凱盛新材: 西南證券股份有限公司關(guān)于山東凱盛新材料股份有限公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

西南證券股份有限公司關(guān)于山東凱盛新材料股份有限公司

     使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

   西南證券股份有限公司（以下簡稱“西南證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為山東凱盛

(相關(guān)資料圖)

新材料股份有限公司（以下簡稱“凱盛新材”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)

業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易

所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)—?jiǎng)?chuàng)業(yè)

板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使

用的監(jiān)管要求》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審慎核查，對(duì)凱盛新材使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理事項(xiàng)進(jìn)行了核查，核查情況及核查意見如下：

   一、募集資金基本情況

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 2021 年 8 月 10 日下發(fā)的《關(guān)于同意山東凱盛新

材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕2626 號(hào)），

同意公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 6,000 萬股，每股面值 1 元，

每股發(fā)行價(jià)格為人民幣 5.17 元，募集資金總額人民幣 31,020.00 萬元，扣除與發(fā)

行有關(guān)的費(fèi)用（不含增值稅）人民幣 2,830.85 萬元，公司實(shí)際募集資金凈額為人

民幣 28,189.15 萬元。

   公司募集資金已于 2021 年 9 月 22 日到賬，四川華信（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所

（特殊普通合伙）對(duì)公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于

募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的銀行簽署了募集資金

三方監(jiān)管協(xié)議。

   經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議和 2022 年第二

次臨時(shí)股東大會(huì)審議，公司決定對(duì)“2000 噸/年聚醚酮酮樹脂及成型應(yīng)用項(xiàng)目”

中首期項(xiàng)目進(jìn)行結(jié)項(xiàng)，同時(shí)將該項(xiàng)目剩余募集資金變更用于全資子公司濰坊凱盛

新材料有限公司（以下簡稱“濰坊凱盛”）“2 萬噸/年芳綸聚合單體（間/對(duì)苯

二甲酰氯）和 2 萬噸/年高純無水三氯化鋁項(xiàng)目”，具體詳見公司于 2022 年 11

月 30 日在巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于首次公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目部分結(jié)項(xiàng)并變更

部分募集資金投資項(xiàng)目的公告》（公告編號(hào)：2022-046）。

  公司于 2022 年 12 月 16 日-12 月 30 日已將“2000 噸/年聚醚酮酮樹脂及成

型應(yīng)用項(xiàng)目”項(xiàng)目剩余募集資金 187,414,481.75 元（含利息）轉(zhuǎn)入全資子公司

濰坊凱盛新材料有限公司針對(duì)“2 萬噸/年芳綸聚合單體（間/對(duì)苯二甲酰氯）和

資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的銀行簽署了募集資金三方

監(jiān)管協(xié)議。

  二、本次擬使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

  為提高資金使用效益，合理利用資金，公司在不影響募投項(xiàng)目投資計(jì)劃和公

司正常經(jīng)營的情況下，擬使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，以更好的實(shí)現(xiàn)公

司現(xiàn)金的保值增值，增加公司股東的利益。

  公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)投資產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)估，購買銀行或

其他金融機(jī)構(gòu)提供的流動(dòng)性好、風(fēng)險(xiǎn)低且投資期限最長不超過 12 個(gè)月的產(chǎn)品（包

括但不限于定期存款、協(xié)定存款、大額存單、結(jié)構(gòu)性存款、收益憑證等產(chǎn)品）。

前述產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用

途，開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司將及時(shí)報(bào)送深圳證券交易所備案并公

告。

  公司擬使用最高余額不超過人民幣 10,000 萬元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)

金管理。在上述額度內(nèi)，資金自董事會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)滾動(dòng)使用。

  上述事項(xiàng)經(jīng)董事會(huì)審議通過后，授權(quán)管理層在上述額度和期限范圍內(nèi)行使相

關(guān)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)文件，公司財(cái)務(wù)部門具體辦理相關(guān)事宜。

  公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將嚴(yán)格按照中國證

監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求進(jìn)行管理和使用。

  公司將按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上

市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》、《上市公司監(jiān)管指

引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)要求及時(shí)履行信

息披露義務(wù)。

  三、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  （一）投資風(fēng)險(xiǎn)分析

策發(fā)生變化的影響，存有一定的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

  （二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

效益好、資金運(yùn)作能力強(qiáng)的單位所發(fā)行的產(chǎn)品。公司將實(shí)時(shí)分析和跟蹤產(chǎn)品的凈

值變動(dòng)情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相

應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

計(jì)各項(xiàng)投資可能的風(fēng)險(xiǎn)與收益，向董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)定期報(bào)告。

請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

  四、對(duì)公司日常經(jīng)營的影響

  公司擬使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司募投項(xiàng)目所需資

金安全的前提下實(shí)施的，公司堅(jiān)持規(guī)范運(yùn)作，保值增值、防范風(fēng)險(xiǎn)，在保證募集

資金項(xiàng)目建設(shè)和公司正常經(jīng)營的情況下，使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不會(huì)

影響公司募集資金項(xiàng)目建設(shè)和主營業(yè)務(wù)的正常開展，同時(shí)可以提高資金使用效

率，獲得一定的投資收益，為公司及股東獲取更多的投資回報(bào)。

  五、相關(guān)審核及批準(zhǔn)程序

  公司第三屆董事第九次會(huì)議決議和第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議分別審議

通過了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，公司獨(dú)立董事發(fā)表

了明確的同意意見。根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券

交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)—?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》及凱盛新材

《公司章程》、《募集資金管理制度》等規(guī)定，本事項(xiàng)無需提交股東大會(huì)審議。

  六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次使用暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的

事項(xiàng)已經(jīng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過，且獨(dú)立董事已發(fā)表明確同意的獨(dú)立意見。公

司上述事項(xiàng)符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)

管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自

律監(jiān)管指引第 2 號(hào)—?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)

定，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常

進(jìn)行，符合公司和全體股東的利益。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金

進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)無異議。

  （以下無正文）

（此頁無正文，為《西南證券股份有限公司關(guān)于山東凱盛新材料股份有限公司

使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽章頁）

 保薦代表人：

           孔輝煥         李文松

                        西南證券股份有限公司

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標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 募集資金 股份有限公司