至純科技: 關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予第四期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留權(quán)益的公告-天天頭條

證券代碼：603690       證券簡稱：至純科技           公告編號(hào)：2023-013

【資料圖】

      上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司關(guān)于

  向激勵(lì)對(duì)象授予第四期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留權(quán)益的公告

   本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ?   預(yù)留權(quán)益工具：限制性股票、股票期權(quán)

  ?   限制性股票與股票期權(quán)的預(yù)留授予日：2023 年 2 月 8 日

  ?   股權(quán)激勵(lì)權(quán)益授予數(shù)量：限制性股票 27 萬股，股票期權(quán) 33 萬份

  根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第四期股票

期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》

            （以下簡稱“第四期激勵(lì)計(jì)劃”

                         “本次激勵(lì)計(jì)劃”

                                ）的相關(guān)規(guī)定，

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”

                              ）于 2023 年 2 月 8

日召開第四屆董事會(huì)第三十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予第四期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留

權(quán)益的議案》，公司董事會(huì)認(rèn)為公司向激勵(lì)對(duì)象授予第四期激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留權(quán)益的授予條件已

經(jīng)成就，同意公司以 2023 年 2 月 8 日為預(yù)留授予日，以 19.14 元/股的授予價(jià)格授予 10 名激

勵(lì)對(duì)象 27 萬股限制性股票，以 38.27 元/股的行權(quán)價(jià)格授予 15 名激勵(lì)對(duì)象 33 萬份股票期權(quán)。

  現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：

  一、權(quán)益授予情況

  （一）本次股權(quán)激勵(lì)權(quán)益授予已經(jīng)履行的相關(guān)審批程序

四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于<上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第四期股票期權(quán)與限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

                   《關(guān)于<上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第

四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

                            《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董

事會(huì)辦理公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案，公司獨(dú)立董

事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。

事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，并于 2022 年 2 月 22 日出具了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司第四期股

權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說明》

                 。

海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘

要的議案》

    《關(guān)于<上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

             《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司第四期股票期權(quán)與限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》

               ，并對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況

的自查報(bào)告進(jìn)行了公告。

五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司第四期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》

                                 《關(guān)于首次向

激勵(lì)對(duì)象授予第四期股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)與限制性股票的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司本次股權(quán)

激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整事項(xiàng)進(jìn)行了核查并發(fā)表了意見。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)

事會(huì)對(duì)調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單再次進(jìn)行了核實(shí)。上海博行律師事務(wù)所出具了本次調(diào)整及授予

相關(guān)內(nèi)容的法律意見書。

司上海分公司辦理完成公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予所涉及的 132

萬份股票期權(quán)和 108 萬股限制性股票的登記工作。

審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予第四期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留權(quán)益的議案》，確定 2023 年 2 月 8

日為授予日，以 19.14 元/股的授予價(jià)格授予 10 名激勵(lì)對(duì)象 27 萬股限制性股票，以 38.27

元/股的行權(quán)價(jià)格授予 15 名激勵(lì)對(duì)象 33 萬份股票期權(quán)。公司獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)對(duì)本次向激

勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留權(quán)益事宜發(fā)表了同意的意見。

  （二）本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予條件的成就情況

  根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及《第四期激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，公司向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票

與股票期權(quán)的條件為：

  （1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的

審計(jì)報(bào)告；

  （2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或無法表示意見

的審計(jì)報(bào)告；

  （3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、

                          《公司章程》、公開承諾進(jìn)行利潤分配

的情形；

  （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

  （5）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

  （1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取

市場禁入措施；

  （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

  （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

  （6）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

  董事會(huì)認(rèn)為本公司不存在《第四期激勵(lì)計(jì)劃》和相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的不能授予預(yù)留權(quán)益

的情形，獲授權(quán)益的激勵(lì)對(duì)象均符合《第四期激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的獲授權(quán)益的條件，激勵(lì)計(jì)劃

的授予條件已經(jīng)滿足。

  （三）本次預(yù)留授予具體情況

   上述限制性股票的預(yù)留授予價(jià)格不低于股票票面金額，也不低于下列價(jià)格較高者確定：

  （1）授予該部分限制性股票的董事會(huì)決議公告日前 1 個(gè)交易日公司股票均價(jià)的 50%；

  （2）授予該部分限制性股票的董事會(huì)決議公告日前 20 個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)的

  根據(jù)上述兩點(diǎn)確定的授予價(jià)格為 19.14 元/股。

  上述股票期權(quán)的預(yù)留行權(quán)價(jià)格不低于股票票面金額，且根據(jù)下列價(jià)格較高者確定：

  （1）預(yù)留部分股票期權(quán)授予董事會(huì)決議公告前 1 個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)；

  （2）預(yù)留部分股票期權(quán)授予董事會(huì)決議公告前 20 個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)。

  根據(jù)上述兩點(diǎn)確定的行權(quán)價(jià)格為 38.27 元/股。

                   獲授的股票

                             獲授股票期權(quán)占授        獲授股票期權(quán)占目

  姓名         職務(wù)    期權(quán)份額

                              予總數(shù)的比例          前總股本比例

                   （萬份）

  核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員

    （合計(jì) 15 人）

        合計(jì)              33         100.00%        0.10%

                                  獲授限制性股票      獲授限制性股

                     獲授的限制性股

 姓名          職務(wù)                   占授予總數(shù)的比      票占目前總股

                     票股數(shù)（萬股）

                                     例           本比例

       副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董

 陸磊                           4       14.81%      0.01%

          事會(huì)秘書

沈一林       副總經(jīng)理                4       14.81%      0.01%

      核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員

        （合計(jì) 8 人）

             合計(jì)                   27    100.00%      0.08%

  注：

   （1）出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符的情況，均為四舍五入原因造成。

      （2）上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過公司總股本的

司 A 股普通股。

  （1）有效期

  股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期為自股票期權(quán)首次授權(quán)之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的所有股票期權(quán)行權(quán)

或注銷完畢之日止，最長不超過 60 個(gè)月。

  （2）可行權(quán)日

  本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象自等待期滿后方可開始行權(quán)，可行權(quán)日必須為本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)的

交易日，但下列期間內(nèi)不得行權(quán)：

  ①公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前 30 日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告日

期的，自原預(yù)約公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

  ②公司季度報(bào)告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前 10 日內(nèi)，因特殊原因推遲季度報(bào)告公告

日期的，自原預(yù)約公告日前 10 日起算，至公告前 1 日；

  ③自可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者在決策過

程中，至依法披露之日內(nèi)；

  ④中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所規(guī)定的其他期間。

  預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)計(jì)劃安排如下：

      行權(quán)安排                   行權(quán)期間                 行權(quán)比例

                  自授權(quán)日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起 24

 第一個(gè)行權(quán)期                                            50%

                  個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

                  自授權(quán)日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起 36

 第二個(gè)行權(quán)期                                            50%

                  個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

  在上述約定期間因行權(quán)條件未成就的股票期權(quán)，不得行權(quán)或遞延至下期行權(quán)，并由公司按本

次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則注銷激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)股票期權(quán)。股票期權(quán)各行權(quán)期結(jié)束后，激勵(lì)對(duì)象未行權(quán)

的當(dāng)期股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)終止行權(quán)，公司將予以注銷。

  （1）有效期

  限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有效期為自限制性股票首次授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的所有

限制性股票解除限售或回購注銷完畢之日止，最長不超過 60 個(gè)月。

  （2）限售期和解除限售安排

  預(yù)留授予的限制性股票自本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留的限制性股票自授予日滿 12 個(gè)月后分兩期解除

限售。具體解除限售安排如下表所示

解除限售安排                 解除限售時(shí)間                   解除限售比例

 第一個(gè)      自授予登記完成日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起，至首次

解除限售期     授予登記完成日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

 第二個(gè)      自授予登記完成日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起，至首次

解除限售期     授予登記完成日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

  在上述約定期間內(nèi)因未達(dá)到解除限售條件而不能申請(qǐng)解除限售的該期限制性股票，公司將按

本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則回購并注銷激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)尚未解除限售的限制性股票。

  在滿足限制性股票解除限售條件后，公司將統(tǒng)一辦理滿足解除限售條件的限制性股票解除限

售事宜。

  二、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)的情況

  經(jīng)核查，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

  （1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)予以行

  政處罰或者采取市場禁入措施的情形；

  （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的情形；

  （5）具有法律法規(guī)規(guī)定的不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的情形；

  （6）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形

  預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象具備《公司法》

                 《證券法》

                     《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定

的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，其作

為公司《第四期激勵(lì)計(jì)劃》預(yù)留權(quán)益的激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

  因此，同意公司《第四期激勵(lì)計(jì)劃》預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象名單，同意以 19.14 元/股的授予價(jià)

格授予 10 名激勵(lì)對(duì)象 27 萬股限制性股票，以 38.27 元/股的行權(quán)價(jià)格授予 15 名激勵(lì)對(duì)象 33 萬份

股票期權(quán)。

  三、參與激勵(lì)的董事、高級(jí)管理人員的，在限制性股票授予日前 6 個(gè)月賣出公司股份情

況的說明

  激勵(lì)對(duì)象中公司高級(jí)管理人員包括：副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書陸磊先生、副總經(jīng)理

沈一林先生，經(jīng)核實(shí)上述兩人在授予日前 6 個(gè)月，無賣出公司股票的行為。

  四、預(yù)留權(quán)益授予后對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響

  根據(jù)財(cái)政部《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)—股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號(hào)—金融工

具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予對(duì)公司相關(guān)年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)

營成果將產(chǎn)生一定的影響。

           董事會(huì)已確定激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予日為 2023 年 2 月 8 日，在 2023

年至 2025 年將按照各期限制性股票的解除限售比例、股票期權(quán)行權(quán)比例和授予日的公允價(jià)

值總額分期確認(rèn)股權(quán)激勵(lì)成本。激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)及限制性股票激勵(lì)成本將在管理費(fèi)用中列

支。

  以 2023 年 2 月 8 日為授予日，授予股票期權(quán) 33 萬份、限制性股票 27 萬股，經(jīng)測算得

出股權(quán)激勵(lì)成本如下：

          權(quán)益數(shù)量        需攤銷的總費(fèi)      2023 年     2024 年     2025 年

 權(quán)益種類

         （萬股/萬份）       用（萬元）      （萬元）       （萬元）       （萬元）

限制性股票         27.00      505.71     338.76     153.44      13.51

 股票期權(quán)         33.00      109.89      69.02      37.38       3.48

  合計(jì)       60.00  615.60 407.78 190.83 16.99

  上述對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響僅為測算數(shù)據(jù)，最終應(yīng)以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年

度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

  五、獨(dú)立董事意見

  公司獨(dú)立董事關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予第四期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留權(quán)益發(fā)表獨(dú)立意見如下：

公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)以及公司《第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》

中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定，同時(shí)本次授予也符合公司《第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃》中關(guān)于激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益條件的規(guī)定。

止獲授相關(guān)權(quán)益的情形，激勵(lì)對(duì)象的主體資格均合法、有效。

排。

高層管理人員、主要骨干人員的積極性，有效地將股東利益、公司利益和激勵(lì)對(duì)象個(gè)人利益

結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長遠(yuǎn)發(fā)展。

  綜上所述，我們一致同意公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予日為 2023 年 2 月 8 日，并

同意向符合授予條件的 15 名激勵(lì)對(duì)象授予 33 萬份股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為 38.27 元/股；向符

合授予條件的 10 名激勵(lì)對(duì)象授予 27 萬股限制性股票，授予價(jià)格為 19.14 元/股。

  六、法律意見書的結(jié)論性意見

  上海博行律師事務(wù)所就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予事項(xiàng)出具了法律意見如下：公司本次

激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分的授予已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分的授予

日、授予對(duì)象及授予數(shù)量等符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定；

本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分的授予條件已滿足，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》

及本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定。

  七、其他情況說明

  激勵(lì)對(duì)象按照激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定獲取有關(guān)權(quán)益的資金及繳納個(gè)人所得稅的資金全部自籌，

公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款或其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括

為其貸款提供擔(dān)保。

  特此公告。

                             上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 至純科技 股權(quán)激勵(lì)