除股份限售的股東人數(shù)共 3 名。

       （四）股份解除限售及上市流通具體情況如下：

                                     所持限售股份總              本次解除限售

  序號(hào)            股東名稱                                                      備注

                                        數(shù)（股）               數(shù)量（股）

               合計(jì)                       75,229,051          72,948,030

       注 1：阿爾特投資所持公司 31,110,000 股股份尚處于質(zhì)押狀態(tài)，待解除質(zhì)押后該部分股

 份即可上市流通。

       注 2：股東宣奇武先生現(xiàn)任公司董事長(zhǎng)，其認(rèn)購(gòu)的向特定對(duì)象發(fā)行的股份（含轉(zhuǎn)增）

 流通股份數(shù)為 817,125 股。

       注 3：股東劉劍女士現(xiàn)任公司董事、副總經(jīng)理，本次首發(fā)前限售股解除限售后將新增高

 管鎖定股，實(shí)際可上市流通股份數(shù)為 525,000 股。

       （五）公司董事會(huì)將嚴(yán)格監(jiān)督相關(guān)股東在出售股份時(shí)遵守承諾，按照《上市

 公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》

                  《深圳證券交易所上市公司股東及董事、

 監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定的要求規(guī)范股東減持行為，

 并在定期報(bào)告中持續(xù)披露股東履行承諾情況。

       四、本次股份上市流通前后公司股本結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況

       本次部分首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份解除限售后，公司股份變動(dòng)情況如下：

                          本次變動(dòng)前               本次變動(dòng)增減                     本次變動(dòng)后

        股份類型          股份數(shù)量          占總股                          股份數(shù)量          占總股本

                                               （+、-）股

                       （股）          本比例                           （股）           比例

一、限售條件流通股/非流通股         91,700,513   18.29%      -68,921,655       22,778,858     4.54%

  高管鎖定股                16,471,462    3.28%          +4,026,375    20,497,837     4.09%

  首發(fā)后限售股                2,281,021    0.45%                  0      2,281,021     0.45%

  首發(fā)前限售股               72,948,030   14.55%      -72,948,030               0      0.00%

二、無(wú)限售條件流通股            409,716,820   81.71%      +68,921,655      478,638,475    95.46%

三、總股本                 501,417,333   100.00%                 0    501,417,333    100.00%

 注 4：公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)宣奇武先生及現(xiàn)任董事、副總經(jīng)理劉劍女士在任期內(nèi)，因此本次

首發(fā)前限售股解除限售后將新增高管鎖定股。

 注 5：若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符的情況，均為四舍五入原因所致。

  五、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見(jiàn)

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本次限售股份上市流通符合《深圳證券交易所上市

公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》和《深圳證券交易所創(chuàng)

業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次限售股份解除限

售數(shù)量、上市流通時(shí)間等均符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、有關(guān)規(guī)則和股

東承諾；截至本核查意見(jiàn)出具之日，公司與本次限售股份相關(guān)的信息披露真實(shí)、

準(zhǔn)確、完整。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次限售股份解禁及上市流通無(wú)異議。

  六、備查文件

發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的核查意見(jiàn)；

  特此公告。

                       阿爾特汽車技術(shù)股份有限公司董事會(huì)

查看原文公告

標(biāo)簽：