環(huán)球熱點(diǎn)評(píng)！中觸媒: 申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司關(guān)于中觸媒新材料股份有限公司使用暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

       申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司

         關(guān)于中觸媒新材料股份有限公司

 使用部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管

(相關(guān)資料圖)

                  理的核查意見

  申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“申萬宏源承銷保薦”或“保

薦機(jī)構(gòu)”）作為中觸媒新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中觸媒”、

                             “公司”）首次

公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市及進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市

保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、

         《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使

用的監(jiān)管要求》、

       《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范

運(yùn)作》、

   《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、

                     《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法

（試行）》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，就中觸媒使用部分暫時(shí)閑置募

集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，并發(fā)表如下核查意見：

  一、募集資金基本情況

  根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于同意中觸媒新材料股份有限公司

首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]10 號(hào)），中觸媒發(fā)行人民幣普

通股（A 股）4,405 萬股，發(fā)行價(jià)格為人民幣 41.90 元/股，募集資金總額為人

民幣 184,569.50 萬元，扣除與發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用人民幣 15,454.86 萬元（不含增

值稅），實(shí)際募集資金凈額為人民幣 169,114.64 萬元。上述募集資金已于 2022

年 2 月 11 日全部到賬，經(jīng)容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司首次公開

發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了驗(yàn)資報(bào)告（容誠驗(yàn)字〔2022〕

薦機(jī)構(gòu)與募集資金開戶行簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。具體情況

詳見公司于 2022 年 2 月 15 日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的

《中觸媒科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》。

  二、募集資金投資項(xiàng)目的情況

     根據(jù)《中觸媒新材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說

明書》中披露的募集資金投資計(jì)劃，公司募集資金擬投資項(xiàng)目如下：

                                                              單位：萬元

                     原項(xiàng)目擬投       原募集資金        調(diào)整后項(xiàng)目擬        調(diào)整后募集資金

序號(hào)       項(xiàng)目名稱

                     資總額         擬投資額         投資總額           擬投資額

     特種分子篩、環(huán)保催化劑、汽

     車尾氣凈化催化劑產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目

         合計(jì)          78,442.35    78,442.35    120,652.02     120,652.02

     三、本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

     （一）投資目的

     為提高募集資金及自有資金的使用效率，在不影響公司募投項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施、

募集資金使用計(jì)劃和保證募集資金安全且不影響公司日常經(jīng)營及資金安全的情

況下，公司將合理使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，本著股東利

益最大化的原則，提高募集資金及自有資金使用效益、增加股東回報(bào)。

     （二）額度及期限

     在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，公司擬使用最高不

超過人民幣 120,000.00 萬元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使

用期限不超過 12 個(gè)月，自董事會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月之內(nèi)有效。在前述額度

及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)滾動(dòng)使用資金。

     公司擬使用最高不超過人民幣 40,000.00 萬元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置自有資

金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限不超過 12 個(gè)月，自董事會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月之

內(nèi)有效。在前述額度及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)滾動(dòng)使用資金。

     （三）投資產(chǎn)品品種

     公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，擬使用暫時(shí)閑置募集資金用于購買安全

性高、流動(dòng)性好、滿足保本要求的投資產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性

存款、定期存款、通知存款、大額存單、收益憑證等）。投資產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，

產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或用作其他用途，且該等現(xiàn)金

管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

  公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)投資產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)估，擬使用部分

自有資金用于購買安全性高、流動(dòng)性好的、具有合法經(jīng)營資格的金融機(jī)構(gòu)銷售的

低風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單、通知存款、

協(xié)定存款、收益憑證等）。

  （四）實(shí)施方式

  授權(quán)公司管理層及公司財(cái)務(wù)部工作人員在上述額度及決議有效期內(nèi)根據(jù)實(shí)

際情況辦理相關(guān)事宜并簽署相關(guān)文件，包括但不限于：選擇合格的專業(yè)金融機(jī)構(gòu)、

明確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇產(chǎn)品/業(yè)務(wù)品種、簽署合同及協(xié)議等。

  （五）信息披露

  公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的

監(jiān)管要求》

    《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

                     《上海證券交易所科創(chuàng)板上市

公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件的要求,及時(shí)

履行信息披露義務(wù)，不會(huì)變相改變募集資金用途。

  （六）現(xiàn)金管理收益分配

  公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益歸公司所有，將

優(yōu)先用于補(bǔ)足募投項(xiàng)目投資金額不足部分以及公司日常經(jīng)營所需的流動(dòng)資金，并

嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求進(jìn)行管理

和使用，現(xiàn)金管理到期后將募集資金歸還至募集資金專戶。

  通過對(duì)自有資金進(jìn)行適度、適時(shí)的現(xiàn)金管理，能減少資金閑置，所得收益歸

公司所有。

  四、對(duì)公司日常經(jīng)營的影響

  公司本次計(jì)劃使用部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在符

合國家法律法規(guī)，確保公司募投項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行

的，不會(huì)影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要和募集資金投資項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，亦不

會(huì)影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。同時(shí)，對(duì)暫時(shí)閑置的募集資金及自有資金適時(shí)

進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高募集資金及自有資金使用效率，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，

為公司股東謀取更多的投資回報(bào)。

  五、風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

  公司本次現(xiàn)金管理是投資于安全性高、流動(dòng)性好、期限不超過 12 個(gè)月（含）

的投資產(chǎn)品，投資風(fēng)險(xiǎn)可控。但金融市場(chǎng)會(huì)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響，公司雖將根據(jù)經(jīng)

濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量地介入，不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影

響，而導(dǎo)致投資收益未達(dá)預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。

  （二）針對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)擬采取的措施

                            《公司章程》等

相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度對(duì)現(xiàn)金管理產(chǎn)品進(jìn)行決策、管理、檢查和監(jiān)督，嚴(yán)格控

制資金的安全性，公司定期將投資情況向董事會(huì)匯報(bào)。公司將依據(jù)交易所的相關(guān)

規(guī)定，披露理財(cái)產(chǎn)品的購買以及損益情況。

如評(píng)估發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

金投資項(xiàng)目投入的情況。

有能力保障資金安全的發(fā)行主體所發(fā)行的產(chǎn)品。

  六、履行的審議程序

  （一）審議程序

  公司于 2023 年 3 月 9 日召開第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第

九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理的議案》。同意在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，公司

擬使用最高不超過人民幣 120,000.00 萬元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，

擬使用最高不超過人民幣 40,000.00 萬元的暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使

用期限不超過 12 個(gè)月，自董事會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月之內(nèi)有效。在前述額度

及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)滾動(dòng)使用資金。

     （二）獨(dú)立董事意見

  公司獨(dú)立董事認(rèn)為，公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和募集資金正常使用，符合公司和全體股東

的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形，符合《上

市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

                                 《上海證

券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、

              《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引

第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《募集資金管理制度》的規(guī)

定。

  綜上，公司獨(dú)立董事同意公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)。

     （三）監(jiān)事會(huì)意見

  監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，公司

擬使用最高不超過人民幣 120,000.00 萬元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，

擬使用最高不超過人民幣 40,000.00 萬元的暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使

用期限不超過 12 個(gè)月，在前述額度及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)滾動(dòng)使用資金，

符合中國證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的

監(jiān)管要求》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)

作》等相關(guān)規(guī)定及公司《募集資金管理制度》的規(guī)定，內(nèi)容及程序合法合規(guī)，不

存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。

  綜上，公司監(jiān)事會(huì)同意公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行

現(xiàn)金管理的事項(xiàng)。

     七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)

金管理事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見。

公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)符合《上市公司監(jiān)

管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

                             《上海證券交易所

科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、

          《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)—

—規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理制度》等相關(guān)規(guī)

定，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常

進(jìn)行，并且能夠提高資金使用效率，符合公司和全體股東的利益。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)中觸媒實(shí)施本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無異議。

  （以下無正文）

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