中蘭環保: 中原證券股份有限公司關于中蘭環保科技股份有限公司變更部分募集資金專戶的核查意見-天天快資訊

              中原證券股份有限公司關于

(資料圖)

  中蘭環保科技股份有限公司變更部分募集資金專戶的

                    核查意見

   中原證券股份有限公司（以下簡稱“中原證券”或“保薦機構”）作為中蘭

環保科技股份有限公司（以下簡稱“中蘭環保”、“上市公司”或“公司”）首次

公開發行股票并在創業板上市的持續督導保薦機構，根據《證券發行上市保薦業

務管理辦法》

     《深圳證券交易所創業板股票上市規則（2023 年修訂）》

                                《深圳證券

交易所上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》等有關規

定，對公司變更部分募集資金專戶事項進行了核查，具體情況如下：

   一、募集資金基本情況

   經中國證券監督管理委員會核發的《關于同意中蘭環保科技股份有限公司首

次公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2021]2504號）同意注冊，并經深圳證

券交易所同意，公司首次公開發行人民幣普通股（A）股共計2,480.00萬股，發

行價格為9.96元/股，募集資金總額為人民幣247,008,000.00元，扣除發行費用

（不含稅）人民幣49,143,378.53元后，募集資金凈額為人民幣197,864,621.47

元。

   立信會計師事務所（特殊普通合伙）對公司首次公開發行股票募集資金到位

情況進行了審驗，并于2021年9月10日出具了《中蘭環保科技股份有限公司公開

發行人民幣普通股（A股）2,480萬股后實收股本的驗資報告》

                             （信會師報字[2021]

第Z110529號）。

戶。公司與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽署了《募集資金三方監管協議》，

對募集資金的存放和使用進行專戶管理。

   二、募集資金存放和管理情況

   為了規范公司募集資金的管理和使用，提高公司募集資金使用效益，切實保

護廣大投資者的利益，根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》

                             《上市公司

監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《深圳證券交

易所上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》等規范性文

件，并結合公司實際情況，制定了《募集資金管理辦法》

                        （以下簡稱“《管理辦法》”）。

《管理辦法》對募集資金的存放和使用進行了嚴格的規定，規范了公司募集資金

的管理和運用。

    截止 2023 年 1 月 31 日，公司募集資金存儲情況如下：

                                                      單位：元

序

        開戶行             賬號             募集資金用途    截至日余額

號

                                      固廢低碳關鍵技術

     華夏銀行廣東自貿試驗

      區深圳蛇口支行

                                       升級管理研究

                    合計                           53,199,803.21

    三、本次變更募集資金專戶的情況

    結合公司發展需求及募集資金的實際使用情況，為進一步提高募集資金運營

管理效率，同意公司在上海浦東發展銀行股份有限公司深圳分行（以下簡稱“浦

發銀行”）開立新的募集資金專戶，用于公司“固廢低碳關鍵技術及產業數字化

轉型升級管理研究項目”募集資金的存放與使用，并將存放在華夏銀行廣東自貿

試驗區深圳蛇口支行募集資金專戶的募集資金余額（含利息收入及理財收益，具

體金額以轉出日為準）轉存至新的募集資金專戶。

    公司將與中原證券、浦發銀行簽署《募集資金三方監管協議》，并授權公司

董事長或其授權代表與中原證券、浦發銀行簽署《募集資金三方監管協議》。待

募集資金完全轉出后，公司將注銷原募集資金專戶，原募集資金專戶對應的《募

集資金三方監管協議》同時失效。

    此次變更募集資金專戶，未改變募集資金的用途，不影響募集資金的投資計

劃。

    四、履行的程序

  （一）董事會審議情況

  公司于 2023 年 2 月 24 日召開第三屆董事會第十三次會議審議通過了《關于

變更部分募集資金專戶的議案》。經審議，董事會認為：此次變更部分募集資金

專戶不存在變更募集資金用途和影響募集資金投資計劃的情形，有助于進一步提

高募集資金使用效率。因此，董事會同意公司本次變更部分募集資金專戶事項。

本議案無須經過股東大會審議。

  （二）監事會審議情況

  公司于 2023 年 2 月 24 日召開第三屆監事會第九次會議審議通過了《關于變

更部分募集資金專戶的議案》。經審議，監事會認為：此次變更部分募集資金專

戶不存在變更募集資金用途和影響募集資金投資計劃的情形，有助于進一步提高

募集資金使用效率，不存在損害公司及股東利益的情況。因此，監事會同意公司

本次變更部分募集資金專戶事項。

  （三）獨立董事意見

  公司本次變更部分募集資金專戶事項，是結合公司發展需求及募集資金的實

際使用情況，為進一步提高募集資金運營管理效率，不存在損害股東利益的情形。

符合相關法律、法規及規范性文件的規定。此次公司變更募集資金專戶，未改變

募集資金的用途，不影響募集資金的投資計劃。因此，我們同意公司本次變更部

分募集資金專戶事項。

  五、保薦機構意見

  經核查，保薦機構認為公司本次變更部分募集資金專戶事項已經公司董事會、

監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意意見，履行了必要的審批程序。公司

本次變更部分募集資金專戶事項，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益

的情況，不會影響募集資金投資項目的正常進行，符合《上市公司監管指引第 2

號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《深圳證券交易所創業板股票

上市規則（2023 年修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號——

創業板上市公司規范運作》等相關規定及公司募集資金管理制度。保薦機構對公

司本次變更部分募集資金專戶事項無異議。

（本頁無正文，為《中原證券股份有限公司關于中蘭環保科技股份有限公司變更

部分募集資金專戶的核查意見》簽章頁）

 保薦代表人：

             戰曉峰        秦洪波

                        中原證券股份有限公司

                              年   月   日

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標簽： 募集資金 股份有限公司 環保科技