科力爾: 上市公司股權激勵計劃自查表-世界今亮點

公司簡稱：科力爾         股票代碼：002892        獨立財務顧問：

                                    是否存在該事項

(相關資料圖)

序號                事項                （是/否/不適   備注

                                      用）

            上市公司合規性要求

     最近一個會計年度財務會計報告是否未被注冊會計師出具

     否定意見或者無法表示意見的審計報告

     最近一個會計年度財務報告內部控制是否未被注冊會計師

     出具否定意見或無法表示意見的審計報告

     上市后最近 36 個月內是否未出現過未按法律法規、公司章

     程、公開承諾進行利潤分配的情形

            激勵對象合規性要求

     是否未包括單獨或合計持有上市公司 5%以上股份的股東或

     實際控制人及其配偶、父母、子女

     是否最近 12 個月內未被中國證監會及其派出機構認定為不

     適當人選

     是否最近 12 個月內未因重大違法違規行為被中國證監會及

     其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施

     是否不存在《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理

     人員情形

            激勵計劃合規性要求

     上市公司全部在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股

     票總數累計是否未超過公司股本總額的 10%

     單一激勵對象通過全部在有效期內的股權激勵計劃累計獲

     授股票是否未超過公司股本總額的 1%

     激勵對象預留權益比例是否未超過本次股權激勵計劃擬授

     予權益數量的 20%

     激勵對象為董事、高管的，股權激勵計劃草案是否已列明其

     姓名、職務、獲授數量

     對象行使權益的條件

     股權激勵計劃的有效期從首次授予權益日起是否未超過 10

     年

          股權激勵計劃披露完整性要求

     （1）對照《股權激勵管理辦法》的相關規定，逐條說明是

     否存在上市公司不得實行股權激勵以及激勵對象不得參與

                                    是

     股權激勵的情形；說明股權激勵計劃的實施是會否會導致上

     市公司股權分布不符合上市條件

     （2）股權激勵計劃的目的、激勵對象的確定依據和范圍      是

     （3）擬授出的權益數量，股權激勵計劃擬授涉及的標的予

     股票種類、的來源、權益數量及占上市公司股本總額的比例

     百分比；若分次實施的，每次擬授出予的權益數量，涉及的

     標的股票數量及占上市公司股本總額的比例百分比；設置預

                                    是

     留權益的，擬預留的權益數量及占股權激勵計劃權益總額的

     比例百分比；所有在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的

     股票總數累計是否超過公司股本總額的 10%及其計算過程的

     說明

     （4）除預留部分外，激勵對象為公司董事、高級管理人員

     的，應披露其姓名、職務、各自可獲授的權益數量、占股權

     激勵計劃擬授予權益總量的比例；其他激勵對象（各自或者

     按適當分類）可獲授的權益數量及占股權激勵計劃擬授出權     是

     益總量的比例；單個激勵對象通過全部在有效期內的股權激

     勵計劃獲授的公司股票累計是否超過公司股本總額 1%的說

     明

     （5）股權激勵計劃的有效期，股票期權的、授權日或授權

     日的確定方式、可行權日、行權有效期和行權安排，限制性     是

     股票的授予日、限售期和解除限售鎖定期安排等

     （6）限制性股票的授予價格、股票期權的行權價格及其確

     定方法。如采用《股權激勵管理辦法》第二十三條、第二十

     九條規定的方法以外的其他方法確定授予價格、行權價格

     的，應當對定價依據及定價方式作出說明，聘請獨立財務顧     不適用

     問核查并對股權激勵計劃的可行性、是否有利于上市公司的

     持續發展、相關定價依據和定價方法的合理性、是否損害上

     市公司利益以及對股東利益的影響發表明確意見并披露

     （7）激勵對象獲授權益、行使權益的條件。擬分次授出或

     者行使權益的，應當披露激勵對象每次獲授或者行使權益的

     條件；對設立條件所涉及的指標定義、計算標準等的說明；

                                    是

     約定授予權益、行使權益條件未成就時，相關權益不得遞延

     至下期；如激勵對象包括董事和高管，應當披露激勵對象行

     使權益的績效考核指標；披露激勵對象行使權益的績效考核

     指標的，應充分披露所設定指標的科學性和合理性；公司同

     時實行多期股權激勵計劃的，后期激勵計劃公司業績指標如

     低于前期激勵計劃，應當充分說明原因及合理性

     （8）公司授予權益及激勵對象行使權益的程序；當中，應

     明確上市公司不得授出限制性股票以及激勵對象不得行使     是

     權益的期間

     （9）股權激勵計劃所涉及的權益數量、行權價格的調整方

                                   是

     法和程序（例如實施利潤分配、配股等方案時的調整方法）

     （10）股權激勵會計處理方法，限制性股票或股票期權公允

     價值的確定方法，估值模型重要參數取值及其合理性，實施    是

     股權激勵應當計提費用及對上市公司經營業績的影響

     （11）股權激勵計劃的變更、終止              是

     （12）公司發生控制權變更、合并、分立、激勵對象發生職

                                   是

     務變更、離職、死亡等事項時如何實施股權激勵計劃

     （13）公司與激勵對象各自的權利義務，相關糾紛或爭端解

                                   是

     決機制

     （14）上市公司有關股權激勵計劃相關信息披露文件不存在

     虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的承諾；激勵對象有關

     披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏導致不符

                                   是

     合授予權益或行使權益情況下全部利益返還公司的承諾。上

     市公司權益回購注銷和收益收回程序的觸發標準和時點、回

     購價格和收益的計算原則、操作程序、完成期限等。

         績效考核指標是否符合相關要求

     指標是否客觀公開、清晰透明，符合公司的實際情況，是否

     有利于促進公司競爭力的提升

     以同行業可比公司相關指標作為對照依據的，選取的對照公

     司是否不少于 3 家

          限售期、行權期合規性要求

     限制性股票授予日與首次解除解限日之間的間隔是否不少

     于 12 個月

     各期解除限售的比例是否未超過激勵對象獲授限制性股票

     總額的 50%

     股票期權授權日與首次可以行權日之間的間隔是否不少于

     股票期權后一行權期的起算日是否不早于前一行權期的屆

     滿日

      獲授股票期權總額的 50%

      獨立董事、監事會及中介機構專業意見合規性要求

      獨立董事、監事會是否就股權激勵計劃是否有利于上市公司

      表意見

      上市公司是否聘請律師事務所出具法律意見書，并按照管理

      辦法的規定發表專業意見

      （1）上市公司是否符合《股權激勵管理辦法》規定的實行

                                      是

      股權激勵的條件

      （2）股權激勵計劃的內容是否符合《股權激勵管理辦法》

                                      是

      的規定

      （3）股權激勵計劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合《股

                                      是

      權激勵管理辦法》的規定

      （4）股權激勵對象的確定是否符合《股權激勵管理辦法》

                                      是

      及相關法律法規的規定

      （5）上市公司是否已按照中國證監會的相關要求履行信息

                                      是

      披露義務

      （6）上市公司是否未為激勵對象提供財務資助           是

      （7）股權激勵計劃是否不存在明顯損害上市公司及全體股

                                      是

      東利益和違反有關法律、行政法規的情形

      （8）擬作為激勵對象的董事或與其存在關聯關系的董事是

                                    不適用

      否根據《股權激勵管理辦法》的規定進行了回避

      （9）其他應當說明的事項                    是

      上市公司如聘請獨立財務顧問，獨立財務顧問報告所發表的

      專業意見是否完整，符合管理辦法的要求

              審議程序合規性要求

      股東大會審議股權激勵計劃草案時，關聯股東是否擬回避表

      決

     本公司保證所填寫的情況真實、準確、完整、合法，并承擔因所填寫情況有誤產生的一切

法律責任。

                                       董 事 會

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標簽： 上市公司 股權激勵