杭叉集團(tuán): 杭叉集團(tuán)：關(guān)于“杭叉轉(zhuǎn)債”預(yù)計(jì)滿(mǎn)足贖回條件的提示性公告

證券代碼：603298       證券簡(jiǎn)稱(chēng)：杭叉集團(tuán)           公告編號(hào)：2023-006

債券代碼：113622       債券簡(jiǎn)稱(chēng)：杭叉轉(zhuǎn)債

(資料圖片僅供參考)

         杭叉集團(tuán)股份有限公司

   關(guān)于“杭叉轉(zhuǎn)債”預(yù)計(jì)滿(mǎn)足贖回條件的提示性公告

 本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或

者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示:

   ●杭叉集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”、“本公司”）股票自 2023

年 2 月 3 日至 2023 年 2 月 22 日，已有 10 個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)格不低于“杭叉轉(zhuǎn)債”

當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格 15.45 元/股的 130%，若未來(lái)連續(xù) 16 個(gè)交易日內(nèi)有 5 個(gè)交易日的

收盤(pán)價(jià)不低于“杭叉轉(zhuǎn)債”當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格 15.45 元/股的 130%（含 130%），將觸

發(fā)“杭叉轉(zhuǎn)債”的有條件贖回條款，屆時(shí)將根據(jù)《杭叉集團(tuán)股份有限公司公開(kāi)發(fā)

行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》”）

的約定，公司有權(quán)決定是否按照債券面值加當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格贖回全部或部分

未轉(zhuǎn)股的“杭叉轉(zhuǎn)債”。

   敬請(qǐng)廣大投資者關(guān)注公司后續(xù)公告，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

   一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)杭叉集團(tuán)股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)

換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕753 號(hào)）文核準(zhǔn)，并經(jīng)上海證券交易所

同意，公司于 2021 年 3 月 25 日向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 1,150 萬(wàn)張，每

張面值為人民幣 100 元，共計(jì)募集資金 115,000 萬(wàn)元，并于 2021 年 4 月 14 日起

在上海證券交易所掛牌交易，票面利率為：第一年 0.20%、第二年 0.40%、第三

年 0.60%、第四年 1.50%、第五年 1.80%、第六年 2.00%，債券期限為 2021 年 3

月 25 日至 2027 年 3 月 24 日，債券簡(jiǎn)稱(chēng)“杭叉轉(zhuǎn)債”，債券代碼 113622。

   根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定和《可轉(zhuǎn)換公司債券募集

說(shuō)明書(shū)》的約定，公司本次發(fā)行的“杭叉轉(zhuǎn)債”自 2021 年 10 月 8 日起至 2027

年 3 月 24 日止（如遇法定節(jié)假日或休息日延至其后的第 1 個(gè)工作日；順延期間

付息款項(xiàng)不另計(jì)息）可轉(zhuǎn)換為公司股份，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為 23.48 元/股，最新轉(zhuǎn)

股價(jià)格為 15.45 元/股。

  二、可轉(zhuǎn)債贖回條款與預(yù)計(jì)觸發(fā)情況

  （一）贖回條款

  根據(jù)公司《可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》相關(guān)條款的規(guī)定，在本次發(fā)行的可

轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期內(nèi)，當(dāng)下述兩種情形的任意一種出現(xiàn)時(shí)，公司有權(quán)決定按照

債券面值加當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券：

  ①在本可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期內(nèi)，如果本公司股票任意連續(xù) 30 個(gè)交易日中至少有 15

個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)不低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 130%（含 130%），本公司有權(quán)按照可

轉(zhuǎn)換公司債券面值加當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息贖回價(jià)格贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債。

  若在上述交易日內(nèi)發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在調(diào)整前的交易日按調(diào)整

前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤(pán)價(jià)格計(jì)算，在調(diào)整后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤(pán)價(jià)

格計(jì)算。

  ②在本可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期內(nèi)，當(dāng)本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債未轉(zhuǎn)股的票面金額少于 3,000

萬(wàn)元（含 3,000 萬(wàn)元）時(shí)，公司有權(quán)按可轉(zhuǎn)換公司債券面值加當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息贖回

全部或部分未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。

  ③當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算公式為:IA=B×i×t/365;IA:指當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息;B:指

本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人持有的將贖回的可轉(zhuǎn)債票面總金額;i:指可轉(zhuǎn)債當(dāng)年票

面利率;t:指計(jì)息天數(shù),即從上一個(gè)付息日起至本計(jì)息年度贖回日止的實(shí)際日歷

天數(shù)(算頭不算尾)。

  （二）贖回條款預(yù)計(jì)觸發(fā)情況

  公司股票自 2023 年 2 月 3 日至 2023 年 2 月 22 日，已有 10 個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)

格不低于“杭叉轉(zhuǎn)債”當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格 15.45 元/股的 130%，若未來(lái)連續(xù) 16 個(gè)交

易日內(nèi)有 5 個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)不低于“杭叉轉(zhuǎn)債”當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格 15.45 元/股的

換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》的約定，公司有權(quán)決定是否按照債券面值加當(dāng)期應(yīng)計(jì)利

息的價(jià)格贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的“杭叉轉(zhuǎn)債”。

  三、風(fēng)險(xiǎn)提示

  公司將根據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件要求和《可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)

明書(shū)》相關(guān)約定，于觸發(fā)有條件贖回條款后召開(kāi)董事會(huì)審議確定是否行使贖回權(quán)，

并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

  敬請(qǐng)廣大投資者詳細(xì)了解可轉(zhuǎn)債相關(guān)規(guī)定及其潛在影響，關(guān)注公司后續(xù)公

告，理性決策，注意防范投資風(fēng)險(xiǎn)。

  特此公告。

                      杭叉集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 杭叉集團(tuán)